私募股权投资基金备案流程,需要什么材料
来源：听讼网整理 2018-06-16 19:10
咱们都知道，私募基金的展开在咱们国家是一种很老练的经济展开形式，所以咱们要活跃的展开私募基金，当然私募基金在展开之前是要存案的。只要遵从相关的规矩才干顺利进行代销。那么私募股权出资基金存案流程,需求什么样资料？下面就让听讼网小编为咱们详细的解说吧。
私募股权出资基金存案流程
私募出资基金办理人挂号和私募基金存案不属于行政许可事项。依据《证券出资基金法》、《中心编办关于私募股权基金办理责任分工的告诉》、我国证监会授权以及《私募出资基金办理人挂号和基金存案方法(试行)》(以下简称方法)有关规矩，由基金业协会担任私募出资基金办理人挂号和私募基金存案,并实施职业自律监管功能。私募基金自律办理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。私募基金办理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令责任。基金业协会关于私募出资基金办理人供给的挂号存案信息不进行实质性事前检查。出资者进行私募基金出资时须慎重判别和辨认危险。
私募股权出资基金存案需求的资料
一、执照副本，税务副本，代码副本五颜六色扫描件。
二、法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。
三、上述人员的电子版五颜六色证件照。
四、上述人员的简历(原工作单位及责任，证明人及电话)。
五、规章PDF格局(最终一页盖公章)。
六、座机电话，传真。
私募基金挂号存案的主要特点
(一)实施过后挂号存案，展开职业自律办理。私募基金自律办理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。一是私募基金挂号存案不是行政许可，基金业协会关于私募出资基金办理人所供给的挂号存案信息不进行实质性事前检查。私募基金办理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令责任;二是基金业协会将对外公示办理人、基金及从业人员的基本信息，承受社会监督。社会大众若发现基金办理人供给虚伪信息或许存在违法违规行为，能够经过电话、传真、邮件或信函等方法向基金业协会告发投诉。协会关于供给虚伪信息及其他违背自律规矩的行为，将采纳自律处置方法，关于情节严重或涉嫌违法违规的，移送证监会处理;三是树立私募出资基金办理人及其从业人员诚信档案，盯梢记载其诚信信息，树立私募基金职业诚信体系。
(二)全口径挂号存案，实施电子化报送。《方法》要求私募出资基金办理人应当向基金业协会实施挂号手续，私募基金应当实施存案手续。为简化流程、进步挂号存案功率，协会开发了私募基金挂号存案体系，基金办理人经过互联网报送并更新私募出资基金办理人挂号、基金存案及从业人员信息。
(三)鼓舞私募基金进行保管。《证券出资基金法》规矩，除基金合同还有约好外，非揭露征集基金应当由基金保管人保管。协会在私募基金存案体系中将要求供给基金保管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否保管，以便出资者辨认危险。
私募基金办理人挂号存案注意事项
1. 公司称号，规模要求。
依据《私募出资基金监督办理暂行方法》(“暂行方法”)关于私募基金办理人防备利益抵触的要求，关于兼营民间假贷、民间融资、配资事务、小额理财、小额假贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、生意平台等事务的请求组织，这些事务与私募基金的特点相抵触，简单误导出资者。为防备危险，我国基金业协会对从事与私募基金事务相抵触的上述组织将不予挂号。一起，为执行暂行方法关于私募基金办理人的专业化办理要求，私募基金办理人的称号和运营规模中应当包含“基金办理”、“出资办理”、“财物办理”、“股权出资”、“创业出资”等相关字样，关于称号和运营规模中不含“基金办理”、“出资办理”、“财物办理”、“股权出资”、“创业出资”等相关字样的组织，我国基金业协会将不予挂号。从专业化运营和防备利益抵触视点动身，私募基金办理人不得兼营与私募基金或许存在抵触的事务、与买方“出资办理”事务无关的卖方事务以及其他非金融事务。依据公告要求，协会鼓舞私募基金办理人在称号中添加“私募”相关字样，但现在暂不做强制性要求。
2.实缴本钱的要求
