中华人民共和国证券投资基金法（二）
来源：听讼网整理 2018-09-04 06:19
第八章 揭露征集基金的基金合同的改变、中止与基金产业清算
第七十九条按照基金合同的约好或许基金比例持有人大会的抉择，基金能够转化运作办法或许与其他基金兼并。
第八十条封闭式基金扩募或许延伸基金合同期限，应当契合下列条件，并报国务院证券监督处理安排存案：
(一)基金运营成绩杰出;
(二)基金处理人最近二年内没有因违法违规行为遭到行政处分或许刑事处分;
(三)基金比例持有人大会抉择经过;
(四)本法规矩的其他条件。
第八十一条有下列景象之一的，基金合同中止：
(一)基金合同期限届满而未延期;
(二)基金比例持有人大会决议中止;
(三)基金处理人、基金保管人职责中止，在六个月内没有新基金处理人、新基金保管人承受;
(四)基金合同约好的其他景象。
第八十二条基金合同中止时，基金处理人应当安排清算组对基金产业进行清算。
清算组由基金处理人、基金保管人以及相关的中介服务安排组成。
清算组作出的清算陈说经会计师事务所审计，律师事务所出具法令意见书后，报国务院证券监督处理安排存案并布告。
第九章 揭露征集基金的基金比例持有人权利行使
第八十四条基金比例持有人大会由基金处理人招集。基金比例持有人大会树立日常安排的，由该日常安排招集;该日常安排未招集的，由基金处理人招集。基金处理人未按规矩招集或许不能举行的，由基金保管人招集。
代表基金比例百分之十以上的基金比例持有人就同一事项要求举行基金比例持有人大会，而基金比例持有人大会的日常安排、基金处理人、基金保管人都不招集的，代表基金比例百分之十以上的基金比例持有人有权自行招集，并报国务院证券监督处理安排存案。
第八十五条举行基金比例持有人大会，招集人应当至少提早三十日布告基金比例持有人大会的举行时刻、会议办法、审议事项、议事程序和表决办法等事项。
基金比例持有人大会不得就未经布告的事项进行表决。
第八十六条基金比例持有人大会能够采纳现场办法举行，也能够采纳通讯等办法举行。
每一基金比例具有一票表决权，基金比例持有人能够托付代理人到会基金比例持有人大会并行使表决权。
第八十七条基金比例持有人大会应当有代表二分之一以上基金比例的持有人参与，方可举行。
参与基金比例持有人大会的持有人的基金比例低于前款规矩比例的，招集人能够在原布告的基金比例持有人大会举行时刻的三个月今后、六个月以内，就原定审议事项重新招集基金比例持有人大会。重新招集的基金比例持有人大会应当有代表三分之一以上基金比例的持有人参与，方可举行。
基金比例持有人大会就审议事项作出决议，应当经参与大会的基金比例持有人所持表决权的二分之一以上经过;可是，转化基金的运作办法、替换基金处理人或许基金保管人、提早中止基金合同、与其他基金兼并，应当经参与大会的基金比例持有人所持表决权的三分之二以上经过。
第十章 非揭露征集基金
第八十八条非揭露征集基金应当向合格出资者征集，合格出资者累计不得超越二百人。
前款所称合格出资者，是指到达规矩财物规划或许收入水平，而且具有相应的危险辨认才能和危险承当才能、其基金比例认购金额不低于规矩限额的单位和个人。
合格出资者的详细规范由国务院证券监督处理安排规矩。
第八十九条除基金合同还有约好外，非揭露征集基金应当由基金保管人保管。
第九十条担任非揭露征集基金的基金处理人，应当按照规矩向基金职业协会实施挂号手续，报送基本状况。
第九十一条未经挂号，任何单位或许个人不得运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动;可是，法令、行政法规还有规矩的在外。
第九十二条非揭露征集基金，不得向合格出资者之外的单位和个人征集资金，不得经过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒体或许讲座、陈说会、分析会等办法向不特定目标宣扬推介。
第九十三条非揭露征集基金，应当拟定并签定基金合同。基金合同应当包含下列内容：
(一)基金比例持有人、基金处理人、基金保管人的权利、职责;
(二)基金的运作办法;
(三)基金的出资办法、数额和认缴期限;
(四)基金的出资规模、出资战略和出资约束;
(五)基金收益分配原则、实施办法;
(六)基金承当的有关费用;
(七)基金信息供给的内容、办法;
(八)基金比例的认购、换回或许转让的程序和办法;
(九)基金合同改变、革除和中止的事由、程序;
(十)基金产业清算办法;
(十一)当事人约好的其他事项。
基金比例持有人转让基金比例的，应当契合本法第八十八条、第九十二条的规矩。
第九十四条按照基金合同约好，非揭露征集基金能够由部分基金比例持有人作为基金处理人担任基金的出资处理活动，并在基金产业缺乏以清偿其债款时对基金产业的债款承当无限连带职责。
前款规矩的非揭露征集基金，其基金合同还应载明：
(一)承当无限连带职责的基金比例持有人和其他基金比例持有人的名字或许称号、居处;
(二)承当无限连带职责的基金比例持有人的开除条件和替换程序;
(三)基金比例持有人添加、退出的条件、程序以及相关职责;
(四)承当无限连带职责的基金比例持有人和其他基金比例持有人的转化程序。
第九十五条非揭露征集基金征集结束，基金处理人应当向基金职业协会存案。对征集的资金总额或许基金比例持有人的人数到达规矩规范的基金，基金职业协会应当向国务院证券监督处理安排陈说。
