证券交易所管理办法

发布部分: 中国证券监督处理委员会  发布文号: 中国证券监督处理委员会令第4号  第一章 总则    第一条   为加强对证券生意所的处理，清晰证券生意所的职权和职责，保护证券商场的正常次序，拟定本方法。    第二条   本方法适用于在中华人民共和国境内树立的证券生意所。    第三条   本方法所称证券生意所是指依本方法规矩条件树立的，所称证券生意所是指依本方法规矩条件树立的，所称证券生意所是指依本方法规矩条件树立的，不以盈利为意图，为证券的会集和有安排的生意供给场所、设备，实施国家有关法令、法规、规章、方针规矩的职责，实施自律性处理的法人。    第四条   证券生意所由中国证券监督处理委员会(以下简称“证监会”)监督处理。证券生意所树立的证券挂号结算安排，应当承受证监会的监督处理。    第五条   证券生意所的称号，应当标明“证券生意所”字样。其他任何单位和个人不得运用“证券生意所”的称号。 第二章 证券生意所的树立和闭幕    第六条   树立证券生意所，由证监会审阅，报国务院赞同。    第七条   恳求树立证券生意所，应当向证监会提交下列文件：(一)恳求书；(二)规章和首要事务规矩草案；(三)拟参与会员名单；(四)理事会提名人名单及简历；(五)场所、设备及资金状况阐明；(六)拟委任处理人员的状况阐明；(七)证监会要求提交的其他文件。    第八条   证券生意所规章应当包含下列事项：(一)树立意图；(二)称号；(三)首要作业及生意场所和设备所在地；(四)功能规模；(五)会员的资历和参与、退出程序；(六)会员的权力和职责；(七)对会员的纪律处置；(八)安排安排及其职权；(九)高档处理人员的发作、任免及其职责；(十)本钱和财政事项；(十一)闭幕的条件和程序；(十二)其他需求在规章中规矩的事项。    第九条   闭幕证券生意所，经证监会审阅赞同后，报国务院赞同。 第三章 证券生意所的功能    第十条   证券生意所应当发明揭露、公正、公正的商场环境，确保证券商场的正常作业。    第十一条   证券生意所的功能包含：(一)供给证券生意的场所和设备；(二)拟定证券生意所的事务规矩；(三)承受上市恳求、安排证券上市；(四)安排、监督证券生意；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)树立证券挂号结算安排；(八)处理和发布商场信息；(九)证监会答应的其他功能。    第十二条   证券生意所不得直接或许直接从事：(一)以盈利为意图的事务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行猜测的文字和材料；(四)为别人供给担保；(五)未经证监会赞同的其他事务。    第十三条   证券生意所上市新的证券生意种类，应当报证监会赞同。    第十四条   证券生意所以联网等方法为非本所上市的证券生意种类供给证券生意服务，应当报证监会赞同。    第十五条   证券生意所应当在其功能规模内拟定和修正事务规矩。证券生意所拟定和修正事务规矩，由证券生意所理事会经过，报证监会赞同。证券生意所的事务规矩包含上市规矩、生意规矩、会员处理规矩及其他与证券生意活动有关的规矩。 第四章 证券生意所的安排。    第十六条   证券生意所设会员大会、理事会和专门委员会。    第十七条   会员大会为证券生意所的最高权力安排。会员大会有以下职权：(一)拟定和修正证券生意所规章；(二)推举和免除会员理事；(三)审议和经过理事会、总司理的作业陈述；(四)审议和经过证券生意所的财政预算、决算陈述；(五)抉择证券生意所的其他严峻事项。规章的拟定和修正经会员大会经往后，报证监会赞同。    第十八条   会员大会由理事会招集，每年举行1次。有下列景象之一的，应当举行暂时会员大会：(一)理事人数缺乏本方法规矩的最低人数；(二)占会员总数1/3以上的会员恳求；(三)理事会以为必要。    第十九条   会员大会须有2/3以上会员到会，其抉择须经到会会议的过半数以上会员表决经往后方为有用。会员大会完毕后10日内，证券生意所应当将大会悉数文件及有关状况报证监会存案。    第二十条   理事会是证券生意所的决议计划安排，每届任期3年。