中国证券业协会关于发布《证券公司高级管理人员资质测试大纲（20

发布部分: 中国证券业协会  发布文号:   各会员单位：为习惯证券商场的展开变化，我会依据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法令法规，拟定了《证券公司高档办理人员资质测验纲要（2008）》，现予发布。原《证券公司高档办理人员资质测验纲要》一起废止。二OO八年九月十日证券公司高档办理人员资质测验纲要（2008年）本纲要依据中国证券监督办理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》（以下简称《方法》）的有关要求拟定，用于教导证券公司高档办理人员资质测验作业。协会将依据证券商场法规和商场展开变化状况每年修订纲要。一、测验性质依据《方法》第十二条、第十三条的规矩，拟获得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总司理、副总司理、财政担任人、合规担任人、董事会秘书，以及证券公司办理委员会、实行委员会和相似安排的成员（以下称为司理层人员）任职资历的人员，须经过中国证监会认可的资质测验。因而，参加资质测验是请求证券公司董事长、副董事长、监事会主席和司理层人员任职资历的必要条件之一，经过本测验的人员可依据《方法》的有关规矩向中国证监会请求证券公司高档办理人员任职资历。此外，依照《关于实施〈证券公司董事，监事和高档办理人员任职资历监管方法〉有关问题的告诉》（证监安排字[2006]300号）的规矩，在《证券公司高档办理人员办理方法》（证监会第24号令）实施前获得任职资历的现任董事长、副董事长、监事会主席以及司理层人员没有经过资质测验的，应当自《方法》实施之日起三年内经过资质测验。二、测验规划依照《方法》的要求，测验规划包含：1．与证券公司运营办理有关的法令、法规、规章及标准性文件；2．证券、金融基础知识和事务知识；3．企业办理基础知识；4．实施证券公司高档办理人员职责所必需的运营办理才能、执业技术和作业道德水准。三、测验方法测验采纳训练与测验相结合、书面考试和面试相结合的方法。参加测验人员应当参加测验前训练。书面考试和面试的方法为：1．书面考试选用闭卷方法进行测验，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分，合计20分；多选题每题1分，合计30分；问答题2-3题，合计20分。2．面试选用小组座谈方法。满分为30分，要点查核参测人员的法规水平、事务素质和言语表达才能，上述三项各占10分。3．测验及格分数线分别为：书面考试42分，面试18分。书面考试和面试有必要一起及格，其中有任何一门未经过者，均为不合格。四、书面考试测验要点（一）证券金融基础知识把握股票、债券、证券出资基金及金融衍生产品的根本概念、首要类型和特征；把握我国本钱商场展开概略；了解我国证券商场监管体系；把握我国证券运营安排监管法令体系；把握我国证券发行原则和生意原则；把握证券运营安排的树立、首要事务、内部操控和办理的要求；了解证券公司危险品种及危险防备；了解证券从业人员的道德标准和资历办理要求；把握宏观经济剖析的根本方针；了解宏观经济运转、经济方针以及国际金融商场环境等与证券商场之间的联系；把握财政方针、货币方针东西；把握我国参加WTO对金融服务业敞开的许诺。把握IT办理的内在、方针、效果和意义，把握IT办理的核心问题，了解IT办理的五个要害决议方案及其彼此联系；了解常用的IT办理决议方案方法和推动IT办理的十大原则，了解国内证券职业IT办理状况和问题；了解财政管帐的根本知识；了解我国企业管帐原则的根本原则；了解证券公司信息报送和发表有关要求；了解股指期货、外汇办理及金融安排反洗钱的有关规矩内容。（二）法令法规及标准性文件1．