非揭露征集基金产业的证券出资，包含生意揭露发行的股份有限公司股票、债券、基金比例，以及国务院证券监督处理安排规矩的其他证券及其衍生种类。
第九十六条基金处理人、基金保管人应当按照基金合同的约好，向基金比例持有人供给基金信息。
第十一章基金服务安排
第九十八条从事揭露征集基金的出售、出售付出、比例挂号、估值、出资参谋、点评、信息技术体系服务等基金服务事务的安排，应当按照国务院证券监督处理安排的规矩进行注册或许存案。
第九十九条基金出售安排应当向出资人充沛提醒出资危险，并根据出资人的危险承当才能出售不同危险等级的基金产品。
榜首百条基金出售付出安排应当按照规矩处理基金出售结算资金的划付，确保基金出售结算资金安全、及时划付。
榜首百零一条基金出售结算资金、基金比例独立于基金出售安排、基金出售付出安排或许基金比例挂号安排的自有产业。基金出售安排、基金出售付出安排或许基金比例挂号安排破产或许清算时，基金出售结算资金、基金比例不属于其破产产业或许清算产业。非因出资人自身的债款或许法令规矩的其他景象，不得查封、冻 结、扣划或许强制实施基金出售结算资金、基金比例。
基金出售安排、基金出售付出安排、基金比例挂号安排应当确保基金出售结算资金、基金比例的安全、独立，制止任何单位或许个人以任何办法移用基金出售结算资金、基金比例。
榜首百零二条基金处理人能够托付基金服务安排代为处理基金的比例挂号、核算、估值、出资参谋等事项，基金保管人能够托付基金服务安排代为处理基金的核算、估值、复核等事项，但基金处理人、基金保管人依法应当承当的职责不因托付而革除。
榜首百零三条基金比例挂号安排以电子介质挂号的数据，是基金比例持有人权利归属的根据。基金比例持有人以基金比例出质的，质权自基金比例挂号安排处理出质挂号时树立。
基金比例挂号安排应当妥善保存挂号数据，并将基金比例持有人称号、身份信息及基金比例明细等数据备份至国务院证券监督处理安排确定的安排。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。
基金比例挂号安排应当确保挂号数据的实在、精确、完好，不得藏匿、假造、篡改或许毁损。
榜首百零四条基金出资参谋安排及其从业人员供给基金出资参谋服务，应当具有合理的根据，对其服务才能和运营成绩进行照实陈说，不得以任何办法许诺或许确保出资收益，不得危害服务目标的合法权益。
榜首百零五条基金点评安排及其从业人员应当客观公平，按照依法拟定的事务规矩展开基金点评事务，制止误导出资人，防备或许发作的利益冲突。
榜首百零六条基金处理人、基金保管人、基金服务安排的信息技术体系，应当契合规矩的要求。国务院证券监督处理安排能够要求信息技术体系服务安排供给该信息技术体系的相关材料。
榜首百零七条律师事务所、会计师事务所承受基金处理人、基金保管人的托付，为有关基金事务活动出具法令意见书、审计陈说、内部操控点评陈说等文件，应当勤勉尽责，对所根据的文件材料内容的实在性、精确性、完好性进行核对和验证。其制造、出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，给别人产业形成损 失的，应当与托付人承当连带补偿职责。
第十二章基金职业协会
榜首百零九条基金职业协会是证券出资基金职业的自律性安排，是社会团体法人。
基金处理人、基金保管人应当参加基金职业协会，基金服务安排能够参加基金职业协会。
榜首百一十条基金职业协会的权利安排为整体会员组成的会员大会。
基金职业协会设理事会。理事会成员依规章的规矩由选举产生。
榜首百一十一条基金职业协会规章由会员大会拟定，并报国务院证券监督处理安排存案。
榜首百一十二条基金职业协会实施下列职责：
(一)教育和安排会员恪守有关证券出资的法令、行政法规，保护出资人合法权益;
(二)依法保护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;
(三)拟定和实施职业自律规矩，监督、查看会员及其从业人员的执业行为，对违背自律规矩和协会规章的，按照规矩给予纪律处分;
(四)拟定职业执业规范和事务规范，安排基金从业人员的从业考试、资质处理和事务培训;
(五)供给会员服务，安排职业沟通，推进职业立异，展开职业宣扬和出资人教育活动;
(六)对会员之间、会员与客户之间发作的基金事务胶葛进行调停;
(七)依法处理非揭露征集基金的挂号、存案;
第十三章监督处理
榜首百一十三条国务院证券监督处理安排依法实施下列职责：
(一)拟定有关证券出资基金活动监督处理的规章、规矩，并行使批阅、核准或许注册权;
(二)处理基金存案;
(三)对基金处理人、基金保管人及其他安排从事证券出资基金活动进行监督处理，对违法行为进行查办，并予以布告;
(四)拟定基金从业人员的资历规范和行为准则，并监督实施;
(五)监督查看基金信息的发表状况;
(六)辅导和监督基金职业协会的活动;
(七)法令、行政法规规矩的其他职责。
榜首百一十四条国务院证券监督处理安排依法实施职责，有权采纳下列办法：
(一)对基金处理人、基金保管人、基金服务安排进行现场查看，并要求其报送有关的事务材料;
(二)进入涉嫌违法行为发作场所查询取证;
(三)问询当事人和与被查询事情有关的单位和个人，要求其对与被查询事情有关的事项作出阐明;
(四)查阅、仿制与被查询事情有关的产业权挂号、通讯记载等材料;