理事会的职责是：(一)实行会员大会的抉择；(二)拟定、修正证券生意所的事务规矩；(三)审定总司理提出的作业计划；(四)审定总司理提出的财政预算、决算计划；(五)审定对会员的接收；(六)审定对会员的处置；(七)依据需求抉择专门委员会的设置；(八)会员大会颁发的其他职责。    第二十一条   证券生意所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超越理事会成员总数的1/2。会员理事由会员大会推举发作。非会员理事由证监会派遣。理事接连任职不得超越两届。理事会会议至少每季度举行一次。会议须有2/3以上理事到会，其抉择应当经到会会议的2/3以上理事表决赞同方为有用。理事会抉择应当在会议完毕后两个作业日内报证监会存案。    第二十二条   理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会推举发作。总司理应当是理事会成员。    第二十三条   理事长担任招集和掌处理事会会议。理事长因故暂时不能实施职责时，由理事长指定的副理事长代其实施职责。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券生意所总司理。    第二十四条   证券生意所设总司理1人，副总司理1至3人。总司理、副总司理由证监会任免。总司理、副总司理不得由国家公务员兼任。总司理、副总司理任期3年。总司理接连任职不得超越两届。总司理在理事会领导下担任证券生意所的日常处理作业，为证券生意所的法定代表人。总司理因故暂时不能实施职责时，由总司理指定的副总司理代其实施职责。    第二十五条   证券生意所中层干部的任免报证监会存案，财政、人事部分担任人的任免报证监会赞同。    第二十六条   理事会设督查委员会，每届任期3年。督查委员会主席由理事长兼任。督查委员会对理事会担任，行使下列职权：(一)督查证券生意所高档处理人员和其他作业人员恪守国家有关法令、法规、规章、方针和证券生意所规章、事务规矩的状况；(二)督查高档处理人员实行会员大会、理事会抉择的状况；(三)督查证券生意所的财政状况；(四)证券生意所规章规矩的其他职权。    第二十七条   依据需求，理事会能够下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，应当在证券生意所规章中作出详细规矩。各专门委员会的经费应当归入证券生意所的预算。    第二十八条   有下列景象之一的，不得招聘为证券生意所从业人员，不得担任证券生意所高档处理人员：(一)犯有贪婪、贿赂、侵吞产业、移用产业罪或许损坏社会经济次序罪，或许因违法被剥夺政治权力；(二)因违法、违纪行为被免除职务的证券运营安排或许其他金融安排的从业人员，自被免除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为被撤消资历的律师、注册会计师或许法定财物评价安排、验资安排的专业人员，自被撤消资历之日起未逾5年；(四)担任因违法行为被撤消营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被撤消营业执照负有个人职责的，自被撤消营业执照之日起未逾5年；(五)担任因运营处理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或许司理并对该公司、企业的破产负有个人职责的，自破产之日起未逾5年；(六)被开除的国家机关作业人员，自被开除之日起未逾5年；(七)国家有关法令、法规、规章、方针规矩的其他状况。    第二十九条   证券生意所高档处理人员的发作、聘任有不正当状况，或许前述人员在任期内有违背国家有关法令、法规、规章、方针和证券生意所规章、事务规矩的行为，或许因为其他原因，不适宜持续担任其所担任的职务时，证监会有权免除有关人员的职务，并录用新的人选。 第五章 证券生意所对证券生意活动的监管。    第三十条   证券生意所应当拟定详细的生意规矩。其内容包含：(一)生意证券的种类和期限；(二)证券生意方法和操作程序；(三)证券生意中的阻止行为；(四)清算交割事项；(五)生意胶葛的处理；(六)上市证券的暂停、康复与撤销生意；(七)证券生意所的开市、收市、休市及反常状况的处理；(八)生意手续费及其他有关费用的收取方法和规范；(九)对违背生意规矩行为的处理规矩；(十)证券生意所证券生意信息的供给和处理；(十一)股价指数的编制方法和发布方法；(十二)其他需求在生意规矩中规矩的事项。    