A类（1）《公司法》（1993年12月29日经过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起实施）把握公司品种；把握公司股东权力的内容；了解公司法人产业权概念；把握关于公司运营原则的规矩；了解分公司和子公司的法令位置；把握公司对外出资和担保的规矩；了解关于制止公司股东乱用权力的规矩；了解有限职责公司股东会招集和掌管原则的规矩；把握有限职责公司董事任期的规矩；了解有限职责公司董事会的职权；把握股份有限公司树立方法；把握股份有限公司股东大会性质和位置；了解关于股份公司严重财物生意和对外担保的规矩；了解关于股份公司累计投票制的规矩；把握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规矩；把握股份有限公司董事长职权规划；把握关于制止董、监事、高档办理人员占有公司资金的规矩；把握股份公司监事会组成及监事任期的规矩；把握关于公司董事、监事和高档办理人员的权力职责的规矩；了解公司利润分配的规矩；了解公司诈骗挂号的法令职责；把握未按规矩出资的法令职责；把握公司发起人、股东抽逃出资的法令职责；了解高档办理人员、控股股东、实践操控人、相相联系的界定。（2）《证券法》（1998年12月29日经过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起实施）把握证券发行和生意的\"三公\"原则；把握发行生意当事人的行为原则；把握制止诈骗、内情生意和操作证券生意商场行为的规矩；把握关于揭露发行证券的规矩；把握股票发行依法核准的规矩；把握关于证券生意场所、生意方法的规矩；把握有关人员持有或生意股票的限制性规矩；了解关于短线生意及其归入权的规矩；了解关于证券上市审阅的规矩；把握影响上市公司股票生意价格的严重事件；把握证券生意中有关内情生意的规矩；把握证券生意中操作商场行为的界定；把握证券生意中诈骗客户行为的界定；了解制止法人以个人名义开户的规矩；把握关于证券公司树立条件的规矩；把握证券公司事务规划的规矩；把握证券公司注册本钱最低限额的规矩；把握证券公司危险操控方针和制止为其相关人供给融资、担保的有关规矩；把握证券公司董、监事、高档办理人员任职资历的规矩；把握关于证券出资者维护基金的规矩；把握关于证券公司健全内部操控原则、树立防火墙的规矩；把握证券公司从事证券自营事务的限制性的规矩；把握证券公司客户生意结算资金和证券办理的规矩；把握证券公司不得为客户融资融券的规矩；把握证券公司不得承受客户全权托付的规矩；把握关于证券公司及其股东、实践操控人向证券监管安排报送信息、资料的规矩；把握证券公司危险操控方针不契合规矩时，国务院监管安排对其所采纳的监管方法的规矩；把握关于对证券公司股东虚伪出资、抽逃出资行为进行监管的规矩；把握关于证券公司董、监事、高档办理人员勤勉尽责职责的规矩；把握国务院监管安排对证券公司进行危险处置时可采纳的监管方法的有关规矩；把握国务院证券监督办理安排依法实施职责有权采纳的方法和被查看、查询的单位及个人的合作职责；把握《证券法》规矩的有关法令职责。（3）《证券公司监督办理法令》（2008年4月23日经过，2008年6月1日起实施）把握证券公司应当恪守的规矩及诚信职责要求；把握制止证券公司股东和实践操控人乱用权力及危害客户权益的规矩；把握证券公司树立与改变的相关规矩；把握证券公司股东出资的规矩；把握获得持有证券公司5%以上股权的股东及实践操控人资历的规矩；把握证券公司高档办理人员数量的规矩；把握证券公司树立时的事务规划的规矩；把握证券公司改变公司章程重要条款的规矩事项；把握证券公司股权变化时应事前奉告的景象；把握证券公司兼并、分立、歇业、闭幕或许破产的相关规矩；把握证券公司不同品种请求时限的规矩；把握证券公司及其境内分支安排的树立、改变、刊出挂号的规矩；