(五)查阅、仿制当事人和与被查询事情有关的单位和个人的证券生意记载、挂号过户记载、财务会计材料及其他相关文件和材料;对或许被搬运、藏匿或许毁损的文件和材料，能够予以封存;
(六)查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有依据证明现已或许或许搬运或许藏匿违法资金、证券等涉案产业或许藏匿、假造、毁损重要依据的，经国务院证券监督处理安排首要担任人同意，能够冻住或许查封;
(七)在查询操作证券市场、内情生意等严重证券违法行为时，经国务院证券监督处理安排首要担任人同意，能够约束被查询事情当事人的证券生意，但约束的期限不得超越十五个生意日;案情杂乱的，能够延伸十五个生意日。
榜首百一十五条国务院证券监督处理安排工作人员依法实施职责，进行查询或许查看时，不得少于二人，并应当出示合法证件;对查询或许查看中知悉的商业秘密负有保密的职责。
榜首百一十六条国务院证券监督处理安排工作人员应当毋忝厥职，依法办事，公平廉洁，承受监督，不得运用职务牟取私益。
榜首百一十七条国务院证券监督处理安排依法实施职责时，被查询、查看的单位和个人应当合作，照实供给有关文件和材料，不得回绝、阻止和隐秘。
榜首百一十八条国务院证券监督处理安排依法实施职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案子移交司法机关处理。
第十四章法令职责
榜首百二十条违背本法规矩，未经同意私行树立基金处理公司或许未经核准从事揭露征集基金处理事务的，由证券监督处理安排予以吊销或许责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理公司违背本法规矩，私行改变持有百分之五以上股权的股东、实践操控人或许其他严重事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接担任的主管人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百二十一条基金处理人的董事、监事、高档处理人员和其他从业人员，基金保管人的专门基金保管部分的高档处理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条榜首款规矩申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人违背本法第十八条第二款规矩的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十二条基金处理人的董事、监事、高档处理人员和其他从业人员，基金保管人的专门基金保管部分的高档处理人员和其他从业人员违背本法第十九条规矩的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的，吊销基金从业资历。
榜首百二十三条基金处理人、基金保管人违背本法规矩，未对基金产业实施别离处理或许分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十四条基金处理人、基金保管人及其董事、监事、高档处理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;基金处理人、基金保管人有上述行为的，还应当对其直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人及其董事、监事、高档处理人员和其他从业人员侵吞、移用基金产业而获得的产业和收益，归入基金产业。可是，法令、行政法规还有规矩的，按照其规矩。
榜首百二十五条基金处理人的股东、实践操控人违背本法第二十四条规矩的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金或证券从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十六条未经核准，私行从事基金保管事务的，责令中止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十七条基金处理人、基金保管人违背本法规矩，彼此出资或许持有股份的，责令改正，能够处十万元以下罚款。
榜首百二十八条违背本法规矩，私行揭露或许变相揭露征集基金的，责令中止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并场所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处五万元以上五十万元以下罚款。
榜首百二十九条违背本法第六十条规矩，动用征集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十条基金处理人、基金保管人有本法第七十四条榜首款榜首项至第五项和第七项所列行为之一，或许违背本法第七十四条第二款规矩的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人有前款行为，运用基金产业而获得的产业和收益，归入基金产业。可是，法令、行政法规还有规矩的，按照其规矩。
