深圳证券交易所业务规则

发布部分: 我国人民银行广东省深圳分行  发布文号:   榜首章 总 则    榜首条   为维护证券商场次序，维护投资者合法权益，按国家有关方针法则，并依据《深圳市股票发行与生意处理暂行方法》(以下简称《暂行方法》)拟定本规矩。    相关法规：        第二条   除本规矩其他章节还有规矩外，下列词汇具有如下含义：(1)证券，是指下列有价证券：国家发行的各类债券。当地人民政府发行的各类债券。金融安排发行的各类金融债券。全国各地揭露发行的企业债券、股票及其相相关的各种权力获益凭据。我国人民银行赞同发行的其他有价证券。(2)上市，是指证券在本所会集生意商场挂牌生意。(3)上市布告书，是指有关上市恳求获准后需刊发的招股规章、布告文件、协议计划及任何平等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行有价证券法人。(5)最近时期，是指以有关证券的上市布告书刊发日期为核算基点，发行人建立超越三年的为最近三年度，发行人建立不到三年的为自建立以来的时期。(6)最近期间，是指自最近管帐年度完毕以来的期间。(7)首要业务，是指就一家公司及其隶属公司而言，其所运用的财物、或其发作的运营额、或其构成的损益占该公司上述相应项目总额的10％及10％以上的业务。(8)股份，是指一般股及优先股份额。(9)可转让股本证券，是指可转化或可交流股份的股份凭据及附有可认购或购买股份的不行别离期权、认股权证或相似权力的股份凭据。(10)股本证券，是指股份、可转化股本证券及可认购或购买股份或可转化股本证券的期权、认股权证或相似权力证书。(11)可转化债款证券，是指可转化或可交流股本证券的债款证券及附有可认购或购买股本证券的不行别离期权、认股权证或相似权力的债款证券。(12)专家，是指注册管帐师、工程师等作出的陈述具有权威性的专业人士。(13)专业安排，是指管帐师业务所、财物点评所等作出的陈述具有权威性的专业安排。(14)注册管帐师，是指我国注册管帐师。(15)会集生意，是指在本所建立的会集生意商场内，选用揭露竞价方法进行的证券生意。(16)主管机关，是指我国人民银行深圳经济特区分行。(17)证券商，是指属本所会员的证券运营安排。(18)受托生意，是指证券商按托付人的要求在本所会集生意商场生意证券。(19)托付人，是指托付证券商生意证券的天然人和法人。(20)清算交割，是指证券商之间在本所会集生意商场成交后的清算交割。(21)停牌，是指在本所上市的证券暂停生意。(22)复牌，是指在本所上市的证券停牌后康复生意。(23)中止上市，是指在本所上市的证券中止在本所的生意。(24)上柜股票，是指未达上市规范，但在证券商货台或本所商场专柜挂牌生意的股票。    相关法规：        第三条   证券在本所上市、会集生意、清算交割等业务，除遵从《暂行方法》及有关规矩外，依本规矩处理。 第二章 证 券 上 市榜首节 上市的恳求    第四条   公司恳求股票上市，应由本所查看后，报主管机关赞同。凡属上市股票在本所的会集生意有必要契合《暂行方法》、主管机关的规矩，以及本规矩和本所的布告。     第五条   恳求股票上市的公司须向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市恳求书。(2)上市布告书。(3)赞同发行股票的文件。(4)公司规章。(5)恳求上市的股东大会抉择。(6)公司挂号注册的证明文件。(7)股权结构及散布。(8)经注册管帐师签证的公司最近三年的财物负债表和损益表。(9)本所会员的书面引荐证明。(10)股份挂号事项的阐明。(11)运营状况布告事项的阐明。    第六条   国债和深圳市人民政府发行的债券或经主管机关赞同豁免的证券在本所上市，免于恳求、上市查看及收费等一应事项。    第七条   金融债券上市，可由发行人或托付其在深圳的分支安排向本所提出恳求，并向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市恳求书。(2)上市布告书。(3)赞同发行金融债券的文件。(4)金融债券发行规章。(5)金融债券实践发行数额的证明。(6)记名金融债券过户事项的阐明。    第八条   企业债券上市，发行人须向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市恳求书。(2)上市布告书。上市布告书至少须阐明下列状况：首要业务状况。首要财政状况。债券发行和转让状况。(3)赞同发行债券的文件。(4)债券发行规章。(5)债券资信点评证明以及担保单位文件。(6)债券实践发行数额的证明。(7)企业挂号注册的证明文件。(8)记名债券过户事项的阐明。第二节 上市的查看    第九条   公司恳求股票上市应按《暂行方法》第三十七条规矩处理。     第十条   恳求债券上市的企业，一起具有下列各款条件者，其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政处理部分挂号注册。(2)担保单位资信杰出，或债券信誉点评等级不低于A级。(3)债券实践发行额不低于1000万元(人民币，以下同)。    第十一条   具有上市条件的证券，经本所查看报主管机关赞同后，由本所签发《上市告诉书》。获准上市的证券，其发行者应将证券的样张送本所存验。    第十二条   获准股票上市的公司最迟须于上市日的三天前向社会大众布告上市布告书。    第十三条   上市布告书的编制除了招股阐明书所要求的内容外还应载明下列事项：(1)公司上市的日期和获准上市的赞同文号；(2)股份发行状况和股权结构；(3)创建大会或股东大会有关上市抉择的首要事项；(4)董事、监事和高档处理人员简况及持股状况；(5)招股后的业务和财政状况以及最近一年的猜测陈述；(6)其它重要事项(包含或许影响股票价格不正常动摇的状况)；(7)重要存案事项。