上市公司配股法律意见书

上市公司配股法律意见书
(一)文书制造基本知识
1.文书的意义及作用
配股是指已上市的公司在取得有关部门的同意后，向其现有的股东提出配股主张，使其能够按所持股票的份额来认购配股的行为，是发行新股的一种方法。
中国证监会于2000年在颁布的《关于上市配股作业有关问题的告诉》一文中对上市公司配股的条件、申报资料格局及批阅作出了规则。其间上市公司配股的基本条件如下：
(1)上市公司有必要与控股股东在人员、财物、财政上分隔，确保上市公司的人员独立，财物完好和财政独立。
(2)公司章程契合《公司法》的规则，并已依据《上市公司章程指引》进行了修订。
(3)配股征集资金的用处契合国家产业政策的规则。
(4)前一次发行的股份现已募足，征集资金运用作用杰出，本次配股距前次发行距离一个完好的会计年度(1月1日～12月31日)以上。
(5)公司上市超越3个完好会计年度的，最近3个完好会计年度的净财物收益率均匀在10%以上;上市不满3个完好会计年度的，按上市后所阅历的完好会计年度均匀核算;归于农业、动力、原资料、基础设施、高科技等国家重点支撑职业的公司，净财物收益率能够略低，但不得低于9%;上述目标核算期间任何一年的净财物收益率不得低于6%。
(6)公司在最近三年内财政会计文件无虚伪记载或严重遗失。
(7)本次配股征集资金后，公司猜测的净财物收益率应到达或超越同期银行存款利率水平。
(8)配售的股票限于普通股，配售的目标为股权挂号日挂号在册的公司整体股东。
(9)公司一次配股发行股份总数，不得超越该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30%，但公司将本次配股征集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，能够不受30%的约束。
关于配股，中国证监会也要求上市公司延聘律师事务所来出具法律意见书，并且要求签字律师及其地点律师事务所均要有从事证券事务的资历。也就是说，配股法律意见书也是上市公司请求配股的必备资料之一。
2.文书制造关键：
详见格局。
(二)格局
上市公司配股法律意见书的内容与格局
××律师事务所关于××公司××年
配股的法律意见书
(导言)
一、出具法律意见书的依据
(一)阐明依据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规则出具法律意见书。