榜首百三十一条基金处理人、基金保管人有本法第七十四条榜首款第六项规矩行为的，除按照《中华人民共和国证券法》的有关规矩处分外，对直接担任的主管人员和其他直接职责人员暂停或许吊销基金从业资历。
榜首百三十二条基金信息发表职责人不依法发表基金信息或许发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十三条基金处理人或许基金保管人不按照规矩招集基金比例持有人大会的，责令改正，能够处五万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历。
榜首百三十四条违背本法规矩，未经挂号，运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十五条违背本法规矩，非揭露征集基金征集结束，基金处理人未存案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十六条违背本法规矩，向合格出资者之外的单位或许个人非揭露征集资金或许转让基金比例的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十七条违背本法规矩，私行从事揭露征集基金的基金服务事务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十八条基金出售安排未向出资人充沛提醒出资危险并误导其购买与其危险承当才能不适当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十九条基金出售付出安排未按照规矩划付基金出售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十条移用基金出售结算资金或许基金比例的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百四十一条基金比例挂号安排未妥善保存或许备份基金比例挂号数据的，责令改正，给予正告，并处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
基金比例挂号安排藏匿、假造、篡改、毁损基金比例挂号数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百四十二条基金出资参谋安排、基金点评安排及其从业人员违背本法规矩展开出资参谋、基金点评服务的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十三条信息技术体系服务安排未按照规矩向国务院证券监督处理安排供给相关信息技术体系材料，或许供给的信息技术体系材料虚伪、有严重遗失的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处一万元以上三万元以下罚款。
榜首百四十 四条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，没收事务收入，暂停或许吊销相关事务答应，并处事务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十五条基金服务安排未树立应急等危险处理制度和灾祸备份体系，或许走漏与基金比例持有人、基金出资运作相关的非揭露信息的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十六条违背本法规矩，给基金产业、基金比例持有人或许出资人形成危害的，依法承当补偿职责。
基金处理人、基金保管人在实施各自职责的过程中，违背本法规矩或许基金合同约好，给基金产业或许基金比例持有人形成危害的，应当别离对各自的行为依法承当补偿职责;因一起行为给基金产业或许基金比例持有人形成危害的，应当承当连带补偿职责。
榜首百四十七条证券监督处理安排工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或许运用职务上的便当讨取或许收受别人财物的，依法给予行政处分。
榜首百四十八条回绝、阻止证券监督处理安排及其工作人员依法行使监督查看、查询职权未运用暴力、要挟办法的，依法给予治安处理处分。
榜首百四十九条违背法令、行政法规或许国务院证券监督处理安排的有关规矩，情节严重的，国务院证券监督处理安排能够对有关职责人员采纳证券市场禁入的办法。
榜首百五十条违背本法规矩，构成犯罪的，依法追究刑事职责。
榜首百五十一条违背本法规矩，应当承当民事补偿职责和交纳罚款、罚金，其产业缺乏以一起付出时，先承当民事补偿职责。
榜首百五十二条按照本法规矩，基金处理人、基金保管人、基金服务安排应当承当的民事补偿职责和交纳的罚款、罚金，由基金处理人、基金保管人、基金服务安排以其固有产业承当。
第十五章附 则
榜首百五十三条在中华人民共和国境内征集出资境外证券的基金，以及合格境外出资者在境内进行证券出资，应当经国务院证券监督处理安排同意，详细办法由国务院证券监督处理安排会同国务院有关部分规矩，报国务院同意。
榜首百五十四条揭露或许非揭露征集资金，以进行证券出资活动为意图树立的公司或许合伙企业，财物由基金处理人或许一般合伙人处理的，其证券出资活动适用本法。
榜首百五十五条本法自2013年6月1日起实施。
第七十九条按照基金合同的约好或许基金比例持有人大会的抉择，基金能够转化运作办法或许与其他基金兼并。