(8)如招股阐明书已列明的事项可略载。如招股后的六个月内上市的可略载其业务和财政状况。 第三章 证券的会集生意榜首节 证券商参与会集生意原则    第十四条   欲参与本所会集商场生意的证券商，须向本所提出恳求，经主管机关赞同成为正式会员后，方有权参与会集生意。    第十五条   恳求人需提交下列文件：(1)运营执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务挂号证复印件。(4)公司规章。(5)董事、监事及司理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件。    第十六条   证券商向本所缴存证券生意保证金、清算头寸后，方可参与本所会集商场生意。    第十七条   证券商的资本额、公司规章、董事、监事、司理人或运营场所地址、电话等如有改变，应于三日内填具改变挂号书，连同有关证明文件，送本所存案。    第十八条   证券商的出市人员有必要经过本所一致训练、考试并获得合格证。前项人员对有关法规、本悉数关规章、商场布告及其他规矩均应恪守，不得委为不知。    第十九条   证券商出市及清算人员的挂号，因证券商免除或替换其职务而失效。但在证券商未处理改变挂号或刊出挂号前所为的行为，证券商仍应负前条的职责。证券商经获准中止参与会集生意时，其在生意所挂号的人员均因而而损失其挂号所获得的资历。    第二十条   证券商不得与其他证券商一起运用同一运营场所。    第二十一条   证券商经主管机关核准设置分支安排的，应将主管机关签发的许可证复印件一式三份，送本所存案。    第二十二条   证券商的帐薄及有关生意凭据、单据、表册、合平等业务、财政材料，本悉数权查看或查询。前款帐薄及有关生意凭据、单据、表册、合同的保存年限，按国家和证券主管机关有关规矩实行。证券商的业务、财政材料，本所必要时可告诉其供给。    第二十三条   证券商及分支安排应按有关的管帐、核算规矩向本所报送证券生意日报表。前述各项报表均为一式二份，并应按本所的规矩时刻送达。    第二十四条   证券商未经主管机关或本所赞同，不得以其自有资金或证券，或向别人借入资金或证券而为其托付人生意证券处理交割，但证券商为处理托付人违约案子，并在违约现实发作后即报本所存案的，不在此限。    第二十五条   证券商由本所编定代号，凡有关生意及清算单据、凭据、报表，证券商除写明称号外，并须加注代号。    第二十六条   证券商有歇业的，在其了断歇业前经过本所商场所为有价证券生意或受托业务规模内，仍视为没有歇业。    第二十七条   证券商有闭幕、或被吊销特许挂号、或中止参与会集生意或因其他原因损失其运营权力的，本所和证券商对两头的债款、债款应进行清算。    第二十八条   证券商向大众传达重要证券材料时，应检二份送本所存案。    第二十九条   证券商或其分支安排如有以悉数或一部相同上市证券的买入托付与卖出托付在场外私相抵算，或证券商彼此间在场外为对敲生意，本所可中止其参与会集生意，并报请主管机关给予其他处理。    第三十条   托付人因证券商受托在场内生意违约所发作的债款，关于违约证券商缴存本所的生意保证金享有优先受偿权。托付有对其受托证券商缴存本所的生意保证金，须经其受托证券商的赞同或执有承认的实行名义或裁决判别，方可向本所恳求给付。    第三十一条   托付人不按期实行交割，不以交割价值或交割证券交给给证券商的即为违约，证券商经告诉托付人后，当即署理交割手续。证券商依前款规矩署理交割所受的证券或价值，应在承认托付人违约之日开端在本所商场托付其他证券商予以处理。证券商依前款规矩处理后应即以书面方式向本所陈述，并以副本告诉托付人。第二节 证券商受托生意证券原则    第三十二条   托付人有下列各项景象之一者，证券商不得承受其托付开户或生意：(1)未成年人未经法定署理人的署理或答应者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人托付开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券生意违约纪录有案未满三年者。(5)曾因违反法则规章，经主管机关告诉中止生意证券未满五年者。    第三十三条   证券商于承受托付证券生意时，有必要先与托付人办好受托契约，未经办好受托契约者，证券商不得受理。托付人须亲身签定受托契约并交验《居民身份证》和《股东代码卡》正本。托付人为法人者，应附法人挂号证明文件影本、合法的授权书与被授权人《居民身份证》正本。托付契约应载明托付人(如有署理人者其署理人)的名字、性别、年纪、原籍、联系电话和地址、《居民身份证》一致编号、开户银行帐号，其为法人者应载明称号、地址及一致编号，并确定以本所规章为其契约之一部。    第三十四条   受托契约的有用期间，由契约两头当事人约好。    第三十五条   托付书应按本所规矩的一致格局制备归于买进者以赤色印制，归于卖出者以蓝色印制。托付书应记载托付人名字、股东代码、托付日期时刻、证券品种、股数或面额、限价、有用期间、运营员签章、托付人签章、托付方法(电话、电报、信件、当面托付)、保管方法(领回证券、会集保管)，并应附注下列各款事项：(1)未填明(有用期限)者视为当日有用。(2)托付方法应予标明。(3)书面或电报托付者应粘附函电。    第三十六条   证券商有必要依据托付人或其署理人的信件、电报、电话或当面托付，方得填造及承办前条所规矩的托付书。托付人或其署理人生意证券以信件、电报或电话托付者，由受托证券商承办人员填制托付书并签章，当面托付者应由托付人或其署理人加以承认。在证券商具有录音电话的条件下，方可承受有价证券的电话托付生意。托付人或其署理人以电话托付生意成交后应补办签章，如有过错，其过错的原因非可归责于受托证券商的，证券商不负职责。    