把握有关证券公司安排安排的相关规矩；把握证券公司独立董事行为的规矩；把握有关证券公司董事会秘书的规矩；把握证券公司合规担任人的相关规矩；把握证券公司高管任职及离任的规矩；把握证券公司事务规矩及危险操控的相关规矩；把握证券公司及其境内分支安排运营事务的规矩；把握证券公司防备和操控危险的规矩；把握关于证券公司客户及其帐户办理的规矩；把握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规矩；把握证券公司生意事务、自营事务、证券财物办理事务、融资融券事务规矩及危险操控的相关规矩；把握关于客户财物维护的相关规矩；把握证券公司客户生意结算资金办理规矩；把握证券公司客户财物保管或担保的办理规矩；把握国务院证券监督办理安排对证券公司年度陈述的办理要求；把握国务院证券监督办理安排对证券公司的事务状况、财政状况进行清查可采纳的方法；把握国务院证券监督办理安排对证券公司责令其期限改正可采纳的方法；把握有关的法令职责。（4）《证券公司危险处置法令》（2008年4月23日经过，并于发布之日起实施）把握处置证券公司危险的整体原则；把握对证券公司进行专项查看及监控的景象；把握证券公司需进行歇业整顿的相关规矩；把握证券公司被国务院证券监督办理安排接收的景象；把握证券公司向国务院证券监督办理安排请求行政重组条件、方法和期限的规矩；把握国务院证券监督办理安排依法吊销证券公司事务答应的规矩；把握国务院证券监督办理安排吊销证券公司的景象、条件及期限等相关规矩；把握对是否需求动用证券出资者维护基金的证券公司请求破产清算的不同规矩；把握国务院证券监督办理安排在处置证券公司危险作业中应实施的职责；把握证券公司危险处置进程有关司法程序的规矩；把握证券公司危险处置进程中相关安排或人员的规矩；把握证券公司危险处置中证券公司、证券公司股东、实践操控人、证券公司董事、监事及高档办理人员的有关法令职责。（5）《证券公司合规办理试行规矩》（2008年7月14日发布， 2008年8月1日起实施）把握证券公司合规、合规办理及合规危险的概念；把握证券公司合规办理根本原则的有关内容；把握证券公司合规办理的有用性及其评价要求；把握要求证券公司树立合规总监的规矩；把握证券公司合规总监的任职条件；把握证券公司聘任和解聘合规总监的相关要求；把握证券公司合规总监不能实施职责或缺位景象的规矩；把握证券公司合规总监进行合规查看、合规查看的规矩；把握合规总监对公司违法违规行为或合规危险危险的处理规矩；把握证券公司合规总监的独立性原则；把握证券公司合规部分的相关规矩；把握证券公司合规陈述的内容规矩；把握证券公司合规总监的法令职责规矩。（6）《证券公司危险操控方针办理方法》（2006年7月5日中国证券监督办理委员会第185次主席办公会议审议经过，依据2008年6月24日中国证券监督办理委员会《关于修正〈证券公司危险操控方针办理方法〉的决议》修订，2008年12月1日实施）把握证券公司应核算净本钱和危险本钱预备，编制净本钱核算表、危险本钱预备核算表和危险操控方针监管报表并进行年度审计的规矩；了解证券公司应确保各项危险操控方针在任一时点都契合标准的规矩；把握净本钱的概念和核算公式；了解核算净本钱应充沛计提财物减值预备的规矩；把握关于证券公司从事一项或多项证券事务的净本钱标准的规矩；把握有必要继续契合危险操控方针的标准；把握证券公司运营自营事务、融资融券事务有必要契合的条件；把握中国证监会对危险操控方针设置的预警标准；把握在净本钱核算表、危险本钱预备核算表和危险操控方针监管报表上签字的人员和相关的职责；了解关于证券公司应陈述危险操控方针的规矩；把握证券公司净本钱或危险操控方针到达预警标准，派出安排可采纳方法的规矩；把握证券公司未如期完结整改，派出安排可采纳方法的规矩；了解相关用语的意义。