第八十条封闭式基金扩募或许延伸基金合同期限，应当契合下列条件，并报国务院证券监督处理安排存案：
(一)基金运营成绩杰出;
(二)基金处理人最近二年内没有因违法违规行为遭到行政处分或许刑事处分;
(三)基金比例持有人大会抉择经过;
(四)本法规矩的其他条件。
第八十一条有下列景象之一的，基金合同中止：
(一)基金合同期限届满而未延期;
(二)基金比例持有人大会决议中止;
(三)基金处理人、基金保管人职责中止，在六个月内没有新基金处理人、新基金保管人承受;
(四)基金合同约好的其他景象。
第八十二条基金合同中止时，基金处理人应当安排清算组对基金产业进行清算。
清算组由基金处理人、基金保管人以及相关的中介服务安排组成。
清算组作出的清算陈说经会计师事务所审计，律师事务所出具法令意见书后，报国务院证券监督处理安排存案并布告。
第九章 揭露征集基金的基金比例持有人权利行使
第八十四条基金比例持有人大会由基金处理人招集。基金比例持有人大会树立日常安排的，由该日常安排招集;该日常安排未招集的，由基金处理人招集。基金处理人未按规矩招集或许不能举行的，由基金保管人招集。
代表基金比例百分之十以上的基金比例持有人就同一事项要求举行基金比例持有人大会，而基金比例持有人大会的日常安排、基金处理人、基金保管人都不招集的，代表基金比例百分之十以上的基金比例持有人有权自行招集，并报国务院证券监督处理安排存案。
第八十五条举行基金比例持有人大会，招集人应当至少提早三十日布告基金比例持有人大会的举行时刻、会议办法、审议事项、议事程序和表决办法等事项。
基金比例持有人大会不得就未经布告的事项进行表决。
第八十六条基金比例持有人大会能够采纳现场办法举行，也能够采纳通讯等办法举行。
每一基金比例具有一票表决权，基金比例持有人能够托付代理人到会基金比例持有人大会并行使表决权。
第八十七条基金比例持有人大会应当有代表二分之一以上基金比例的持有人参与，方可举行。
参与基金比例持有人大会的持有人的基金比例低于前款规矩比例的，招集人能够在原布告的基金比例持有人大会举行时刻的三个月今后、六个月以内，就原定审议事项重新招集基金比例持有人大会。重新招集的基金比例持有人大会应当有代表三分之一以上基金比例的持有人参与，方可举行。
基金比例持有人大会就审议事项作出决议，应当经参与大会的基金比例持有人所持表决权的二分之一以上经过;可是，转化基金的运作办法、替换基金处理人或许基金保管人、提早中止基金合同、与其他基金兼并，应当经参与大会的基金比例持有人所持表决权的三分之二以上经过。
第十章 非揭露征集基金
第八十八条非揭露征集基金应当向合格出资者征集，合格出资者累计不得超越二百人。
前款所称合格出资者，是指到达规矩财物规划或许收入水平，而且具有相应的危险辨认才能和危险承当才能、其基金比例认购金额不低于规矩限额的单位和个人。
合格出资者的详细规范由国务院证券监督处理安排规矩。
第八十九条除基金合同还有约好外，非揭露征集基金应当由基金保管人保管。
第九十条担任非揭露征集基金的基金处理人，应当按照规矩向基金职业协会实施挂号手续，报送基本状况。
第九十一条未经挂号，任何单位或许个人不得运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动;可是，法令、行政法规还有规矩的在外。
第九十二条非揭露征集基金，不得向合格出资者之外的单位和个人征集资金，不得经过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒体或许讲座、陈说会、分析会等办法向不特定目标宣扬推介。
第九十三条非揭露征集基金，应当拟定并签定基金合同。基金合同应当包含下列内容：
(一)基金比例持有人、基金处理人、基金保管人的权利、职责;
(二)基金的运作办法;
(三)基金的出资办法、数额和认缴期限;
(四)基金的出资规模、出资战略和出资约束;
(五)基金收益分配原则、实施办法;
(六)基金承当的有关费用;
(七)基金信息供给的内容、办法;
(八)基金比例的认购、换回或许转让的程序和办法;
(九)基金合同改变、革除和中止的事由、程序;
(十)基金产业清算办法;
(十一)当事人约好的其他事项。
基金比例持有人转让基金比例的，应当契合本法第八十八条、第九十二条的规矩。
第九十四条按照基金合同约好，非揭露征集基金能够由部分基金比例持有人作为基金处理人担任基金的出资处理活动，并在基金产业缺乏以清偿其债款时对基金产业的债款承当无限连带职责。
前款规矩的非揭露征集基金，其基金合同还应载明：
(一)承当无限连带职责的基金比例持有人和其他基金比例持有人的名字或许称号、居处;
(二)承当无限连带职责的基金比例持有人的开除条件和替换程序;
(三)基金比例持有人添加、退出的条件、程序以及相关职责;
(四)承当无限连带职责的基金比例持有人和其他基金比例持有人的转化程序。
第九十五条非揭露征集基金征集结束，基金处理人应当向基金职业协会存案。对征集的资金总额或许基金比例持有人的人数到达规矩规范的基金，基金职业协会应当向国务院证券监督处理安排陈说。
非揭露征集基金产业的证券出资，包含生意揭露发行的股份有限公司股票、债券、基金比例，以及国务院证券监督处理安排规矩的其他证券及其衍生种类。
第九十六条基金处理人、基金保管人应当按照基金合同的约好，向基金比例持有人供给基金信息。