第三十一条   证券生意所应当发布即时行情，并按日制造证券行情表，记载下列事项，以恰当方法发布：(一)上市证券的称号；(二)开市、最高、最低及收市价格；(三)与前一生意日收市价比较后的涨跌状况；(四)成交量、值的分计及算计；(五)股价指数及其涨跌状况；(六)证监会要求揭露的其他事项。    第三十二条   证券生意所应当就其商场内的成交状况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会发布。    第三十三条   证券生意所应当在事务规矩中对证券生意合同的收效和废止条件作出详细规矩，并保护在本证券生意所达到的证券生意合同的有用性。    第三十四条   证券生意所应当保证投资者有相等时机获取证券商场的生意行情和其他揭露发表的信息，并有相等的生意时机。    第三十五条   证券生意一切权按照有关规矩，暂停或许康复上市证券的生意。暂停生意的时刻超越1个生意日时，应当报证监会存案；暂停生意的时刻超越5个生意日时，应当事先报证监会赞同。证监会有权要求证券生意所暂停或许康复上市证券的生意。    第三十六条   证券生意所应当树立商场准入准则，并依据证券法规的规矩或许证监会的要求，约束或许阻止特定证券投资者的证券生意行为。除上述状况外，证券生意所不得约束或许阻止证券投资者的证券生意行为。    相关法规：        第三十七条   证券生意所及其会员应当妥善保存证券生意中发作的托付材料、生意记载、清算文件等，并拟定相应的查询和保密处理方法。证券生意所应当依据需求拟定上述文件的保存期，并报证监会赞同。重要文件的保存期应当不少于20年。    第三十八条   证券生意所应当保证其事务规矩得到实在实行，对违背事务规矩的行为要及时处理。对国家有关法令、法规、规章、方针中规矩的有关证券生意的违法、违规行为，证券生意所负有发现、阻止和上报的职责，并有权在职责规模内予以查办。    第三十九条   证券生意所应当树立契合证券商场监督处理和实时监控要求的计算机体系，并树立担任证券商场监管作业的专门安排。证监会能够要求证券生意所之间树立以商场监管为意图的信息交流准则和联合监管准则，一起监管跨商场的不正当生意行为，操控商场危险。 第六章 证券生意所对会员的监管    第四十条   证券生意所应当拟定详细的会员处理规矩。其内容包含：(一)获得会员资历的条件和程序；(二)座位处理方法；(三)与证券生意和清算事务有关的会员内部监督、危险操控、电脑体系的规范及保护等方面的要求；(四)会员的事务陈述准则；(五)会员所派出市代表在生意场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处置；(七)其他需求在会员处理规矩中规矩的事项。    第四十一条   证券生意所接收的会员应当是有权部分赞同树立并具有法人地位的境内证券运营安排。境外证券运营安排树立的驻华代表处，经恳求能够成为证券生意所的特别会员。特别会员的资历及权力、职责由证券生意所规章规矩。    相关法规：        第四十二条   证券生意所抉择接收或许开除会员应当在抉择后的5个作业日内向证监会存案；抉择接收或许开除正式会员以外的其他会员应当在实施有关手续5个作业日之前报证监会存案。    第四十三条   证券生意一切必要约束生意座位的数量。证券生意所树立一般座位以外的座位应当报证监会赞同。证券生意所调整一般座位和一般座位以外的其他座位的数量，应当事先报证监会赞同。    第四十四条   证券生意所应当对会员获得的生意座位实施严厉处理。会员转让座位有必要按照证券生意所的有关处理规矩由生意所批阅。禁止会员将座位悉数或许部分以租借或许承揽等方法交由其他安排和个人运用。    