申请设立证券交易所应提交的文件
来源：听讼网整理 2019-02-19 02:16
证券买卖所是进行证券买卖的重要场所，我国上市公司的股票都需求在证券买卖所进行买卖，而请求建立证券买卖所是需求满意必定条件的，那么请求建立证券买卖所应提交的文件有哪些?下面由听讼网贵州律师为读者进行相关常识的回答。
一、请求建立证券买卖所应提交什么文件
依据有关规矩，建立证券买卖所需由国务院证券监督办理机构审阅，报国务院决议。请求建立证券买卖所，应当向证券监督办理机构提交下列文件：
1、请求书;
2、规章和首要事务规矩草案;
3、拟参加会员名单;
4、理事会提名人名单及简历;
5、场所、设备及资金状况阐明;
6、拟委任办理人员的状况阐明;
7、证券监督办理机构要求提交的其他文件。
二、证券买卖所的责任是什么
1、证券买卖所应当为安排公正的会集买卖供给保证，发布证券买卖即时行情，并按买卖日制造证券市场行情表，予以发布。未经证券买卖所答应，任何单位和个人不得发布证券买卖即时行情。
2、证券买卖所有权按照法令、行政法规，以及国务院证券监督办理机构的规矩，处理股票、公司债券的暂停上市、康复上市或许停止上市的事务。
3、因突发性事情而影响证券买卖的正常进行时，证券买卖所能够采纳技术性停牌的办法;因不可抗力的突发性事情或许为维护证券买卖的正常次序，证券买卖所能够决议暂时停市。证券买卖所采纳技术性停牌或许决议暂时停市，有必要及时陈述国务院证券监督办理机构。
4、证券买卖所对证券买卖实施实时监控，并按照国务院证券监督办理机构的要求，对反常买卖的状况提出陈述。证券交 易所应当对上市公司及相关信息发表义务人发表信息进行监督，催促其依法及时、精确地发表信息。证券买卖所依据需求，能够对呈现严重反常买卖状况的证券账户 约束买卖，并报国务院证券监督办理机构存案。
5、证券买卖所应当从其收取的买卖费用和会员费、座位费中提取必定份额的金额建立危险基金。危险基金由证券买卖所理事会办理。证券买卖所应当将收存的危险基金存入开户银行专门账户，不得私行运用。
6、证券买卖所按照证券法令、行政法规拟定上市规矩、买卖规矩、会员办理规矩和其他有关规矩，并报国务院证券监督办理机构同意。
三、证券买卖所的功能是什么
证券买卖所的功能包含：
1、供给证券买卖的场所、设备和服务;
2、拟定和修正证券买卖所的事务规矩;
3、审阅、安排证券上市买卖，决议证券暂停上市、康复上市、停止上市和从头上市;
4、供给非公开发行证券转让服务;
5、安排和监督证券买卖;
6、对会员进行监管;
7、对证券上市买卖公司及相关信息发表义务人进行监管;
8、对证券服务机构为证券上市、买卖等供给服务的行为进行监管;
9、办理和发布市场信息;
10、展开投资者教育和维护;
11、法令、行政法规规矩的以及中国证监会答应、授权或许托付的其他功能。
以上常识便是小编对“请求建立证券买卖所应提交什么文件”问题进行的回答，请求建立证券买卖所应提交的文件包含请求书、规章和首要事务规矩草案、拟参加会员名单等。读者假如需求找律师咨询法令方面的问题，欢迎到听讼网进行法令咨询。
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一、请求建立证券买卖所应提交什么文件
依据有关规矩，建立证券买卖所需由国务院证券监督办理机构审阅，报国务院决议。请求建立证券买卖所，应当向证券监督办理机构提交下列文件：
1、请求书;
2、规章和首要事务规矩草案;
3、拟参加会员名单;
4、理事会提名人名单及简历;
5、场所、设备及资金状况阐明;
6、拟委任办理人员的状况阐明;
7、证券监督办理机构要求提交的其他文件。
二、证券买卖所的责任是什么
1、证券买卖所应当为安排公正的会集买卖供给保证，发布证券买卖即时行情，并按买卖日制造证券市场行情表，予以发布。未经证券买卖所答应，任何单位和个人不得发布证券买卖即时行情。
2、证券买卖所有权按照法令、行政法规，以及国务院证券监督办理机构的规矩，处理股票、公司债券的暂停上市、康复上市或许停止上市的事务。
3、因突发性事情而影响证券买卖的正常进行时，证券买卖所能够采纳技术性停牌的办法;因不可抗力的突发性事情或许为维护证券买卖的正常次序，证券买卖所能够决议暂时停市。证券买卖所采纳技术性停牌或许决议暂时停市，有必要及时陈述国务院证券监督办理机构。
4、证券买卖所对证券买卖实施实时监控，并按照国务院证券监督办理机构的要求，对反常买卖的状况提出陈述。证券交 易所应当对上市公司及相关信息发表义务人发表信息进行监督，催促其依法及时、精确地发表信息。证券买卖所依据需求，能够对呈现严重反常买卖状况的证券账户 约束买卖，并报国务院证券监督办理机构存案。
5、证券买卖所应当从其收取的买卖费用和会员费、座位费中提取必定份额的金额建立危险基金。危险基金由证券买卖所理事会办理。证券买卖所应当将收存的危险基金存入开户银行专门账户，不得私行运用。
6、证券买卖所按照证券法令、行政法规拟定上市规矩、买卖规矩、会员办理规矩和其他有关规矩，并报国务院证券监督办理机构同意。
三、证券买卖所的功能是什么
证券买卖所的功能包含：
1、供给证券买卖的场所、设备和服务;
2、拟定和修正证券买卖所的事务规矩;
3、审阅、安排证券上市买卖，决议证券暂停上市、康复上市、停止上市和从头上市;
4、供给非公开发行证券转让服务;
5、安排和监督证券买卖;
6、对会员进行监管;
7、对证券上市买卖公司及相关信息发表义务人进行监管;
8、对证券服务机构为证券上市、买卖等供给服务的行为进行监管;
9、办理和发布市场信息;
10、展开投资者教育和维护;
11、法令、行政法规规矩的以及中国证监会答应、授权或许托付的其他功能。
以上常识便是小编对“请求建立证券买卖所应提交什么文件”问题进行的回答，请求建立证券买卖所应提交的文件包含请求书、规章和首要事务规矩草案、拟参加会员名单等。读者假如需求找律师咨询法令方面的问题，欢迎到听讼网进行法令咨询。
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