（7）《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》（2006年11月30日发布， 2006年12月1日起实施）把握证券公司高档办理人员的规划；把握董事、监事、高管人员应获得任职资历的规矩；把握不得担任证券公司董事、监事、高管人员景象的规矩；把握董事、监事、高管人员任职资历的根本条件；把握董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席、高管人员、分支安排担任人任职资历的条件；把握关于独立董事不得存在或许阻碍独立客观判别的规矩；了解引荐人的条件和引荐定见的内容；把握有关董事、监事、高管人员兼职的规矩；了解有关董事、监事、高管人员应回绝承受危害公司利益或客户合法权益的指令的规矩；把握有关董事、监事、高管人员制止性行为的规矩；了解有关获得董事、监事、司理层人员、分支安排担任人事务训练的规矩；了解有关派出安排对负有直接职责或领导职责的董事、监事、高管人员进行监管说话的规矩；把握证券公司危险操控方针不契合规矩又未在期限内改正的，中国证监会可采纳的限制性方法；把握中国证监会确定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选景象的规矩；了解证券公司不得聘任不适当人选担任董事、监事和高管人员期限的规矩；了解有关董事长、副董事长、高管人员辞去职务、免去或被吊销任职资历应进行离任审计的规矩；把握证券公司董事、监事、高管人员违背法令、行政法规和中国证监会的规矩、隐秘有关状况或以虚伪资料请求任职资历、以不正当手段获得任职资历的法令职责。（8）《证券公司办理原则（试行）》（2003年12月15日发布， 2004年1月15日起实施）了解证券公司及其控股股东的诚信职责；把握证券公司股东应当实施的出资职责；把握证券公司董事出资违法违规行为的陈述职责；了解证券公司股东享有的知情权；把握证券公司董事会需特别发表与陈述的事项；了解对证券公司的控股股东束缚内容；把握证券公司与其控股股东\"六分隔\"、\"三独立\"的要求；把握证券公司与其股东或股东的相关方之间的制止行为；了解证券公司董事人数的规矩；把握证券公司董事会的职责；把握独立董事的职权；了解证券公司监事会的构成；把握证券公司监事会的职权；了解证券公司司理层人员竞业制止行为的规矩；了解证券公司总司理作业细则；了解证券公司司理层人员专人担任监督查看部分作业的规矩；把握证券公司对客户负有的诚信职责。（9）《证券公司内部操控指引》（2003年12月15日发布，并于发布之日起实施）把握证券公司内部操控的根本要素；了解证券公司内部操控的根本原则；把握证券公司确保客户财物安全完好的制止性行为；了解证券公司独立运作的根本要求；了解证券公司改变管帐方针的同意程序；了解证券公司对要害岗位人员的办理原则；把握证券公司内部监督查看部分的首要职责；了解证券公司董事会、监事会和司理人员的内部操控职责。（10）《客户生意结算资金办理方法》（2001年5月16日发布， 2002年1月1日起实施）把握客户生意结算资金全额存管、独自立户的规矩；把握证券公司及其营业部客户生意结算资金存管专用帐户类型；把握证券公司及其营业部客户生意结算资金和自有资金开户的规矩；把握证券公司及其营业部客户生意结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规矩；了解客户生意结算资金划转的有关规矩；把握客户生意结算资金会集统一办理的规矩；把握客户生意结算资金专款专用的规矩；了解证券公司违背客户生意结算资金有关规矩的法令职责；把握客户生意结算资金的界说。