公司法现已撤销的最低注册本钱的要求，基金业协会的公告，作为一个自治协会的非标准性文件，更不会违背法令的规矩。因而协会一向没有要求私募基金办理人应当具有特定金额以上的本钱金才可挂号的规矩。但作为必要且合理的组织运营条件，私募基金办理人应依据本身运营状况和事务展开方向，确保有满足的本钱金确保组织有用工作。相关本钱金应掩盖一段时间内组织的合理人工薪酬、房子租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金办理人是否具有从事私募基金办理人所需的本钱金、本钱条件等进行尽职查询并出具专业法令意见。依据存案的实践，一般能掩盖公司正常运营六个月以上的本钱即可。公司实缴出资证明应为第三方组织出具的证明，包含基金保管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商挂号调档资料等出资证明文件。私募基金的征集资金不允许代付代缴。但针对私募基金办理人的实收本钱/实缴本钱缺少100万元或实收/实缴份额未到达注册本钱/认缴本钱的25%的状况，协会将在私募基金办理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金办理人分类公示中予以公示。
3.组织职工人数不能过少，一般8-10人。
4.自然人不能够挂号为私募基金办理人。
5.私募基金相同适用“静默期”要求，即从公募基金公司离任的基金司理3个月内不得在私募基金从事出资、研讨、生意等相关事务。
6.私募基金的征集方法
私募基金应当以非揭露方法向出资者征集资金，不得揭露或变相揭露征集：
1)严厉约束出资者人数：单只私募基金出资者人数累计不得超越《证券出资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法令规矩的特定数量。合伙型、有限公司型基金出资者累计不得超越50人，契约型、股份公司型基金出资者累计不得超越200人。
2)严厉约束征集方法：不得经过报刊、电台、电视、互联网等大众传播媒体或许讲座、报告会、分析会和公告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法，向不特定目标宣扬推介。
7.高管任职证明应上传符合要求的劳动合同、社保缴费证明。
8.私募基金办理人的高档办理人员：(一)不得在非相关的私募组织兼职。(二)在相关私募组织兼职的，协会能够要求其阐明在相关组织兼职的合理性、担任才干、怎么公正对待服务目标等，协会将要点重视在多家相关组织兼职的高档办理人员履职状况。
9.从业人员年纪太小一般不行，协会会以为其缺少相关经历。
10.准则和规章是必备的。准则文件包含但不限于(视详细事务类型而定)运营危险操控准则、信息发表准则、组织内部生意记载准则、防备内部生意、利益抵触的出资生意准则、合格出资者危险提醒准则、合格出资者内部审阅流程及相关准则、私募基金宣扬推介、征集相关标准准则，以及适用于私募证券出资基金事务的公正生意准则、从业人员生意证券申报准则等。
以上便是小编为咱们解说的关于私募股权出资基金存案流程和需求的资料。咱们在进行私募股权出资的时分要严厉依照相关的法令规矩来进行存案，这样咱们才干进行合理的私募股权出资的展开。希望能帮到咱们，了解更多的法令知识请上听讼网进行专业的咨询。
私募股权出资基金存案流程
私募出资基金办理人挂号和私募基金存案不属于行政许可事项。依据《证券出资基金法》、《中心编办关于私募股权基金办理责任分工的告诉》、我国证监会授权以及《私募出资基金办理人挂号和基金存案方法(试行)》(以下简称方法)有关规矩，由基金业协会担任私募出资基金办理人挂号和私募基金存案,并实施职业自律监管功能。私募基金自律办理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。私募基金办理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令责任。基金业协会关于私募出资基金办理人供给的挂号存案信息不进行实质性事前检查。出资者进行私募基金出资时须慎重判别和辨认危险。
私募股权出资基金存案需求的资料
一、执照副本，税务副本，代码副本五颜六色扫描件。
二、法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。
三、上述人员的电子版五颜六色证件照。
四、上述人员的简历(原工作单位及责任，证明人及电话)。
五、规章PDF格局(最终一页盖公章)。
六、座机电话，传真。
私募基金挂号存案的主要特点
(一)实施过后挂号存案，展开职业自律办理。私募基金自律办理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。一是私募基金挂号存案不是行政许可，基金业协会关于私募出资基金办理人所供给的挂号存案信息不进行实质性事前检查。私募基金办理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令责任;二是基金业协会将对外公示办理人、基金及从业人员的基本信息，承受社会监督。社会大众若发现基金办理人供给虚伪信息或许存在违法违规行为，能够经过电话、传真、邮件或信函等方法向基金业协会告发投诉。协会关于供给虚伪信息及其他违背自律规矩的行为，将采纳自律处置方法，关于情节严重或涉嫌违法违规的，移送证监会处理;三是树立私募出资基金办理人及其从业人员诚信档案，盯梢记载其诚信信息，树立私募基金职业诚信体系。