第三十七条   证券商承受托付时，应在每一托付书上依序打上接纳时、分，承办时，应依据托付书所载托付事项及其编号次第实行，托付有用期内不得吊销。    第三十八条   托付生意证券有下列各项状况之一者，受托证券商不得受理：(1)全权挑选证券品种的托付生意。(2)全权决议生意数量的托付生意。(3)全权决议生意价格的托付生意。(4)全权决议卖出或买入的托付生意。(5)分期付款方法的证券生意。(6)对托付人作获利保证或共享利益的证券生意。    第三十九条   证券商关于托付人的悉数托付事项有严守隐秘的职责。但答复主管机关、本所、司法机关及监察机关的查询案子者，不在此限。查询案子应依我国人民银行和最高人民法院关于向金融安排查询的有关规矩。    第四十条   证券商接到客户托付后，应赶快将托付事项以电话告诉其派驻本所的出市代表，生意一经成交，出市代表应赶快告诉其运营场所，以制造生意陈述书，并于成交后的第二个运营日告诉托付人(或以某种方法布告)，并于该日下午处理交割手续。    第四十一条   生意陈述书应按本所规矩的一致格局制备。买进者以赤色印制，卖出者以蓝色印制。生意陈述书应记载托付人名字、股东代号、成交日期、证券品种、股数或面额、单价、价金、手续费、代缴税款应收或敷衍金额、场内成交单号码等事项。    第四十二条   一般生意生意陈述书，应于生意成交后由证券商填具一式四联并签章，一联送交托付人，一联由证券商送本所。    第四十三条   证券商受托生意，应于承受托付时，由托付人或其署理人，将托买证券的价款或托卖的证券全额点交与受托证券商。    第四十四条   证券商因受托生意联系所承受的证券，应依主管机关核定的保管有价证券作业方法处理。    第四十五条   托付人(署理人)不按期实行交割价值或交割证券者，即为违约。受托证券商得迳行免除托付生意契约，了断生意，并处置悉数托付生意联系所收托付人的财物。其处置所得价值与敷衍托付人的金钱，得兼并抵充托付人应偿付上述应实行的债款，及因托付生意联系或免除契约所生危害赔偿的债款，如尚缺乏，得向托付人追偿，如有剩下、应予返还。证券商关于前项处理，应即告诉本所。    第四十六条   证券商因托付人违约，对所收托付人的财物及金钱有留置权。    第四十七条   托付人与证券商间因托付生意证券缔结受托契约所发作的争议，应依主管机关及市政府有关职能部分拟定的有关规矩进行处理。    第四十八条   托付书及生意陈述书，其保存年限依专业银行管帐凭据保管有关规矩处理。    第四十九条   本所如奉主管机关核准拟定有价证券特种生意方法时，该证券商受托为特种生意者，依各该方法的规矩处理。各证券商应将本原则揭露粘贴于其运营场所。第三节 集 会 时 间    第五十条   本所会集生意商场开市时刻，星期一至星期五，上午为九时至十一时，下午为二时至三时半。星期六为上午九时至十一时。已修改为周五日制(注)但本所以为必要时，可申报主管机关改变。    第五十一条   本所商场休假日与深圳市银行业通行休假日相同，但本所以为必要时，可申报主管机关改变。注：已参照国际惯例，吊销星期六生意日，定于周五生意日制。第四节 出 市 人 员    第五十二条   参与本所聚会生意证券的证券商出市人员，有必要是本所的会员出市代表。    第五十三条   非经本所答应并佩戴进场证者，不得进入会集生意商场。    第五十四条   凡具有一个座位的会员可派遣二至三名出市人员，其间代表人有签单权、其别人无签单权，权限由会员自定。此外，各会员至少应有一名在本所挂号的后备出市人员。    第五十五条   会员的出市人员应依规矩时刻参与本所商场聚会，进场时须穿戴规矩服装，并佩戴规矩挂号证于上衣显着方位。本所场务人员应穿戴规矩服装。    第五十六条   本所场务人员担任监督实行场内有关证券生意的规矩，保持商场次序，保证生意正常进行。进入会集生意商场的人员，均应恪守《出市人员守则》和《场务人员守则》。第五节 交 易 办 法(一)上市股票的一般生意1.场内生意的根本规矩    第五十七条   会集生意有必要遵从价格优先、时刻优先、托付优先的原则。    第五十八条   初度上市证券竞价生意时，按申报生意该证券的数量及价格决议其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为核算基准，如无销售价格或商场价格有严重改变时，由本所与上市公司参酌有关材料拟定，报主管机关核准。    第五十九条   申报生意证券的数量，须为一生意单位或其整数倍。    第六十条   申报生意的价格，股票以一股为准，债券以面额百元为准。    第六十一条   申报生意价格的升降单位，应按照下列规矩：(1)股票、债券每个价位一概为五分。(2)每日开盘后申报的价格，须以该项股票最近一次申报价格或成交价格为基准，并以接连两个升降单位为限。    第六十二条   证券商于场内设置的证券生意纪录簿，其场内人员不得对外走漏其内容，但本所需求时得指定人员随时调阅。    第六十三条   证券商一起承受两个以上托付人的品种、数量、价格相同的买进与卖出托付时，仍应按本所关于两头客生意的规矩申报，竞价成交。    第六十四条   证券商申报生意不能一次悉数成交时，得为其一部分成交，其余量仍依申报价格列入托付电话纪录簿。    第六十五条   股票的生意，于上市公司决议分配股息及盈利或其他利益之基准日而中止改变股东名簿记载日(即中止过户之日)今后处理交割者，应为除息或除权生意。    第六十六条   每日成交的证券称号或代号、数量、价格及生意两头证券商代号，记载于生意日报表，并由本所予以布告。每日成交的证券称号或代号、数量、开盘、最高、最低及收盘价格，与前一运营日收盘价格比较的涨跌及股价指数等，于当日收市后由本所假造证券行情单揭露报导。