（11）《证券商场禁入规矩》（2006年6月7日发布， 2006年7月10日起实施）把握关于中国证监会能够采纳证券商场禁入方法的人员和景象的规矩；把握关于商场禁入人员在禁入期间不得从事证券事务或担任相关职务的规矩；把握对有关职责人员采纳不同年限禁入方法的景象；把握对有关职责人员能够独自采纳禁入方法或同时进行行政处分或移交公安机关、检察院的规矩；了解能够对有关职责人员从轻、减轻或免于采纳禁入方法景象的规矩。2．B类（1）《刑法》关于证券犯罪的规矩（2006年6月29日最新修订， 同日起实施）把握虚伪出资罪的法令职责；把握诈骗发行股票债券罪的法令职责；把握供给虚伪财政管帐陈述罪的法令职责；把握私行树立金融安排，假造、变造转让金融安排运营业答应证罪的法令职责；把握假造变造股票债券罪的法令职责；把握私行发行股票债券罪的法令职责；把握内情生意、走漏内情信息罪的法令职责；把握假造并传达影响证券生意虚伪信息、拐骗别人生意证券罪的法令职责；把握操作证券、期货商场罪的法令职责；把握私行运用客户资金或产业罪的法令职责；把握洗钱罪的法令职责。（2）《合同法》（2007年6月29日发布， 2008年1月1日起实施）了解合同当事人行使权力、实施职责应当遵从的原则；了解合同当事人缔结合同能够选用的方法；把握合同内容应包含的一般条款；了解当事人缔结合同采纳的方法；了解合同当事人不实施合同职责应承当的违约职责；了解告贷合同的方法和首要内容；了解告贷人和借款人的权力及职责；了解有关托付费用付出的规矩；了解受托人、托付人的权力和职责；了解有关免除托付合同的规矩；了解有关托付合同停止的规矩；了解居间人和托付人的职责。（3）《证券发行上市保荐原则暂行方法》（2003年12月23日发布， 2004年2月1日起实施）了解合作保荐安排实施保荐职责的有关主体及职责；了解保荐安排的主体资历；把握不得注册挂号为保荐安排的景象；把握保荐安排继续督导发行人的职责；把握保荐安排引荐发行人股票上市的教导要求；把握保荐安排继续督导的作业内容；了解继续督导的期间核算；把握保荐安排应当树立的三项原则；了解保荐安排的逃避原则；把握保荐安排及保荐代表人违规行为处分的规矩。（4）《初次揭露发行股票并上市办理方法》（2006年5月17日发布， 2006年5月18日起实施）把握关于初次揭露发行股票发行主体资历条件的规矩；了解关于初次揭露发行股票发行人在独立性、标准运转、财政与管帐标准性、征集资金运用方面的规矩；了解关于初次揭露发行股票发行程序的相关规矩；了解关于初次揭露发行股票信息发表的相关规矩；了解关于初次揭露发行股票在监管和处分方面的相关规矩。（5）《上市公司证券发行办理方法》（2006年5月6日发布， 2006年5月8日起实施）了解上市公司揭露发行证券在安排和运转方面的规矩；把握揭露发行证券的上市公司盈余才能可继续性、财政状况、征集资金数额和运用的规矩；把握上市公司不得揭露发行证券的制止性规矩；把握上市公司发行可转化公司债券、别离生意的可转化公司债券的相关规矩；把握上市公司非揭露发行股票的规矩；把握上市公司不得非揭露发行股票的规矩；把握上市公司有关证券发行在信息发表方面的相关规矩；把握上市公司有关证券发行在监管和处分方面的相关规矩。（6）《证券公司树立子公司试行规矩》（2007年12月28日发布， 2008年1月1日起实施）把握证券公司与其子公司不得同业竞赛的规矩；把握证券公司与其他出资者一起出资树立子公司的规矩；把握证券公司树立子公司应当契合的审慎性要求；把握能够请求扩展事务规划的证券公司子公司的条件规矩；把握证券公司子公司的股东表决权的相关规矩；把握证券公司应对子公司供给有关支撑和服务的规矩；把握证券公司不得危害子公司合法权益的规矩；把握对证券公司子公司内部操控和危险办理的相关规矩；把握证券公司经过受让、认购股权等方法控股其他证券公司的规矩。（7）《证券公司分公司监管规矩（试行）》（2008年5月13日发布并实施）把握证券公司授权其分公司运营事务的规矩；把握证券公司请求树立分公司应当契合的审慎性要求；把握证券公司改变分公司相关事项应当报证监会及其派出安排同意的规矩；把握证券公司应当对分公司的事务活动、信息技术体系实施会集统一办理的规矩；了解证券公司分公司的事务活动、担任人应当承受分公司所在地证监局的监管的规矩。