中国证券业协会关于股份报价公司暂停、恢复股份报价转让有关规定

发布部分:中国证券业协会发布文号:各主办报价券商：为了标准股份报价公司的暂停、康复股份报价转让作业，完善代理股份转让体系信息发表准则，维护投资者合法权益，现对股份报价公司暂停、康复股份报价转让有关作业规则如下：一、股份报价公司请求IPO过程中暂停、康复股份报价转让。（一）请求IPO资料获中国证监会正式受理的，股份报价公司应向主办报价券商请求，自受理日的次一报价日起暂停股份报价转让并布告。（二）IPO请求获发审委审阅经过的，股份报价公司应向主办报价券商请求，自中国证监会发审委审阅成果布告日的次一报价日起持续暂停股份报价转让并布告。持续暂停股份报价转让后，主办报价券商应帮忙公司依据有关规则处理停止股份报价转让的相关事宜。（三）IPO请求未获发审委审阅经过的，股份报价公司应向主办报价券商请求，自审阅成果布告日的次一报价日起康复股份报价转让并布告。股份报价公司未请求的，主办报价券商应于审阅成果布告日的次一报价日强制康复其股份报价转让。二、股份报价公司触及无先例或存在不确定性要素的严重事项（以下简称“严重事项”）时暂停、康复股份报价转让。（一）股份报价公司因严重事项以为需求暂停股份报价转让的，应向主办报价券商提出请求，自主办报价券商检查赞同后的首个报价日起暂停股份报价转让并布告。（二）股份报价公司存在严重事项且未提出暂停股份报价转让请求，主办报价券商以为需求暂停的，应于知悉该严重事项后的两个报价日内暂停其股份报价转让并布告。（三）严重事项取得有关答应或不确定性要素消除后，股份报价公司应及时发布信息发表布告，并向主办报价券商请求自布告之日起康复股份报价转让。（四）因严重事项暂停股份报价转让时刻不得超越三个月。期满后，股份报价公司应向主办报价券商请求于期满后首个报价日康复股份报价转让并布告；股份报价公司未请求的，主办报价券商应于期满后首个报价日强制康复其股份报价转让。股份报价转让暂停期间，股份报价公司至少应每月发表一次严重事项的发展状况、未能康复股份报价转让的原因及估计康复股份报价转让的时刻。主办报价券商应督导股份报价公司标准实行信息发表责任。股份报价公司未能按要求进行信息发表的，主办报价券商应发布危险提示布告。（五）股份报价公司十二个月内已暂停股份报价转让满三个月的，如需再次暂停股份报价转让五个报价日以上，应经主办报价券商报中国证券业协会同意。三、主办报价券商应实在实行相关责任，做好股份报价公司暂停、康复股份报价转让及信息发表督导作业。四、本告诉自发布之日起施行。中国证券业协会二00八年十月二十三日