仅有申报价格而无成交价格时，于证券行情单载明“无成交”。    第六十七条   在股市反常时期(如狂涨暴降)，本所应按“揭露、公平、公平”原则拟定应急方法，报主管机关核准后实施。2.上板竞价生意细则    第六十八条   作业程序：(1)电话员在接到其运营场所转达的生意证券事项时，应依序记载于《托付电话记载簿》，然后向场内出市代表下达生意指令。(2)场内出市代表接到电话员的生意指令后，应先看申报价格是否到达《竞价告示板》布告价位。假如到达，场内出市代表将生意指令填写在竞价告示板的价格栏内，并在恰当的栏内填上证券商的代号和买或卖指令，按证券称号和价格归类汇总，即每种证券按买入价由高到低，卖出价由低到高依序摆放，待价位到达时，再登录于《竞价告示板》。(3)每笔生意成交后，卖方出市代表应当即填写《成交记载》并签章，交买方出市代表承认后，将成交纪录送至本所指定货台打印成交时刻及成交号码，然后将赤色一联交买方收执，黄色一联交本所清算货台，蓝色一联则交给其电话员。(4)电话员接到《成交记载》后，应对照《生意记载簿》中记载的生意数量，将已成交的数量删减或刊出，并将成交状况电话告诉其运营场所，以便转达托付人及制造有关凭据。电话员应亲近凝视行情提醒改变，对照(托付电话记载簿》所载价格、数量、随时向场内出市代表提示生意指令。(5)每天上午和下午收市时，各证券商的场内出市代表应赶快将当市成交的证券称号、生意数量、价格、对方证券商代号、总金额及收付净差额与本所核对，悉数对帐无误后，方可脱离生意大厅。    第六十九条   竞价告示板填写规矩(1)竞价告示板限填四个价位，即未成交的最高买入价、次高买入价、最低卖出价、次低卖出价，每个价位上的数量申报应依时刻先后次第填写。(2)每日开市时，在板上未登录价格曾经，证券商场内出市代表应以昨日收市价为基准，以上下各两个升降单位为限，将契合该规范的申报价格填写在《竞价告示板》上，买方背工的登录价不得低于前手，卖方背工的登录价不得高于前手。(3)开市时，在一般状况下，生意两头均可在《竞价告示板》上挂牌。呈现紊乱拥堵等状况，本所场内工作人员有权决议由买方或卖方先行挂牌。每日开盘后的申报价格，须从《竞价告示板》上最近一次登录的价格或成交价格为基准，以上下各两个升降单位为限。但股票当日除息或除权的首天，或新股首天上市时，其开市申报价格不受上述两个升降单位规矩约束。(4)买方(卖方)申报价高于(低于)《竞价告示板》上登录的最高买入价(最低卖出价)一个价位时，背工申报者应先将板上登录的最高买入价(最低卖出价)改写，再将次高买入价(次低卖出价)一栏的内容擦掉，随后将左面一栏，即原最高买入价(最低卖出价)一栏的内容移到右边一栏，在左面一栏里填上背工的证券商代号和生意数量。若买方(卖方)背工申报价格高于(低于)前手在板上登录的最高买入价(最低卖出价)二个价位时，背工能够在改写价格后将原从前手登录在买方(卖方)栏内的内容悉数擦去，然后登上自己的代号和买(卖)数量。价格改写时被擦掉的板上登条价，在其再次到达《竞价告示板》申报价位时，须由出市代表从头填写。(5)板上登录的内容，不得恣意吊销或削减申报数量，但若改变价格或添加数量时，须依板上价位从头申报。板上内容一旦成交，任何一方不得改变或吊销，不然，以违约处理。(6)生意成交时，买方或卖方应将对方出市代表登在板上的数量删减或划去，然后在黑板的下方写出每笔的证券商代号、成交价格与数量，成交后剩下的部分应写在《竞价告示板》上，待下次持续成交。    第七十条   成交的先后次第(1)较高买进限价申报优先于较低买进限价申报；较低卖出限价申报优先于较高卖出限价申报。(2)同价位申报，按照申报时序决议优先次第。(3)同价位申报，客户托付申报优先于证券自营生意申报。各证券商出市代表在实行客户托付时，应参照以上原则实行。    第七十一条   成交价格的决议原则：最高买入申报与最低卖出申报相同的价位。    第七十二条   两头客的生意同一证券商在接到同种股票、相同价格的买和卖的托付单时，能够依下列原则，进行两头客生意：(1)一项生意成交后，可当即选用该成交价进行两头客生意。(2)当场内生意价相差一个价位时，成交价在“牛市”时，能够是买入价，“熊市”时能够是卖出价。(3)当场内生意相差两个价位时，成交价有必要是中心价。(4)当场内生意价相差两个价位以上、或没有生意价、或只要买价或卖价的时分，出市代表有必要在板上写出恰当的生意价，令价位契合(1)和(2)的条件，然后缓步脱离《竞价告示板》，给予其他出市代表时机和他生意，如无人与他生意，他方可依据(1)和(2)的方法进行两头客生意。(5)悉数两头客成交时，场内出市代表应喊出“两头客”，一起在《竞价告示板》下方票上证券商代和符号“C”以及成交价格的数量，并应当即填制《成交记载》，以最快的速度将其送至本所指定的专柜打印时刻及号码。    第七十三条   开市价和收市价的决议原则：(1)开市后的榜首笔成交价即为开市价。(2)当日收市钟响前，由本所场内职工在成交纪录上划上一线，在线上的最终一笔成交价即为收市价。如当日无成交，本所依据大市走势及叫价状况，决议当日收市价。    第七十四条   本所业务实行人员应随时查看、监督出市代表的电话纪录以及其它状况，以保证揭露、公平、公平原则。    第七十五条   作业表单款式：(1)《托付电话纪录簿》。(2)《竞价告示板》。(3)《成交记载单》。口头唱板生意细则    第七十六条   作业程序：(1)电话员在接到其运营场所转达的受托(或自行)生意证券事项时，应依序记载于《托付电话记载簿》，然后向场内出市代表下达生意指令。(2)出市代表在接到电话员的生意指令后，即到本所划定的股票生意喊价区进行喊价生意。(3)股票唱报生意选用分柜接连竞价方法。本所应划定证券商出市代表参与股票生意喊价的区域，在划定区域的喊价，本所业务实行人员有权阻止。(4)买方或卖方喊价，一经对方许诺承受即为成交。