（8）《证券公司证券自营事务指引》（2003年12月23日发布， 2004年2月1日起实施）把握证券公司自营事务的机制和决议方案体系；把握自营事务相关部分的位置和职责；把握关于树立健全自营事务授权原则的规矩；了解自营事务和资金收支有必要以公司名义进行、应独立清算的规矩；把握自营事务树立防火墙原则的规矩；把握自营事务相关部分彼此独立的规矩；了解危险监控部分树立危险监控陈述机制的规矩；了解有关自营事务内部陈述和信息陈述原则的规矩；了解有关用语的界说。（9）《证券公司客户财物办理事务试行方法》（2003年12月18日发布， 2004年2月1日起实施）了解证券公司从事客户财物办理事务根本要求；把握客户财物办理事务的类型；了解调集财物办理方案的类型；把握证券公司从事客户财物办理事务条件；把握证券公司从事客户财物办理事务的制止性行为；了解客户对财物来历及用处合法性许诺的规矩，制止不合法聚集别人资金参加调集财物办理方案的规矩；把握定向财物办理事务的财物独立、分账办理原则；把握调集财物办理事务的财物独立、分账办理原则；把握客户财物办理事务中有关办理人员的法令职责。（10）《关于加强证券公司营业部内部操控若干方法的定见》（2003年12月15日发布）了解证券营业部要害岗位人员定时轮岗原则；把握证券营业部担任人和财政担任人离任审计的首要内容；了解证券营业部要害岗位的双人担任原则；了解证券营业部的职责别离原则；把握证券营业部客户生意结算资金会集统一办理的监管规矩；了解证券公司总部对营业部的稽核原则。（11）《关于进一步加强证券公司客户生意结算资金监管的告诉》（2004年10月12日发布）把握证监会对存在移用客户生意结算资金景象的证券公司的要求；把握客户生意结算资金存管的要求；了解证券公司移用客户生意结算资金的判别公式；了解未实行客户生意资金独立存管及相关要求的证券公司高档办理人员的处理规矩。（12）《证券公司融资融券事务试点办理方法》（2006年6月30日发布， 2006年8月1日起实施）把握融资融券事务的概念；把握证券公司请求融资融券事务试点应当具有的条件；把握证券公司运营融资融券事务在证券挂号结算安排和商业银行开立账户的规矩；把握证券公司应与客户签定融资融券合同的规矩；把握有关融资、融券期限和融资利率的规矩；把握证券公司向客户收取确保金的规矩；把握融资融券所生债务担保物的规矩；把握有关证券公司受托持有证券权益处置的规矩；了解证券公司陈述融资融券生意信息的规矩；把握对违背规矩的证券公司或其分支安排处分的规矩。（13）《最高人民法院关于冻住、扣划证券生意结算资金有关问题的告诉》（2004年11月9日发布， 告诉自发布之日起实行）了解人民法院不得冻住、扣划证券生意结算资金的景象。（14）《外资参股证券公司树立规矩》 （2002年6月1日证监会令第8号发布，依据2007年12月28日中国证券监督办理委员会《关于修正<外资参股券公司树立规矩>的决议》修订）把握外资参股证券公司的树立方法；了解现在外资参股证券公司境内外股东权益份额的有关规矩。（15）《证券公司定向财物办理事务实施细则（试行）》（2008年5月31日发布， 2008年7月1日起实施）把握证券公司定向财物办理事务尽职查询及危险提醒的规矩；把握证券公司定向财物办理事务客户财物独立核算和分帐办理的规矩；把握证券公司定向财物办理事务内部操控的相关规矩；把握证券公司展开定向财物办理事务的制止行为规矩；把握证券公司定向财物办理事务监督办理的规矩。（16）《证券公司调集财物办理事务实施细则（试行）》（2008年5月31日发布， 2008年7月1日起实施）把握证券公司调集财物办理事务危险提醒的相关规矩；把握证券公司调集财物办理事务危险办理与内部操控的相关规矩；了解证券公司调集财物办理事务的制止行为规矩；了解中国证监会及其派出安排对证券公司调集财物办理事务违规行为采纳的监管方法。