第四十五条   证券生意所应当依据国家关于证券运营安排证券自营事务处理的规矩和证券生意所事务规矩，对会员的证券自营事务实施下列监管：(一)要求会员的自营生意事务有必要运用专门的股票账户和资金账户，并采纳技术手段严厉处理；(二)查看开设自营账户的会员是否具有规矩的自营资历；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券生意所；(四)对自营事务规矩详细的危险操控方法，并报证监会存案；(五)每年6月30日和12月31日往后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营事务状况；(六)其他监管事项。    第四十六条   证券生意所应当在事务规矩中对会员署理客户生意证券事务做出详细规矩，并实施下列监管：(一)拟定会员与客户所应签定的署理协议的格局并查看其内容的合法性；(二)规矩承受客户托付的程序和职责，并守时查看实行客户托付的状况；(三)要求会员每月往后5日内就其生意事务和客户投诉等状况提交陈述，陈述格局和内容由证券生意所报证监会赞同后发布。    第四十七条   证券生意所每年应当对会员的财政状况、内部危险操控准则以及恪守国家有关法规和证券生意所事务规矩等状况进行抽样或许全面查看，并将查看成果上报证监会。    第四十八条   证券生意一切权要求会员供给有关事务的报表、账册、生意记载及其他文件、材料。    第四十九条   证券生意所会员应当承受证券生意所的监督处理，并自动陈述有关问题。    第五十条   证券生意所能够依据证券生意所规章和事务规矩对会员的违规行为进行制裁。 第七章 证券生意所对上市公司的监管    第五十一条   证券生意所应当依据有关法令、行政法规的规矩拟定详细的上市规矩。其内容包含：(一)证券上市的条件、恳求和赞同程序以及上市协议的内容及格局；(二)上市布告书的内容及格局；(三)上市推荐人的资历、职责、职责；(四)上市费用及其他有关费用的收取方法和规范；(五)对违背上市规矩行为的处理规矩；(六)其他需求在上市规矩中规矩的事项。    第五十二条   证券生意所应当与上市公司缔结上市协议，承认相互间的权力职责联系。上市协议的内容与格局应当契合国家有关法令、法规、规章、方针的规矩，并报证监会存案。生意所与任何上市公司所签上市协议的内容与格局均应共同；确需与某些上市公司签署特别条款时，报证监会赞同。上市协议应当包含下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券生意所为公司证券发行、上市所供给的技术服务；(三)要求公司指定专人担任证券事务；(四)上市公司守时陈述、暂时陈述的陈述程序及回复生意所质询的详细规矩；(五)股票停牌事宜；(六)协议两边违背上市协议的处理；(七)仲裁条款；(八)证券生意所以为需求在上市协议中清晰的其他内容。    第五十三条   证券生意所应当树立上市推荐人准则，保证上市公司契合上市要求，并在上市后由上市推荐人辅导上市公司实施相关职责。证券生意所应当监督上市推荐人实在实施事务规矩中规矩的相关职责。上市推荐人不按规矩实施职责的，证券生意一切权依据事务规矩的规矩对上市推荐人予以处置。    第五十四条   证券生意所应当依据证监会一致拟定的格局和证券生意所的有关事务规矩，复核上市公司的配股阐明书、上市布告书等与征集资金及证券上市直接相关的揭露阐明文件，并监督上市公司准时发布。证券生意所能够要求上市公司或许上市推荐人就上述文件做出弥补阐明并予以发布。    第五十五条   证券生意所应当催促上市公司按照规矩的陈述期限和证监会一致拟定的格局，编制并发布年度陈述、中期陈述，并在其发布后进行查看，发现问题应当依据有关规矩及时处理。证券生意所应当在陈述期完毕后20个作业日内，将查看状况陈述证监会。    第五十六条   证券生意所应当审阅上市公司编制的暂时陈述。暂时陈述的内容触及《公司法》、国家证券法规以及公司规章中规矩需求实施批阅程序的事项，或许触及应当报证监会赞同的事项，证券生意所应当在承认其已实施规矩的批阅手续后，方可准予其发布。    相关法规：        第五十七条   呈现以下状况之一的，证券生意所应当暂停上市公司的股票生意，并要求上市公司当即发布有关信息：(一)该公司股票生意发作反常动摇；(二)有投资者宣布收买该公司股票的揭露要约；(三)上市公司依据上市协议提出停牌恳求；(四)证监会依法作出暂停股票生意的抉择时；(五)证券生意所以为必要时。    