一经成交，卖方应当即按规矩填制成交纪录，并交买方签认，一起将成交纪录送到本所指定货台打印时刻及成交号码，然后将赤色一联交给买方收执，黄色一联交给本所清算货台，蓝色一联则交给其电话员。(5)电话员在接到成交纪录后，应对照《托付电话记载簿》中记载的生意数量，将已成交的数量删减或刊出，然后告诉其运营场所，以便转达托付人及制造有关凭据。(6)《托付电话记载簿》所载数量未能悉数成交时，其余量可待下次持续成交。电话员应亲近凝视行情提醒改变，对照《托付电话记载簿》所载价格、数量、随时向场内出市代表人提示生意指令。(7)每天上午或下午收市时，各证券商出市人员应赶快将当市成交的证券称号、数量、价格、对方的证券商代号、总金额及收付净差额与本所核对，悉数对帐无误后，方可脱离生意大厅。    第七十七条   场内出市代表喊价规矩(1)出市代表参与唱报股票生意，除以手势标明买进或卖出价分外，一起须口头大声喊出买进或卖出品种及价格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外，详细价格、数量的手势由本所一致规矩。(2)开市后初次喊价限于昨日收市价的上下两个升降单位内。开市后喊价限于最近一次成交价或喊价上下各两个升降单位内。买方背工喊价不得低于前手，卖方背工喊价不得高于前手。(3)买方或卖方喊出价格，除开盘初次喊价有必要报明每股买价或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最终两位数。如遇升进或下降至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。(4)场内出市代表在场内喊价，有必要举手或大声申报数次，使众周知。买价或卖价一经喊出，除另一新喊价呈现外，不得吊销。(5)买方最高喊价或卖方最低喊价，应当优先成交。相同喊价依其先后次第决议。(6)生意两头成交的数量未达买方或卖方原喊价买进或卖出数量时，其成交价格对未成交部分仍属有用，直至买方或卖方另一新喊价呈现中止。买方或卖方喊价，一经对方许诺承受，生意契约即告建立，任何一方不得改变。    第七十八条   两头客的生意两头客生意是买方及卖方经同一证券商达到生意。当证券商接到同种证券、相同价格的买和卖的托付单时，仍应在场内揭露喊出。若他想自行成交，即做两头客生意，则须依上板竞价两头客生意原则进行：两头客成交时，出市代表应喊出两头客、成交价格及成交数量，并应当即填制成交记载，以最快的速度将成交记载送至本所指定的货台打印时刻及号码。    第七十九条   决议成交先后次第的原则：按上板竞价原则进行。    第八十条   成交价格的决议原则：最高买进申报与最低卖出申报相同的价位。    第八十一条   开市价和收市价的决议原则：(1)开市时选用主席叫价制，即由掌管口头唱报竞价专柜的工作人员指定某支股票的买方或卖方先喊价，开市后的榜首笔成交价即为开市价。(2)当日收市钟响前的最终一笔成交价即为收市价。如无成交，按上板作业原则定。    第八十二条   作业表单款式：(1)《托付电话记载簿》(与第七十五条规矩的款式相同)。(2)《成交记载单》(与第七十五条规矩的款式相同)。电脑主动生意细则    第八十三条   作业程序：(1)电脑生意的生意申报由终端机输入，限当日有用。(2)生意申报的输入，自商场聚会时刻开端前半小时进行。前款输入生意申报的时刻，本所以为必要时可改变。(3)生意申报应依序逐笔输入证券商代号、输入序号、托付书编号、托付品种(融资、融券、会集保管、自行保管)、证券代号、单价、数量、生意类别、输入时刻及署理或自营。但本所可视需求而增减。前款输入序号，证券商应依接单次第，按每部终端机别离编定，不得跳号。(4)生意申报传输至本所电脑主机，经承受后，由参与生意的证券商的印表机列印生意申报回报单。(5)生意申报仅限价申报一种。(6)证券商查询其未成交的生意申报，应经由终端机进行。(7)恳求吊销生意申报时，应经由终端机吊销。请改变生意申报时，除削减申报数量外，应先吊销原生意申报，再从头申报。    第八十四条   行情提醒分为揭露提醒屏幕与专业提醒屏幕。揭露提醒屏幕置于本所会集生意商场和各证券商运营厅。商场聚会时刻内，揭露屏幕应将成交价格随时提醒，生意申报价格的提醒以当市最近一次成交价格为基准报出最高叫买价与最低叫卖价。专业屏幕经过证券商的作业终端显现，可随时提醒环绕最近一次成交价上下两个升降单位的悉数申报。    第八十五条   证券商的生意申报本所电脑主机承受后，由本所主机自商场聚会时刻开端时起主动促成成交。    第八十六条   促成成交时，生意申报的优先次第，依下列原则决议：(1)价格优先。(2)时刻优先。(3)客户托付优先。    第八十七条   生意申报的竞价方法，分为集合竞价与接连竞价两种。开盘或收盘选用集合竞价方法，收盘时集合竞价自收盘前10分钟开端。    第八十八条   集合竞价发作初次上市或除权除息后上市开市价。    第八十九条   依集合竞价方法发作开盘价格的，其未成交生意申报，依然有用，并依原输入时序接连竞价。开盘价格未能依集合竞价方法发作的，应以接连竞价方法，发作开盘价格。    第九十条   接连竞价时，在当市最近一次成交价或其时提醒价接连两个升降单位内，其价格依下列原则决议：(1)最高买进申报与最低卖出申报价格相同的价位。(2)买(卖)方申报价格高(低)于卖(买)方申报价格时，采较挨近当市最近一次成交价格或其时提醒价格的价位。    第九十一条   生意申报一经成交，即经由参与生意的证券商的印表机列印成交回报单。    第九十二条   成交回?ǖサ南钅坑Πㄖと檀拧⑽惺楸嗪拧⑽兄掷唷⒅と拧⒊山皇俊⒊山患鄹瘛⒊山唤鸲睢⒙蚵舯稹⒋砘蜃杂俺山皇奔洹！　〉舅墒有枰黾酢！　?二)上市股票的特种生意巨 额 买 卖    第九十三条   证券商承受托付人自行一次生意同种上市股票，其市值在五十万元以上者为巨额证券生意，应依本方法规矩处理。