开放式基金场内交易流程
来源：听讼网整理 2019-04-22 06:02
基金生意也分为场外进行与场内进行两种，关于两种方法进行基金生意也有不同的流程，针关于场内进行基金生意，深交一切四种途径，别离时出售、申购、换回和生意。
开放式基金认购、申购或换回事务有两种处理方法
1、场内生意：是指派用上海或深圳证券账户(股票账户或封闭式基金账户)，经过股票托付体系处理。
2、场外生意：是指派用基金公司开放式基金账户，经过开放式基金托付体系处理。
开放式基金场内生意流程简介
一、开立客户号等(详见A股开户流程)
二、上海基金通事务
(一)、事务简介
经过上证所处理开放式基金认购、申购与换回，是在现有的经过基金管理人及其代销组织处理认购、申购与换回之外，为投资者新推出的开放式基金事务处理途径。
投资者经过上证所场内体系认购、申购与换回基金比例的，应根据《上海证券生意所全面指定生意准则试行方法》的规则，指定有资历的上证所会员代为处理。
(二)、申报要素
1、认购申报的证券代码为521***，选用"金额认购"方法，投资者以认购金额填写数量请求，
温馨提示：运用A股生意的"买入"菜单处理。
2、基金比例的申购、换回时刻与场所
上证地点每个生意日的促成生意时刻(9：30至11：30，13：00至15：00)内，承受基金比例申购、换回的申报。
申购、换回的证券代码为519***，选用"金额申购"、"比例换回"准则，即以申购金额填写数量请求，以换回比例填写数量请求。"申购"对应A股生意的"买入"菜单，"换回"对应A股生意的"卖出"菜单。申购、换回的成交价格按当日基金比例净值确认。因为申报价格栏不能空白，故约好一直都填写为"1元"。
最低申购金额及换回比例由基金管理人确认并布告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99,999,900元;单笔换回的基金比例为整数份，但最高不能超过99,999,999份。
T 2日起，投资者可在提交申报的上证所会员营业部处查询到申购、换回处理结果和申购所得基金比例。
3、设置基金分红方法的申报证券代码为523***，生意方向只能为"买"，不能为"卖";"价格"填写基金分红方法代码，其间100元为盈利转投，101元为现金分红;申报数量为1。
特别提示：设置基金分红方法只能到我司各营业部货台处理。
4、基金通场内认购、申购、换回均可运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系处理。
(三)、跨商场转保管
场内转场外跨商场转保管的证券代码为522***，"转出"对应"卖出"
关于转出，价格栏填写转入方的出售人代码，规模1-999元。
T 2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销组织处查询到该转保管转入基金比例，或许在场内指定生意所属有资历的上证所会员处查询到该转保管转入基金比例。
温馨提示：假如投资者处理基金通基金跨商场转保管事务转入我司，我司上海座位号为23078。
三、LOF事务简介
(一)、事务简介
上市开放式基金是在现行开放式基金运作形式的基础上，添加深交所出售、申购、换回和生意的途径。其主要特色有：
1.基金的出售能够在深交所和基金管理人及其代销组织一起进行，深交所选用上网发行方法,基金管理人及其代销组织沿袭现行的货台出售方法。
2.基金在深交所上市后，投资者能够挑选在深交所生意体系以促成成交的方法生意基金比例,也能够挑选在深交所生意体系、基金管理人及代销组织以当日收市后的基金比例净值申购、换回基金比例。
3.经过深交所生意体系认购、申购、买入的基金比例挂号在我国结算深圳证券挂号结算体系,可经过证券营业部向深交所生意体系申报卖出或许换回。卖出按股票生意方法以电子促成价成交，换回则按当日收市的基金比例净值成交。
4.运用跨体系转保管能够完结基金比例在场内与场外之间保管场所的改变。
基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用"16"或"15"标识。
(二)、申报要素