第十一章基金服务安排
第九十八条从事揭露征集基金的出售、出售付出、比例挂号、估值、出资参谋、点评、信息技术体系服务等基金服务事务的安排，应当按照国务院证券监督处理安排的规矩进行注册或许存案。
第九十九条基金出售安排应当向出资人充沛提醒出资危险，并根据出资人的危险承当才能出售不同危险等级的基金产品。
榜首百条基金出售付出安排应当按照规矩处理基金出售结算资金的划付，确保基金出售结算资金安全、及时划付。
榜首百零一条基金出售结算资金、基金比例独立于基金出售安排、基金出售付出安排或许基金比例挂号安排的自有产业。基金出售安排、基金出售付出安排或许基金比例挂号安排破产或许清算时，基金出售结算资金、基金比例不属于其破产产业或许清算产业。非因出资人自身的债款或许法令规矩的其他景象，不得查封、冻 结、扣划或许强制实施基金出售结算资金、基金比例。
基金出售安排、基金出售付出安排、基金比例挂号安排应当确保基金出售结算资金、基金比例的安全、独立，制止任何单位或许个人以任何办法移用基金出售结算资金、基金比例。
榜首百零二条基金处理人能够托付基金服务安排代为处理基金的比例挂号、核算、估值、出资参谋等事项，基金保管人能够托付基金服务安排代为处理基金的核算、估值、复核等事项，但基金处理人、基金保管人依法应当承当的职责不因托付而革除。
榜首百零三条基金比例挂号安排以电子介质挂号的数据，是基金比例持有人权利归属的根据。基金比例持有人以基金比例出质的，质权自基金比例挂号安排处理出质挂号时树立。
基金比例挂号安排应当妥善保存挂号数据，并将基金比例持有人称号、身份信息及基金比例明细等数据备份至国务院证券监督处理安排确定的安排。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。
基金比例挂号安排应当确保挂号数据的实在、精确、完好，不得藏匿、假造、篡改或许毁损。
榜首百零四条基金出资参谋安排及其从业人员供给基金出资参谋服务，应当具有合理的根据，对其服务才能和运营成绩进行照实陈说，不得以任何办法许诺或许确保出资收益，不得危害服务目标的合法权益。
榜首百零五条基金点评安排及其从业人员应当客观公平，按照依法拟定的事务规矩展开基金点评事务，制止误导出资人，防备或许发作的利益冲突。
榜首百零六条基金处理人、基金保管人、基金服务安排的信息技术体系，应当契合规矩的要求。国务院证券监督处理安排能够要求信息技术体系服务安排供给该信息技术体系的相关材料。
榜首百零七条律师事务所、会计师事务所承受基金处理人、基金保管人的托付，为有关基金事务活动出具法令意见书、审计陈说、内部操控点评陈说等文件，应当勤勉尽责，对所根据的文件材料内容的实在性、精确性、完好性进行核对和验证。其制造、出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，给别人产业形成损 失的，应当与托付人承当连带补偿职责。
第十二章基金职业协会
榜首百零九条基金职业协会是证券出资基金职业的自律性安排，是社会团体法人。
基金处理人、基金保管人应当参加基金职业协会，基金服务安排能够参加基金职业协会。
榜首百一十条基金职业协会的权利安排为整体会员组成的会员大会。
基金职业协会设理事会。理事会成员依规章的规矩由选举产生。
榜首百一十一条基金职业协会规章由会员大会拟定，并报国务院证券监督处理安排存案。
榜首百一十二条基金职业协会实施下列职责：
(一)教育和安排会员恪守有关证券出资的法令、行政法规，保护出资人合法权益;
(二)依法保护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;
(三)拟定和实施职业自律规矩，监督、查看会员及其从业人员的执业行为，对违背自律规矩和协会规章的，按照规矩给予纪律处分;
(四)拟定职业执业规范和事务规范，安排基金从业人员的从业考试、资质处理和事务培训;
(五)供给会员服务，安排职业沟通，推进职业立异，展开职业宣扬和出资人教育活动;
(六)对会员之间、会员与客户之间发作的基金事务胶葛进行调停;
(七)依法处理非揭露征集基金的挂号、存案;
第十三章监督处理
榜首百一十三条国务院证券监督处理安排依法实施下列职责：
(一)拟定有关证券出资基金活动监督处理的规章、规矩，并行使批阅、核准或许注册权;
(二)处理基金存案;
(三)对基金处理人、基金保管人及其他安排从事证券出资基金活动进行监督处理，对违法行为进行查办，并予以布告;
(四)拟定基金从业人员的资历规范和行为准则，并监督实施;
(五)监督查看基金信息的发表状况;
(六)辅导和监督基金职业协会的活动;
(七)法令、行政法规规矩的其他职责。
榜首百一十四条国务院证券监督处理安排依法实施职责，有权采纳下列办法：
(一)对基金处理人、基金保管人、基金服务安排进行现场查看，并要求其报送有关的事务材料;
(二)进入涉嫌违法行为发作场所查询取证;
(三)问询当事人和与被查询事情有关的单位和个人，要求其对与被查询事情有关的事项作出阐明;
(四)查阅、仿制与被查询事情有关的产业权挂号、通讯记载等材料;
(五)查阅、仿制当事人和与被查询事情有关的单位和个人的证券生意记载、挂号过户记载、财务会计材料及其他相关文件和材料;对或许被搬运、藏匿或许毁损的文件和材料，能够予以封存;