第五十八条   证券生意所应当树立上市公司股东持股状况的档案材料，并依据国家有关法令、法规、规章、方针对股东持股数量及其生意行为的约束规矩，对上市公司股东在生意过程中的持股变化状况进行即时计算和监督。上市公司股东因持股数量变化而发作信息发表职责的，证券生意所应当在其实施信息发表之前，约束其持续生意该股票，催促其及时实施信息发表职责，并当即向证监会陈述。    第五十九条   证券生意所应当采纳必要的技术方法，将上市公司没有上市流转股份与其已上市流转股份差异开来。未经证监会赞同，不得允许没有上市流转股份进入生意体系。    第六十条   证券生意所应当采纳必要的方法，保证上市公司董事、监事、司理不得卖出自己持有的本公司股票。    第六十一条   上市公司应当树立上市公司信息计算体系，并按照生意所的要求及时报送、发布有关计算材料。    第六十二条   证券生意所对上市公司未按规矩实施信息发表职责的行为，能够按照上市协议的规矩予以处理，并能够就其违背证券法规的行为提出处置定见，报证监会予以处置。    相关法规：        第六十三条   证券生意所应当对比本章的有关规矩，对其他上市证券的发行人进行监管。 第八章 证券挂号结算安排。    第六十四条   证券生意所应当树立一个证券挂号结算安排，为证券的发行和在证券生意所的证券生意活动供给会集的挂号、存管、结算与交收服务。    第六十五条   证券挂号结算安排的注册本钱应当不低于1亿元人民币。    第六十六条   证券挂号结算安排应当为证券商场供给安全、公正、高效的服务，并承受证券生意所对其事务活动的监督。    第六十七条   证券挂号结算安排的事务规模和功能包含：(一)股权挂号；(二)证券持有人名册挂号和证券账户的树立；(三)记名证券的存管和过户；(四)证券生意所的一切上市种类生意后的结算与交收；(五)署理证券的还本付息或许权益分配及其他署理人服务；(六)什物证券的保管；(七)与上述事务有关的咨询、训练等服务；(八)证监会赞同的其他事务。    第六十八条   证券挂号结算安排应当在其功能规模内拟定和修正规章和事务规矩，报证监会赞同后收效。证券挂号结算安排的总司理、副总司理的任免须报证监会赞同。    第六十九条   证券挂号结算安排应当树立为证券生意所的上市证券的生意供给会集的挂号、存管、结算和交收服务的体系(以下简称结算体系)，有必备的电脑、通讯设备，有完好的数据安全保护和数据备份方法，确保证券挂号、存管、结算交收材料和电脑、通讯体系的安全。    第七十条   证券挂号结算安排能够经过签定协议的方法托付其他证券挂号结算安排署理上市证券的部分挂号、存管、结算和交收服务。    第七十一条   证券挂号结算安排应当与证券生意所签定事务协议，并报证监会存案。    第七十二条   证券生意所的会员为参与证券生意所生意商场的生意而缴存的清算头寸、清算交割准备金，应当由证券挂号结算安排专项存储。证券挂号结算安排应当在事务规矩中清晰上述资金的用处及收取规范，并对上述资金严厉处理，禁止透支，不得挪作他用。证券挂号结算安排应当树立结算体系危险保证基金，并树立一套完好的危险处理体系，确保证券生意与结算交收的接连性和安全性。结算体系危险保证金的构成和运用准则应当在证券挂号结算安排的事务规矩中做出清晰规矩。    第七十三条   证券挂号结算安排应当依据与证券发行人签定的服务合同，守时或许不守时地向证券发行人供给证券持有人名册及其他有关材料。在无纸化发行和生意的条件下，证券挂号结算安排供给的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有用凭据。证券挂号结算安排应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完好性。任何安排和个人不得假造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关材料。    第七十四条   证券挂号结算安排有权回绝任何单位或许个人查询证券持有人名册及其相关材料，但下列状况在外：(一)证券持有人自己或许托付经公证的受托人查询；(二)依本方法第七十三条向证券发行人供给证券持有人名册及其他有关材料；(三)证监会及其授权部分、人民法院、人民检察院及其他国家机关按照法令、法规的规矩和程序进行的查询和取证。    