保荐人责任保险制度可有哪些配套改革措施

与证券保荐人职责保险准则相适应, 在保荐人准则上还需求进行相应的配套改革。
(一) 内地的“双保荐制’应过渡到“单保荐制”
内地证券市场现在实施的保荐人准则是“双保荐制”。该准则着重保荐代表人和保荐组织的职责, 而保荐组织的职责又首要依赖于保荐代表人。这就发作一个倾向, 即保荐组织和证券市场出资银行事务过火倚重保荐代表人, 而作为保荐代表人作业渠道的保荐组织则处于非必须位置然后不能承当起相应的功能和职责。实际上, 保荐代表人承当职责的才能和其享有的权利是不对称的, 保荐代表人也无才能承当由其形成的相关危险和丢失。假如呈现比如严重信息发表问题给出资者形成严重丢失时, 真实能够承当职责的也只要保荐组织。保荐组织大多选用资合, 不应该过火强化保荐代表人的职责。香港保荐人准则着重保荐人商号(或组织) 的全体才能, 而不是过火着重专业人员的才能, 在这点上值得内地证券市场学习。保荐人准则从“双保荐制”回归到“单保荐制”, 便是要强化保荐组织的功能和职责, 保荐代表人只作为保荐组织的专业人员发挥作用, 保荐组织的相关高档办理人员等要一同一同实行相应的出资银行事务功能和一同承当职责, 证券监管组织只对保荐代表人的资历进行办理。证券“单保荐制”和保荐人职责保险准则具有内涵统一性。
(二) 要树立对保荐人的职责裁定系统
在保荐人的保荐事务中, 涉及到保荐人、发行人和其他中介结构的协谐和合作。假如发作严重事端给出资者形成丢失, 其事端原因将比较复杂。这就需求辨明职责, 查清事端发作的首要原因。不管是何种事端和出于何种原因, 因为保荐人是总协调人, 保荐人在一般情况下都应承当部分职责。但是在这些质量或职责事端中, 保荐人或许承当首要职责,也或许承当非必须职责, 这就需求进行调查和裁定。因为保荐人资历检查和保荐人的执业进程都要遭到证券监管组织的监管, 因而监管组织也要行使对保荐人质量事端的裁定职责。当然假如保荐人、发行人、其他中介组织和出资者对证券监管组织的裁定有贰言时, 还能够经过其他法令途径处理。