其数量达发行公司发行总面额的百分之五以上时，应依本所股票拍卖方法、标购方法或其它特别方法处理。    第九十四条   巨额证券生意于每日下午二时起至二点三十分止，承受相对要买及要卖申报，并自二点三十分起至三时止，承受其他应买或应卖申报，其每笔申报不得超越要卖或要卖申报的总数量，且起点不得低于十万元。申报当日未成交或未彻底成交，次日可持续挂牌，如余额已低于市值五十万元，次日可转于一般专柜挂牌。    第九十五条   证券商应将款券交会本所后，始得处理申报，申报后一经成交不得吊销。本所并自下午二点三十分起至三点止，将悉数申报材料经由生意资讯体系布告。    第九十六条   巨额证券生意的申报，本所于下午三点起依下列方法予以促成成交：(1)无应买或应卖的申报时，以要买及要卖的申报数量促成成交。(2)有应买或应卖的申报时，应并同前款要买或要卖的申报数量按各笔申报数量份额促成成交，如有余数按申报先后次第分配成交。巨额证券生意一经成交，即由本所将成交材料经由生意资讯提醒体系专项布告。    第九十七条   巨额证券生意于成交当日处理交割。依本方法申报及成交的股票价格均不作为当日的开盘、收盘价格、亦不得作为最高、最低行情的纪录依据。拍 卖    第九十八条   依本方法拍卖上市证券的托付或恳求，程序如下：(1)证券商承受托付人(以下简称拍卖托付人)托付恳求在本所拍卖时，由受托证券商(以下简称恳求拍卖证券商)填具恳求书。(2)证券商以其自有证券恳求在本所拍卖时，由该证券商填具恳求书。政府以其持有证券依拍卖方法处理时适用前款榜首项规矩。(3)榜首款托付人或恳求经本所赞同或认可后，于实施拍卖前三日由本所将拍卖条件予以布告。    第九十九条   本所依本方法拍卖证券在本所商场设专柜进行，参与竞买或应买者以本所生意商场的证券商为限。前款证券商参与竞买或应买时，应有托付人应买的托付，其托付事项依证券商受托生意原则各条规矩并须签定开户契约。    榜首百条   参与拍卖的竞买或应买证券商，其报价方法，除本所还有布告外，选用申报单标明买价及其数量，并以揭露申报方法进行。但本所以为必要时采纳密封方法进行。    榜首百零一条   依本方法拍卖证券时，本所场务实行人於征得恳求拍卖证券商的场内代表人赞同后，在开端拍卖时或中止承受申报单时，当场宣告拍卖底价。前款拍卖底价应由恳求拍卖证券商於当场宣告时，以密封方法告诉本所场务实行人当众拆封宣读。拍卖底价及申报单所列竞买或应买价格均以每股为核算单位。证券商对於申报单所列竞买或应买数量及价格不得改变，但证券商所申报竞买或应买价格显着有过错或与其原托付人托付事项不符，致使影响拍定价格，经恳求拍卖证券商与拍卖托付人赞同及当场参与拍卖各证券商标明无异议时得吊销其申报单。本所并得对该证券商课以过怠金，其金额由本所视情节轻重核定。    榜首百零二条   依本方法恳求拍卖的证券，其拍卖数量不得少於市值100万元。但政府以共持有的证券恳求拍卖时，不在此限。依本方法拍卖的证券，除布告还有规矩外，依该项证券的生意单位及其倍数为拍卖单位，不按规矩申报者，无效。    榜首百零三条   依本方法拍卖证券者，拍卖托付人应自下列方法中选定一种为拍定依据，并依第九十八条(3)款规矩告诉本所予以布告：(1)参与竞买或应买的证券商所报买价在宣告拍卖底价以上者，以报价最高的证券商为拍定人，拍定人有二人以上而所申报的竞买或应买的数量超越拍卖数量时，按各拍定人恳求数量份额拍定。(2)参与竞买或应买的证券商所报买价在宣告拍卖底价以上者，於本所布告拍卖数量限额内，依榜首百零五条规矩为拍定人。拍卖托付人有特别景象不能适用前款所定方法时，得另订拍定方法，经本所赞同并呈准主管机关后布告实施。    榜首百零四条   依本方法第 一百零三条方法拍卖的证券，如参与竞买或应买的证券商所报买价在宣告拍卖底价以下时或拍定人所报数量未达布告拍买数量时，其处理方法由本所恰谈恳求拍卖证券商於宣告拍卖底价时一起布告。    榜首百零五条   依本方法第 一百零三条方法拍卖的证券，其拍定人依下列次第顺次成交：(1)申报或应买的买价较高者优先成交。(2)申报或应买的买价相一起，按照申报数量份额成交。依前款次第成交数量总额未达布告拍卖数量时，由本所治商恳求拍卖证券商另定处理方法。低於宣告拍卖底价的申报单或不能依榜首款规矩为拍卖成交的申报单，均为无效。    榜首百零六条   依榜首百零三条规矩拍卖成交者，仍须按照规矩填写场内成交单。有关拍卖的卖方悉数手续，由恳求拍卖证券商担任处理。    榜首百零七条   依本方法成交的生意除布告声明外，概于成交日处理交割。    榜首百零八条   依本方法恳求拍卖的证券商及应习的证券商，对其拍卖或申购数量得规矩其各缴拍卖或应买依据金，其方法於布告拍卖条件时一起布告。    榜首百零九条   依本方法拍卖的证券，本所以为必要时，得规矩参与竞买或应买证券商的申购数量。    榜首百一十条   证券商承受托付恳求拍卖得在本所规矩手续费率以下与其托付人另行约好手续费。    榜首百一十一条   本所依本方法拍卖上市证券，按拍卖成交总额千分之一贯恳求拍卖的证券商收取拍卖经手费。恳求拍卖证券商依前款规矩缴付拍卖经手费者，该次拍卖成交的数量，本所不再计入该证券商当月份生意成交总数量，并不再收经手费。依榜首款规矩拍卖经手费未达人民币一千元者或申报应买或竞买价格未达底价而无法拍守时，概依人民币一千元计收，其缺乏之数，恳求拍卖证券商得约好拍卖托付人担负。但有榜首百零一条状况发作导致不能拍守时，本所得免收拍卖经手费或经手费。    榜首百一十二条   本所依本方法拍卖上市证券，於拍卖期间可中止该项证券的一般生意。拍卖成交的价格不受一般生意升降起伏规矩约束，并不作为当日开盘、收盘价格及最高、最低成交价格。标 购    榜首百一十三条   证券商依本方法承受托付人托付标购上市证券者，应填具恳求书向本所恳求。恳求经本所赞同并转报主管机关核备后，於实施标购前三个运营日由本所将下列事项布告。