3．C类（1）《证券出资基金法》（2003年10月28日经过， 2004年6月1日起实施）把握基金运作的方法；掌了解基金产业的独立性要求；了解基金产业债务债务的独立性意义；把握树立基金办理公司的条件；了解基金办理人的制止行为。（2）《担保法》（1995年6月30日经过， 1995年10月1日起实施）了解担保的方法；了解担保合同的性质；把握成为确保人的资历条件；了解确保人承当连带职责的规矩；把握确保担保的规划；把握典当产业的规划；把握典当担保的规划；把握质押担保的规划。（3）《证券出资者维护基金办理方法》（2005年6月30日发布， 2005年7月1日起实施）了解证券出资者维护基金公司的职责；了解基金的来历和用处。（4）《证券公司债券办理暂行方法》（2004年10月18日最新修订，同日起实施）把握证券公司债券发行方法；把握证券公司揭露发行债券的条件；把握证券公司定向发行债券的条件；了解证券公司发行债券征集资金运用的规矩；把握证券公司债券发行担保的规矩；把握证券公司债券发行人树立专项偿债账户的规矩；了解证券公司债券发行人下降偿付危险方法的规矩。（5）《证券公司短期融资券办理方法》（2004年10月18日发布， 2004年11月1日起实施）把握证券公司短期融资券的意义；了解证券公司短期融资券发行和生意的场所；把握证券公司发行短期融资券的条件；了解证券公司发行短期融资券规划的规矩；了解证券公司短期融资券期限的规矩；把握证券公司发行短期融资券征集资金用处的规矩。（6）《证券公司股票质押借款办理方法》（2004年11月2日发布， 自发布之日起实行）把握证券公司股票质押借款的质物品种；了解证券公司股票质押借款的期限；了解证券公司股票质押借款的质押率。（7）《关于证券公司担保问题的告诉》（2001年4月24日发布）把握证券公司供给担保额的上限。（8）《证券公司年度陈述内容与格局原则》（2002年12月27日发布，2008年1月14日修订）把握证券公司年度陈述的审计要求及报送时刻要求；了解证券公司董事会及董事对编制证券公司年度陈述的相关职责。（9）《证券公司融资融券事务试点内部操控指引》（2006年6月30日发布， 2006年8月1日起实施）把握证券公司应健全事务阻隔原则的规矩；把握证券公司应对融资融券事务实施会集统一办理的规矩；把握证券公司应树立融资融券事务决议方案与授权体系的规矩；把握应加强对分支安排融资融券事务操控的规矩；了解关于树立客户挑选和授信原则的规矩；了解证券公司应向客户实施奉告职责的规矩；了解为客户开立实名信誉证券账户和实名信誉资金账户的规矩；了解监控客户担保物价值和告诉客户补足担保物的规矩；了解关于强制性平仓的规矩；把握应树立融资融券事务会集危险监控体系的规矩；把握应采纳有用方法保证客户财物安全的规矩；了解应加强对融资融券事务危险监控和事务稽核的规矩。（10）《上市公司信息发表办理方法》（2007年1月30日发布，自发布之日起实施）把握上市公司信息发表的一般规矩；了解关于上市公司招股说明书、征集说明书与上市布告书的规矩；了解关于上市公司定时陈述的规矩；把握关于上市公司暂时陈述的规矩；把握上市公司信息发表事务办理的规矩；了解对上市公司信息发表监督办理与法令职责的规矩。五、面试要点面试要点如下，参测人员应结合现行法规和本单位的实践状况进行答复。1．证券公司办理结构的要害因素；2．证券公司危险内部操控的重要性；3．证券公司内控办理机制的核心内容；4．证券公司首要面对的事务危险；5．证券公司危险操控方针体系的树立与证券公司标准展开的联系；6．人力资源办理和有用的职工的鼓励束缚机制在证券公司展开中的效果；7．个人诚信与证券公司展开、证券商场展开之间的联系；8．其他。