第七十五条   证券挂号结算安排应当按照证监会的规矩，树立和健全本安排的事务、财政和安全防备等内部处理准则和作业程序，并报证监会存案。证券挂号结算安排应当妥善保存证券挂号、存管、结算和交收事务中构成的原始凭据，依据需求拟定保存期，并报证监会赞同。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭据和报表按财政部分的规矩处理。    第七十六条   证券挂号结算安排处理人员及作业人员的任职条件对比本方法第 二十八条的规矩实行。    第七十七条   证券挂号结算安排恳求歇业、闭幕，在依据法定程序处理手续的一起，应当报证监会存案。 第九章 处理与监督    第七十八条   证券生意所不得以任何方法转让其按照本方法获得的树立及事务答应。    第七十九条   证券生意所、证券挂号结算安排的高档处理人员对其任职安排负有诚实信用的职责。证券生意所、证券挂号结算安排的总司理离任时，生意所理事会应当延聘当地审计局或许具有从事证券相关事务资历的会计师事务所进行总司理离任审计。生意所延聘的审计安排应当报证监会认可。    第八十条   证券生意所、证券挂号结算安排的总司理、副总司理不得在任何盈利性安排、集体和安排中兼职。证券生意所的非会员理事及其他作业人员不得以任何方法在证券生意所会员公司兼职。    第八十一条   证券生意所、证券挂号结算安排的高档处理人员及其他作业人员不得以任何方法走漏或许运用内情信息，不得以任何方法从证券生意所的会员、上市公司获取利益。    第八十二条   证券生意所、证券挂号结算安排的高档处理人员及其他作业人员在实施职责时，遇到与自己或许其亲属等有利害联系景象的，应当逃避。详细逃避事项由其规章、事务规矩规矩。    第八十三条   证券生意所、证券挂号结算安排收取的各种资金和费用应当严厉按照规矩用处运用，并拟定专项处理规矩进行处理，不得挪作他用。证券生意所的出入结余不得分配给会员。上述各种费用的收取规范及收取方法应当报收费主管部分存案。    第八十四条   证券生意所、证券挂号结算安排应当实施下列陈述职责：(一)每一财政年度终了后3个月内向证监会提交经具有证券从业资历的会计师事务所审计的财政陈述。(二)每一季度完毕后15日内、每一年度完毕后30日内，就事务状况、国家有关法令、法规、规章、方针的实行状况等向证监会提交季度、年度作业陈述。年度作业陈述抄报证券生意所所在地人民政府。(三)国家其他有关法令、法规、规章、方针及本方法其他条款中规矩的陈述事项。(四)证监会要求的其他陈述事项。    第八十五条   遇有严峻事项，证券生意所应当随时向证监会陈述。前款所称严峻事项包含：(一)发现证券挂号结算安排、证券生意所会员、上市公司、证券投资者和证券生意所作业人员存在或答应能存在严峻违背国家有关法令、法规、规章、方针的行为；(二)发现证券商场中存在发作严峻违背国家有关法令、法规、规章、方针行为的潜在危险；(三)证券商场中呈现国家有关法令、法规、规章、方针未作清晰规矩，但会对证券商场发作严峻影响的事项；(四)实行国家有关法令、法规、规章、方针过程中，需由证券生意所做出严峻决议计划的事项；(五)证券生意所以为需求陈述的其他事项；(六)证监会规矩的其他事项。    第八十六条   遇有以下事项，证券生意所应当随时向证监会陈述，一起抄报生意所所在地人民政府，并采纳恰当方法奉告生意所会员和证券投资者：(一)发作影响证券生意所安全作业的状况；(二)证券生意所因不可抗力导致停市，或许为保护证券生意正常次序采纳技术性停市方法。    第八十七条   证券生意所、证券挂号结算安排应当依据证监会的要求，向证监会供给证券商场信息、事务文件和其他有关的数据、材料。    第八十八条   证监会有权要求证券生意所供给会员和上市公司的有关材料。    第八十九条   证监会有权要求证券生意所和证券挂号结算安排对其规章和事务规矩进行修正。    第九十条   证监会有权派员监督查看证券生意所和证券挂号结算安排的事务、财政状况，或许查询其他有关事项。上述查看人员在实行查看使命时应当出示合法证明文件。    第九十一条   证券生意所、证券挂号结算安排触及诉讼，上述安排的高档处理人员因实施职责触及诉讼或许按照国家有关法令、法规、规章应当遭到免除职务的处置时，证券生意所应当及时向证监会陈述。 