(六)查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有依据证明现已或许或许搬运或许藏匿违法资金、证券等涉案产业或许藏匿、假造、毁损重要依据的，经国务院证券监督处理安排首要担任人同意，能够冻住或许查封;
(七)在查询操作证券市场、内情生意等严重证券违法行为时，经国务院证券监督处理安排首要担任人同意，能够约束被查询事情当事人的证券生意，但约束的期限不得超越十五个生意日;案情杂乱的，能够延伸十五个生意日。
榜首百一十五条国务院证券监督处理安排工作人员依法实施职责，进行查询或许查看时，不得少于二人，并应当出示合法证件;对查询或许查看中知悉的商业秘密负有保密的职责。
榜首百一十六条国务院证券监督处理安排工作人员应当毋忝厥职，依法办事，公平廉洁，承受监督，不得运用职务牟取私益。
榜首百一十七条国务院证券监督处理安排依法实施职责时，被查询、查看的单位和个人应当合作，照实供给有关文件和材料，不得回绝、阻止和隐秘。
榜首百一十八条国务院证券监督处理安排依法实施职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案子移交司法机关处理。
第十四章法令职责
榜首百二十条违背本法规矩，未经同意私行树立基金处理公司或许未经核准从事揭露征集基金处理事务的，由证券监督处理安排予以吊销或许责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理公司违背本法规矩，私行改变持有百分之五以上股权的股东、实践操控人或许其他严重事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接担任的主管人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百二十一条基金处理人的董事、监事、高档处理人员和其他从业人员，基金保管人的专门基金保管部分的高档处理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条榜首款规矩申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人违背本法第十八条第二款规矩的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十二条基金处理人的董事、监事、高档处理人员和其他从业人员，基金保管人的专门基金保管部分的高档处理人员和其他从业人员违背本法第十九条规矩的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的，吊销基金从业资历。
榜首百二十三条基金处理人、基金保管人违背本法规矩，未对基金产业实施别离处理或许分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十四条基金处理人、基金保管人及其董事、监事、高档处理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;基金处理人、基金保管人有上述行为的，还应当对其直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人及其董事、监事、高档处理人员和其他从业人员侵吞、移用基金产业而获得的产业和收益，归入基金产业。可是，法令、行政法规还有规矩的，按照其规矩。
榜首百二十五条基金处理人的股东、实践操控人违背本法第二十四条规矩的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金或证券从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十六条未经核准，私行从事基金保管事务的，责令中止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百二十七条基金处理人、基金保管人违背本法规矩，彼此出资或许持有股份的，责令改正，能够处十万元以下罚款。
榜首百二十八条违背本法规矩，私行揭露或许变相揭露征集基金的，责令中止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并场所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处五万元以上五十万元以下罚款。
榜首百二十九条违背本法第六十条规矩，动用征集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十条基金处理人、基金保管人有本法第七十四条榜首款榜首项至第五项和第七项所列行为之一，或许违背本法第七十四条第二款规矩的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金处理人、基金保管人有前款行为，运用基金产业而获得的产业和收益，归入基金产业。可是，法令、行政法规还有规矩的，按照其规矩。
榜首百三十一条基金处理人、基金保管人有本法第七十四条榜首款第六项规矩行为的，除按照《中华人民共和国证券法》的有关规矩处分外，对直接担任的主管人员和其他直接职责人员暂停或许吊销基金从业资历。