1、基金征集期内，投资者在我司各营业部均可申报认购。投资者在同一生意日内能够进行屡次认购，每笔认购量有必要为1000或其整数倍。
温馨提示：投资者能够经过我司运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系"买入"菜单处理认购事务。
认购费用认购时直接从投资者资金账户中收取。例如：投资者认购1000元基金通基金，认购费率为百分之一，认购时体系收取投资者金额为：1010元(即1000 1000*0.01)
2、上市开放式基金采纳"金额申购、比例换回"准则，即申购以金额申报，换回以比例申报。场内申购申报单位为1元人民币，换回申报单位为1份基金比例;场内换回为固定换回费率,不可按比例持有时刻分段设置换回费率。
温馨提示：LOF基金申购、换回事务请运用我司运用我司各营业部热键托付的A股生意体系"LOF申购"、"LOF换回"菜单处理。具体操作请咨询营业部人员。
LOF基金生意事务可运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系"买日"、"卖出"菜单处理。
(三)、跨商场转保管事务
1、投资者保管在生意所场内的基金比例，无论是场内认购、申购或买入的基金比例均能够直接挑选卖出或许换回任何一种变现方法。
(1)基金征集期间认购的基金比例，在基金上市后，能够直接在二级商场以电子促成价生意，也可挑选以当日的基金比例净值换回;
(2)T日在场内申购的基金比例,T 2日能够经过场内卖出或许换回;
(3)T日买入的基金比例,T 1日能够经过场内卖出或许换回。
2、投资者经过基金管理人及其代销组织认购、申购的LOFs比例只能换回，不能经过深交所生意体系卖出，假如投资者拟将该基金比例经过深交所生意体系卖出，能够先处理跨体系转保管，将基金比例转入深交所生意体系，之后再托付证券营业部卖出。
温馨提示：假如投资者处理LOF基金跨商场转保管事务转入我司深交所生意体系，我司座位号为236700。
3、LOF基金的转保管费用为：
场外转场内(基金货台与生意所之间的转保管)免费
需经过生意所完结的转保管：场内转场外、场内转场内30元(附：不管金额、当日笔数、基金品种，同一投资者同一天，从同一转出方到同一转入方只收单笔转保管费用)。
开放式基金认购、申购或换回事务有两种处理方法
1、场内生意：是指派用上海或深圳证券账户(股票账户或封闭式基金账户)，经过股票托付体系处理。
2、场外生意：是指派用基金公司开放式基金账户，经过开放式基金托付体系处理。
开放式基金场内生意流程简介
一、开立客户号等(详见A股开户流程)
二、上海基金通事务
(一)、事务简介
经过上证所处理开放式基金认购、申购与换回，是在现有的经过基金管理人及其代销组织处理认购、申购与换回之外，为投资者新推出的开放式基金事务处理途径。
投资者经过上证所场内体系认购、申购与换回基金比例的，应根据《上海证券生意所全面指定生意准则试行方法》的规则，指定有资历的上证所会员代为处理。
(二)、申报要素
1、认购申报的证券代码为521***，选用"金额认购"方法，投资者以认购金额填写数量请求，
温馨提示：运用A股生意的"买入"菜单处理。
2、基金比例的申购、换回时刻与场所
上证地点每个生意日的促成生意时刻(9：30至11：30，13：00至15：00)内，承受基金比例申购、换回的申报。
申购、换回的证券代码为519***，选用"金额申购"、"比例换回"准则，即以申购金额填写数量请求，以换回比例填写数量请求。"申购"对应A股生意的"买入"菜单，"换回"对应A股生意的"卖出"菜单。申购、换回的成交价格按当日基金比例净值确认。因为申报价格栏不能空白，故约好一直都填写为"1元"。
最低申购金额及换回比例由基金管理人确认并布告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99,999,900元;单笔换回的基金比例为整数份，但最高不能超过99,999,999份。
T 2日起，投资者可在提交申报的上证所会员营业部处查询到申购、换回处理结果和申购所得基金比例。