第十章 罚则    第九十二条   证券生意所违背本方法第 十二条的规矩，从事与其功能无关的事务的，由证监会期限改正；构成违法的，由司法机关依法追查刑事职责。    第九十三条   证券生意所违背本方法第 十三条和第 十四条规矩的，由证监会责令中止该生意种类的生意，并对生意一切关担任人给予纪律处置。    第九十四条   证券生意所违背本方法规矩，在监管作业中不实施职责，或许不实施本方法规矩的有关陈述职责，由证监会责令期限改正，并给予通报批评。后果严峻，影响证券生意活动正常展开的，证监会有权责令证券生意所期限停业整顿。    第九十五条   证券挂号结算安排违背本方法规矩，证监会能够责令证券生意所按证券生意所与证券挂号结算安排签定的事务协议对证券挂号结算安排进行处置，或许由证监会按照国家有关规矩进行处置。    第九十六条   证券生意所存在下列状况时，由证监会对有关高档处理人员视情节轻重别离给予正告、记过、记大过、免职等行政处置，并责令证券生意所对有关的事务部分担任人给予纪律处置；构成严峻后果的，由证监会按本方法第 二十九条的规矩处理；构成违法的，由司法机关依法追查有关职责人员的刑事职责：(一)对国家有关法令、法规、规章、方针和证监会发布的准则、方法、规矩不传达、不实行；(二)对作业不担任任，处理混乱，致使有关事务准则和操作规程不健全、不执行；(三)对证监会的监督查看作业不承受、不合作，对作业中发现的严峻危险、缝隙不注重、不陈述、不及时处理；(四)对在证券生意所内发作的违规行为未能及时采纳有用方法予以阻止或许查办不力。    第九十七条   证券生意所的任何作业人员有职责回绝实行任何人员向其下达的违背国家有关法令、法规、规章、方针和证券生意一切关规矩的作业使命，并有职责向其更高一级领导和证监会陈述详细状况。没有回绝实行上述作业使命，或许虽回绝实行但没有陈述的，要承当相应职责。    第九十八条   证券生意所会员、上市公司违背国家有关法令、法规、规章、方针和证券生意所规章、事务规矩的规矩，而且证券生意所没有实施规矩的监督处理职责的，证监会有权按照本方法的有关规矩，追查证券生意所和证券生意一切关高档处理人员和直接职责人的职责。    第九十九条   证券生意所应当在其职责规模内，及时向证监会陈述其会员、上市公司及其别人员违背国家有关法令、法规、规章、方针的状况；国家有关法令、法规、规章授权由证券生意所处置，或许按照证券生意所规章、事务规矩、上市协议等证券生意所能够处置的，证券生意一切权按照有关规矩予以处置，并报证监会存案；国家有关法令、法规、规章规矩由证监会处置的，证券生意所能够向证监会提出处置主张。证监会能够要求证券生意所对其会员、上市公司进行处置。    第一百条 证券生意所、证券生意所会员、上市公司违背本方法规矩，直接职责人和与直接职责人有直接利益联系者因此而构成的不合法获利或许避损，由证监会予以没收并处以相当于不合法获利或许避损金额1至3倍的罚款。 第十一章 附则    第一百零一条 本方法下列用语的意义：(一)“上市”是指证券发行人经赞同后将其证券在证券生意所挂牌生意。(二)“上市布告书”是指上市公司按照国家有关法令、法规、规章、方针和证券生意所事务规矩的要求，于其证券上市前，就其公司及证券上市的有关事宜，经过指定的报刊向社会公众发布的信息发表文件。(三)“上市费用”是指上市证券的发行人按照证券生意所的事务规矩，就其证券上市向证券生意所交纳的费用。(四)“上市推荐人”是指由证券生意所认可的、帮忙证券发行人恳求其证券上市的证券生意所正式会员。(五)“座位费”是指证券生意所会员按照证券生意所规章、事务规矩向证券生意所交纳的生意座位运用费。(六)“证券生意所高档处理人员”是指证券生意所的理事、总司理、副总司理和各专门委员会委员。(七)“证券挂号结算安排”是指由证券生意所树立的，不以盈利为意图，为证券的发行和在证券生意所的证券生意活动供给会集的挂号、存管、结算与交收服务的证券中介服务安排。本方法未作界说的用语的意义，按照国家其他有关法令、法规、规章、方针中的界说承认。    第一百零二条 本方法由证监会担任解说。    第一百零三条 本方法自发布之日起实施，1996年8月21日证券委发布的《证券生意所处理方法》一起废止。