证券公司违背委托承担民事责任吗
来源:听讼网整理 2018-12-21 04:50
证券公司是我国证券市场的重要组成部分,公民进行证券的生意时,需求经过证券公司来完结,而证券公司与公民树立的是合同托付联系,那么证券公司违反托付承当民事职责吗?下面由听讼网小编为读者进行相关常识的回答。
一、证券公司违反托付要不要承当民事职责
《证券法》第一百九十二条规则,证券公司违反客户的托付生意证券、处理生意事项,以及其他违反客户实在意思表明,处理生意以外的其他事项,给客户形成丢失的,依法承当补偿职责。
1、证券公司不得违反客户意思表明生意证券。证券公司有必要依照《证券法》和民法上的有关规则忠诚实行自己的职责。
2、证券公司违反客户的托付生意证券处理生意事项应承当民事补偿职责,即“依法承当补偿职责”。证券公司补偿客户有必要是现已给客户形成了经济丢失,证券公司承当补偿职责今后并不革除其承当行政罚款的职责。
二、证券公司建立有什么条件要求
证券出资咨询组织有专营和兼营之分。从事证券运营和其他咨询事务的组织,契合上述规则条件的,能够请求兼营证券出资咨询事务。
相关法令常识:依据《证券法》的规则,建立综合类证券公司,有必要具有下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币五亿元;
(二)首要办理人员和事务人员有必要具有证券从业资历;
(三)有固定的运营场所和合格的生意设备;
(四)有健全的办理制度和标准的自营事务与生意事务分业办理的系统。
建立生意类证券公司,有必要具有下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币五千万元;
(二)首要办理人员和事务人员有必要具有证券从业资历;
(三)有固定的运营场所和合格的生意设备;
(四)有健全的办理制度。
三、证券公司的首要事务有哪些
证券公司事务范围有:
(1)证券生意;
(2)证券出资咨询;
(3)与证券生意、证券出资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券财物办理;
(7)其他证券事务。
证券公司运营上述第(1)项至第(3)项事务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;运营第(4)项至第(7)项事务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;运营第(4)项至第(7)项事务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金有必要是实缴资金。
以上常识便是小编对“证券公司违反托付要不要承当民事职责”问题进行的回答,证券公司违反托付是要承当民事职责的,证券公司不按客户的要求生意证券的,形成客户丢失的需求进行补偿。读者假如需求法令方面的协助,欢迎到听讼网进行法令咨询。
一、证券公司违反托付要不要承当民事职责
《证券法》第一百九十二条规则,证券公司违反客户的托付生意证券、处理生意事项,以及其他违反客户实在意思表明,处理生意以外的其他事项,给客户形成丢失的,依法承当补偿职责。
1、证券公司不得违反客户意思表明生意证券。证券公司有必要依照《证券法》和民法上的有关规则忠诚实行自己的职责。
2、证券公司违反客户的托付生意证券处理生意事项应承当民事补偿职责,即“依法承当补偿职责”。证券公司补偿客户有必要是现已给客户形成了经济丢失,证券公司承当补偿职责今后并不革除其承当行政罚款的职责。
二、证券公司建立有什么条件要求
证券出资咨询组织有专营和兼营之分。从事证券运营和其他咨询事务的组织,契合上述规则条件的,能够请求兼营证券出资咨询事务。
相关法令常识:依据《证券法》的规则,建立综合类证券公司,有必要具有下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币五亿元;
(二)首要办理人员和事务人员有必要具有证券从业资历;
(三)有固定的运营场所和合格的生意设备;
(四)有健全的办理制度和标准的自营事务与生意事务分业办理的系统。
建立生意类证券公司,有必要具有下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币五千万元;
(二)首要办理人员和事务人员有必要具有证券从业资历;
(三)有固定的运营场所和合格的生意设备;
(四)有健全的办理制度。
三、证券公司的首要事务有哪些
证券公司事务范围有:
(1)证券生意;
(2)证券出资咨询;
(3)与证券生意、证券出资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券财物办理;
(7)其他证券事务。
证券公司运营上述第(1)项至第(3)项事务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;运营第(4)项至第(7)项事务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;运营第(4)项至第(7)项事务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金有必要是实缴资金。
以上常识便是小编对“证券公司违反托付要不要承当民事职责”问题进行的回答,证券公司违反托付是要承当民事职责的,证券公司不按客户的要求生意证券的,形成客户丢失的需求进行补偿。读者假如需求法令方面的协助,欢迎到听讼网进行法令咨询。