(二)全口径挂号存案，实施电子化报送。《方法》要求私募出资基金办理人应当向基金业协会实施挂号手续，私募基金应当实施存案手续。为简化流程、进步挂号存案功率，协会开发了私募基金挂号存案体系，基金办理人经过互联网报送并更新私募出资基金办理人挂号、基金存案及从业人员信息。
(三)鼓舞私募基金进行保管。《证券出资基金法》规矩，除基金合同还有约好外，非揭露征集基金应当由基金保管人保管。协会在私募基金存案体系中将要求供给基金保管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否保管，以便出资者辨认危险。
私募基金办理人挂号存案注意事项
1. 公司称号，规模要求。
依据《私募出资基金监督办理暂行方法》(“暂行方法”)关于私募基金办理人防备利益抵触的要求，关于兼营民间假贷、民间融资、配资事务、小额理财、小额假贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、生意平台等事务的请求组织，这些事务与私募基金的特点相抵触，简单误导出资者。为防备危险，我国基金业协会对从事与私募基金事务相抵触的上述组织将不予挂号。一起，为执行暂行方法关于私募基金办理人的专业化办理要求，私募基金办理人的称号和运营规模中应当包含“基金办理”、“出资办理”、“财物办理”、“股权出资”、“创业出资”等相关字样，关于称号和运营规模中不含“基金办理”、“出资办理”、“财物办理”、“股权出资”、“创业出资”等相关字样的组织，我国基金业协会将不予挂号。从专业化运营和防备利益抵触视点动身，私募基金办理人不得兼营与私募基金或许存在抵触的事务、与买方“出资办理”事务无关的卖方事务以及其他非金融事务。依据公告要求，协会鼓舞私募基金办理人在称号中添加“私募”相关字样，但现在暂不做强制性要求。
2.实缴本钱的要求
公司法现已撤销的最低注册本钱的要求，基金业协会的公告，作为一个自治协会的非标准性文件，更不会违背法令的规矩。因而协会一向没有要求私募基金办理人应当具有特定金额以上的本钱金才可挂号的规矩。但作为必要且合理的组织运营条件，私募基金办理人应依据本身运营状况和事务展开方向，确保有满足的本钱金确保组织有用工作。相关本钱金应掩盖一段时间内组织的合理人工薪酬、房子租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金办理人是否具有从事私募基金办理人所需的本钱金、本钱条件等进行尽职查询并出具专业法令意见。依据存案的实践，一般能掩盖公司正常运营六个月以上的本钱即可。公司实缴出资证明应为第三方组织出具的证明，包含基金保管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商挂号调档资料等出资证明文件。私募基金的征集资金不允许代付代缴。但针对私募基金办理人的实收本钱/实缴本钱缺少100万元或实收/实缴份额未到达注册本钱/认缴本钱的25%的状况，协会将在私募基金办理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金办理人分类公示中予以公示。
3.组织职工人数不能过少，一般8-10人。
4.自然人不能够挂号为私募基金办理人。
5.私募基金相同适用“静默期”要求，即从公募基金公司离任的基金司理3个月内不得在私募基金从事出资、研讨、生意等相关事务。
6.私募基金的征集方法
私募基金应当以非揭露方法向出资者征集资金，不得揭露或变相揭露征集：
1)严厉约束出资者人数：单只私募基金出资者人数累计不得超越《证券出资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法令规矩的特定数量。合伙型、有限公司型基金出资者累计不得超越50人，契约型、股份公司型基金出资者累计不得超越200人。
2)严厉约束征集方法：不得经过报刊、电台、电视、互联网等大众传播媒体或许讲座、报告会、分析会和公告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法，向不特定目标宣扬推介。
7.高管任职证明应上传符合要求的劳动合同、社保缴费证明。
8.私募基金办理人的高档办理人员：(一)不得在非相关的私募组织兼职。(二)在相关私募组织兼职的，协会能够要求其阐明在相关组织兼职的合理性、担任才干、怎么公正对待服务目标等，协会将要点重视在多家相关组织兼职的高档办理人员履职状况。
9.从业人员年纪太小一般不行，协会会以为其缺少相关经历。
10.准则和规章是必备的。准则文件包含但不限于(视详细事务类型而定)运营危险操控准则、信息发表准则、组织内部生意记载准则、防备内部生意、利益抵触的出资生意准则、合格出资者危险提醒准则、合格出资者内部审阅流程及相关准则、私募基金宣扬推介、征集相关标准准则，以及适用于私募证券出资基金事务的公正生意准则、从业人员生意证券申报准则等。
以上便是小编为咱们解说的关于私募股权出资基金存案流程和需求的资料。咱们在进行私募股权出资的时分要严厉依照相关的法令规矩来进行存案，这样咱们才干进行合理的私募股权出资的展开。希望能帮到咱们，了解更多的法令知识请上听讼网进行专业的咨询。