榜首百三十二条基金信息发表职责人不依法发表基金信息或许发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十三条基金处理人或许基金保管人不按照规矩招集基金比例持有人大会的，责令改正，能够处五万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，暂停或许吊销基金从业资历。
榜首百三十四条违背本法规矩，未经挂号，运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十五条违背本法规矩，非揭露征集基金征集结束，基金处理人未存案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十六条违背本法规矩，向合格出资者之外的单位或许个人非揭露征集资金或许转让基金比例的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百三十七条违背本法规矩，私行从事揭露征集基金的基金服务事务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十八条基金出售安排未向出资人充沛提醒出资危险并误导其购买与其危险承当才能不适当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百三十九条基金出售付出安排未按照规矩划付基金出售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十条移用基金出售结算资金或许基金比例的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百四十一条基金比例挂号安排未妥善保存或许备份基金比例挂号数据的，责令改正，给予正告，并处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
基金比例挂号安排藏匿、假造、篡改、毁损基金比例挂号数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款。
榜首百四十二条基金出资参谋安排、基金点评安排及其从业人员违背本法规矩展开出资参谋、基金点评服务的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十三条信息技术体系服务安排未按照规矩向国务院证券监督处理安排供给相关信息技术体系材料，或许供给的信息技术体系材料虚伪、有严重遗失的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处一万元以上三万元以下罚款。
榜首百四十 四条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，没收事务收入，暂停或许吊销相关事务答应，并处事务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十五条基金服务安排未树立应急等危险处理制度和灾祸备份体系，或许走漏与基金比例持有人、基金出资运作相关的非揭露信息的，处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的，责令其中止基金服务事务。对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销基金从业资历，并处三万元以上十万元以下罚款。
榜首百四十六条违背本法规矩，给基金产业、基金比例持有人或许出资人形成危害的，依法承当补偿职责。
基金处理人、基金保管人在实施各自职责的过程中，违背本法规矩或许基金合同约好，给基金产业或许基金比例持有人形成危害的，应当别离对各自的行为依法承当补偿职责;因一起行为给基金产业或许基金比例持有人形成危害的，应当承当连带补偿职责。
榜首百四十七条证券监督处理安排工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或许运用职务上的便当讨取或许收受别人财物的，依法给予行政处分。
榜首百四十八条回绝、阻止证券监督处理安排及其工作人员依法行使监督查看、查询职权未运用暴力、要挟办法的，依法给予治安处理处分。
榜首百四十九条违背法令、行政法规或许国务院证券监督处理安排的有关规矩，情节严重的，国务院证券监督处理安排能够对有关职责人员采纳证券市场禁入的办法。
榜首百五十条违背本法规矩，构成犯罪的，依法追究刑事职责。
榜首百五十一条违背本法规矩，应当承当民事补偿职责和交纳罚款、罚金，其产业缺乏以一起付出时，先承当民事补偿职责。
榜首百五十二条按照本法规矩，基金处理人、基金保管人、基金服务安排应当承当的民事补偿职责和交纳的罚款、罚金，由基金处理人、基金保管人、基金服务安排以其固有产业承当。
第十五章附 则
榜首百五十三条在中华人民共和国境内征集出资境外证券的基金，以及合格境外出资者在境内进行证券出资，应当经国务院证券监督处理安排同意，详细办法由国务院证券监督处理安排会同国务院有关部分规矩，报国务院同意。
榜首百五十四条揭露或许非揭露征集资金，以进行证券出资活动为意图树立的公司或许合伙企业，财物由基金处理人或许一般合伙人处理的，其证券出资活动适用本法。
榜首百五十五条本法自2013年6月1日起实施。