本所经布告托付人及受托证券商不得恳求改变或吊销。(1)标购证券称号及其数量。(2)标购日期及时刻。(3)标购者简历、标购意图、资金来源，如为法人者，附最近一年度的财政状况。(4)标购底价，或在开端标购时当场宣告。(5)标定数量未达布告标购数量的处理方法。(6)参与竞价证券商的申报时刻及方法。(7)其他有关事项。    榜首百一十四条   依本方法标购上市证券在本所商场设专柜实施，参与竞卖者，以归于本所会员的证券商为限。    榜首百一十五条   参与标购的竞卖证券商，其报价选用申报单。申报单载明证券称号、单位价格及数量，同一价格限於一张申报单，可不受巨额证券生意方法的数量约束。前款申报数量，除布告还有规矩外，应合於该种证券的生意单位或其倍数，不按规矩的申报无效。    榜首百一十六条   依本方法恳求标购的证券，其标购数量不少于市值100万元。但经专案核准者，不在此限。    榜首百一十七条   处理标购时，在不超越发布标购底价，以能满中所需标购数量的最高卖出申报价格为标定价格。底於标定价格的卖出申报数量悉数按标定价格成交，标定价格的卖出申报数量如未能悉数成交，按各证券商申报数量的份额分配至整生意单位中止，如尚有余量，由各申报证券商抽签决议，每家以分配一生意单位为限。标定数量未达布告标购数量时，依布告的处理方法处理。    榜首百一十八条   恳求标购的证券商有两家以上者，其标定数量按恳求标购数量的份额分配至整生意单位中止，如尚有余量，由恳求票购的证券商抽签决议，每家以分配一生意单位为限。    榜首百一十九条   标定成交者，须按照规矩完结场内成交手续。    榜首百二十条   标定成交的生意除布告声明成交日交割者外，一概当日处理交割。    榜首百二十一条   恳求标购的证券商于承受托付恳求标购时应向托付人预收悉数价金。参与标购的竞卖证券商于承受托付时应向托付人预收悉数股票。证券商承受榜首百一十三条托付标购或竞卖者，应于受托契约中订明托付人违约及其危害赔偿的处理。    榜首百二十二条   证券商承受托付恳求标购或参与竞卖经成交人，均依规矩向托付人收取手续费。    榜首百二十三条   本所处理标购上市证券向生意两头证券经纪商收取经手费，其费率由本所拟定报请主管机关核准后实施。    榜首百二十四条   本所处理标购上市证券，于标购期间得中止该种证券的一般生意。标购成交的价格不受一般生意升降起伏规矩约束，并不作当日开盘、最高、最低或收盘价格。零 股 交 易    榜首百二十五条   生意上市股票缺乏一手的为零股生意，应依《深圳市证券安排处理暂行规矩》第三十九条的规矩处理。 (三)上柜股票在本所商场第二部的生意    榜首百二十六条   经本所申查报主管机关赞同，上柜股票可在本所商场第二部挂牌，采纳电脑主动生意方法揭露竞价生意，方法另订。(四)债券的生意政 府 债 券    榜首百二十七条   政府债券的生意，面额在1000元以上的，在本所商场进行，面额在1000元以下的，在证券商货台进行。    榜首百二十八条   政府债券在本所的生意时刻定为星期一至星期六的上午9：00一11：00。※：    榜首百二十九条   证券商受托生意上市政府债券，或证券商自行生意上市政府债券，应在上午10：30之前向本所商场政府债券专柜申报竞价，本所专柜业务实行人员依各类债券申报的生意数量及价格挂号，于上午10：00获致单一的成交，并将成交价格及未成交的最高买入价、最低卖出价提醒布告。    榜首百三十条   证券商承受客户生意托付，对卖方采其时交割方法生意，对买方采全额预付款隔日或特约日交割方法生意。证券商当天接到的买方托付单应依不同价格予以兼并，上报本所，由本所与其他证券商洽谈，分摊给各证券商承做。证券商在同一价格上应首要完结客户的托付后，才干自营，证券商对客户的托付不得以任何理由回绝承受与代为申报。    榜首百三十一条   政府债券申报价格以面额百元为准，以面额千元一生意单位，价格升降单位为5分。    榜首百三十二条   客户托付生意手续费按成交价格千分之二计收。    榜首百三十三条   对特种政府债券由本所设专柜以趸批出售方法或其它特别方法处理生意，方法另订。金 融 债 券    榜首百三十四条   金融债券在本所的生意时刻、生意单位、价格升降单位竞价成交、行情提醒、交割方法、证券商佣钱计收规范及交给本所的手续费等一应事项，参照本规矩中政府债券生意方法实行。企 业 债 券    榜首百三十五条   企业债券在本所的生意时刻、生意单位、价格升降单位、竞价成交、行情显现、交割方法、证券商佣钱计收规范及交给本所的手续费等一应事项，参照本规矩中政府生意方法实行。第六节 上市证券的停牌与中止上市　(一)停　牌    榜首百三十六条   上市公司有下列状况之一者，本所对其上市的证券可报请主管机关核准约束或改变原有生意方法，或予以停牌、中止生意：(1)公司累积亏本达实收资本额二分之一时。(2)公司财物缺乏赔偿其所负债款时。(3)因公司财政原因而发作银行退票或回绝来往的事项者。(4)全体董事、监事、司理人所持有记名股票的股份总额低于本所规矩的。(5)有关材料发现有不实记载，经本所要求上市公司解说而逾期不为解说者。本所依据其他正当理由对上市证券以为有约束或改变其生意方法以及停牌、中止生意的必要时，可书面报请主管机关核准后实施。    榜首百三十七条   上市公司有下列状况之一者，本所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或中止生意：(1)公司董事或实行业务的股东，有违反法则或公司规章的行为，并足以影响公司正常运营的。(2)公司的业务运营，有显着困难或遭到严重危害的。(3)公司发行证券的恳求经核准后，发现其恳求事项的违反有关法规、本所规章或虚伪状况的。(4)公司因财政困难，暂停运营或有歇业之或许，法院对其证券做出中止转让裁决的。