3、设置基金分红方法的申报证券代码为523***，生意方向只能为"买"，不能为"卖";"价格"填写基金分红方法代码，其间100元为盈利转投，101元为现金分红;申报数量为1。
特别提示：设置基金分红方法只能到我司各营业部货台处理。
4、基金通场内认购、申购、换回均可运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系处理。
(三)、跨商场转保管
场内转场外跨商场转保管的证券代码为522***，"转出"对应"卖出"
关于转出，价格栏填写转入方的出售人代码，规模1-999元。
T 2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销组织处查询到该转保管转入基金比例，或许在场内指定生意所属有资历的上证所会员处查询到该转保管转入基金比例。
温馨提示：假如投资者处理基金通基金跨商场转保管事务转入我司，我司上海座位号为23078。
三、LOF事务简介
(一)、事务简介
上市开放式基金是在现行开放式基金运作形式的基础上，添加深交所出售、申购、换回和生意的途径。其主要特色有：
1.基金的出售能够在深交所和基金管理人及其代销组织一起进行，深交所选用上网发行方法,基金管理人及其代销组织沿袭现行的货台出售方法。
2.基金在深交所上市后，投资者能够挑选在深交所生意体系以促成成交的方法生意基金比例,也能够挑选在深交所生意体系、基金管理人及代销组织以当日收市后的基金比例净值申购、换回基金比例。
3.经过深交所生意体系认购、申购、买入的基金比例挂号在我国结算深圳证券挂号结算体系,可经过证券营业部向深交所生意体系申报卖出或许换回。卖出按股票生意方法以电子促成价成交，换回则按当日收市的基金比例净值成交。
4.运用跨体系转保管能够完结基金比例在场内与场外之间保管场所的改变。
基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用"16"或"15"标识。
(二)、申报要素
1、基金征集期内，投资者在我司各营业部均可申报认购。投资者在同一生意日内能够进行屡次认购，每笔认购量有必要为1000或其整数倍。
温馨提示：投资者能够经过我司运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系"买入"菜单处理认购事务。
认购费用认购时直接从投资者资金账户中收取。例如：投资者认购1000元基金通基金，认购费率为百分之一，认购时体系收取投资者金额为：1010元(即1000 1000*0.01)
2、上市开放式基金采纳"金额申购、比例换回"准则，即申购以金额申报，换回以比例申报。场内申购申报单位为1元人民币，换回申报单位为1份基金比例;场内换回为固定换回费率,不可按比例持有时刻分段设置换回费率。
温馨提示：LOF基金申购、换回事务请运用我司运用我司各营业部热键托付的A股生意体系"LOF申购"、"LOF换回"菜单处理。具体操作请咨询营业部人员。
LOF基金生意事务可运用我司热键、电话托付、网上生意的A股生意体系"买日"、"卖出"菜单处理。
(三)、跨商场转保管事务
1、投资者保管在生意所场内的基金比例，无论是场内认购、申购或买入的基金比例均能够直接挑选卖出或许换回任何一种变现方法。
(1)基金征集期间认购的基金比例，在基金上市后，能够直接在二级商场以电子促成价生意，也可挑选以当日的基金比例净值换回;
(2)T日在场内申购的基金比例,T 2日能够经过场内卖出或许换回;
(3)T日买入的基金比例,T 1日能够经过场内卖出或许换回。
2、投资者经过基金管理人及其代销组织认购、申购的LOFs比例只能换回，不能经过深交所生意体系卖出，假如投资者拟将该基金比例经过深交所生意体系卖出，能够先处理跨体系转保管，将基金比例转入深交所生意体系，之后再托付证券营业部卖出。
温馨提示：假如投资者处理LOF基金跨商场转保管事务转入我司深交所生意体系，我司座位号为236700。
3、LOF基金的转保管费用为：
场外转场内(基金货台与生意所之间的转保管)免费
需经过生意所完结的转保管：场内转场外、场内转场内30元(附：不管金额、当日笔数、基金品种，同一投资者同一天，从同一转出方到同一转入方只收单笔转保管费用)。