(5)经法院裁决宣告破产者。(6)违反政府法则，或不实行本悉数关规章规矩者。(7)公司安排及运营规模有严重改变，本所以为不宜持续上市的。(8)经依前条规矩对其上市证券约束或改变生意方法后，仍未能改进其状况的。(9)债券归还期满应为中止上市的。(10)本所依据其他正当理由对上市证券以为应停牌或中止生意的。    榜首百三十八条   经主管机关核准停牌或中止生意的证券，上市公司接到本所告诉后应在与本所商定的日期布告，并将布告报纸三份送本所备检。上市公司如未依前项规矩布告，本所可直接在商场布告其证券停牌或中止生意。    榜首百三十九条   本所按照规矩或依据正当理由，可告诉上市公司期限供给有关证券的材料。    榜首百四十条   在下列状况下，上市公司应考虑向本所恳求其上市证券停牌：(1)上市公司计划进行重组的。(2)上市证券计划换发新票券的。(3)上市公司计划供股集资的。(4)上市公司计划派发特别股息的。(5)上市公司计划将上市证券拆细或兼并的。(6)上市公司计划停牌的。    榜首百四十一条   上市公司有生意正在商洽，而此状况一经发布，其合理预期会对上市证券价格形成影响的，或生意商洽虽尚在进行，上市公司董事会如合理预期有关状况已为参与生意商洽的以外的人士所得悉，应考虑向本所恳求其上市证券停牌或发布概略的生意内容。    榜首百四十二条   上市公司关于是否应恳求停牌的事项，应及时将有关状况知会本所及向本所咨询。    榜首百四十三条   上市公司向本所提出停牌恳求的，应阐明理由、计划停牌时刻及估计复牌时刻。    榜首百四十四条   上市公司在其证券停牌后，应及时处理导致停牌的事项或活跃采纳举动以契合有关上市规范。(二)终 止 上 市    榜首百四十五条   上市股票有下列状况之一时，本所报经主管机关核准后中止其上市。(1)公司发行严重改组或运营有严重改变而不契合上市规范者。(2)公司不实行法定揭露的职责或财政陈述和呈报本所的文件有不实记载。(3)公司董事、监事、司理人和持有股份占实发股本额5％以上的股东的行为危害大众利益的。(4)最近三个月无成交。(5)最近二年接连亏本。(6)公司闭幕或破产清算。(7)公司因信誉问题而被中止与银行的业务来往。(8)接连一季度不交纳上市费。(9)在停牌时刻内未能铲除被停牌的原因。(10)其他有必要中止上市的原因。    榜首百四十六条   债券于本息兑付日前一周主动中止上市。    榜首百四十七条   上市证券停牌、复牌和中止上市，均由本所予以布告。 第四章 行情提醒与核算榜首节 行 情 揭 示    榜首百四十八条   本所遵从揭露、公平、公平原则，对证券商申报竞价、成交及行情核算分析状况予以揭露提醒。    榜首百四十九条   在本所会集生意商场内，证券商生意申报价格由电脑终端经过“申报价格提醒栏”提醒，数据取最高申报买价和最低申报卖价。    榜首百五十条   在本所会集生意商场内，生意成交后，随时由经过“成交价格提醒栏”，提醒成交状况，分为证券称号、昨日收盘价、当日开盘价、最新成交价、最高成交价、最低成交价、当日累计成交量(额)等项。    榜首百五十一条   本所会集生意商场申报价格和成交状况的提醒，均经过电脑联机网络传送至证券商运营货台，证券商在承受提醒内容后，须即在运营货台处向投资者布告。    榜首百五十二条   本所会集生意商场每日成交的证券称号、价格、数量、生意各方证券商的代号等，由本所记载于“生意日报表”，在收市后于会集生意商场发布。    榜首百五十三条   本所会集生意商场每日成交的证券称号、价格、数量，以及本悉数关核算分析目标，由本地点收市后编制“证券行情单”，每日向社会大众揭露报导。    榜首百五十四条   本所可依据需求，调整行情提醒的方法的内容。    榜首百五十五条   本所会集生意商场核算分日报、月报、年报三种汇总核算原则。    榜首百五十六条   本所每日编制和发布“深圳证券生意所股价指数”(简称“深圳股价指数”)，方法见附件(1)。 第五章 清算与交割榜首节 清算交割人员    榜首百五十七条   证券商须装备若干名专职清算交割人员(以下简称“清算员”)，并经本所查核合格和挂号注册后方可实行清算交割使命。    榜首百五十八条   证券商清算员，有必要佩戴本所发给的清算员证，在每个工作日按照规矩时刻准时到达本所交收部处理会集交割手续。清算员因故不能实行职务者须先由证券商向本所交收部报备，然后指定其场内代表人或其别人实行。清算员不恪守次序阻碍交割进行者，本所可告诉其证券商予以处置或替换。第二节 清算交割时刻    榜首百五十九条   本所商场生意成交的证券，均由本所交收部与有关证券商处理一级清算与交割手续。证券商设有分支安排者，统由其总部汇总向本所交收部处理清算与会集交割手续。    榜首百六十条   一般交割的生意，以同一运营日成交者为一结算期。一级交割，概采余额交割。逢星期一至星期五，本所依据当日“场内成交单”记载各证券商生意各种证券的数量及价金，应收敷衍相抵后的余额(即净额)编制“交割清算表”。各证券商应与本所清算部分于生意当日下午5点曾经完结对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清算员于成交的次一运营日上午10点，将填好的股票付出明细表和应交割的证券连同“交割清单”一起带到本所交收部处理会集交割手续。逢星期六应于上午11点30分完结对帐，下午3点完结一级交割。第三节 清算交割的处理    榜首百六十一条   各证券商有必要在本所一致开设清算头寸结算帐户，并在帐户中始终保持满足清算本日交割的现金余额，各证券商清算头寸日存款余额不得低于25万元。余额缺乏够清算付出时，应于次日上午10时补足头寸，过期不补者，其差额本所将按人民银行清算透支时的罚款规范罚款。    榜首百六十二条   处理一级交割时，依下列规矩，完结交割手续：(1)有应收敷衍交割价款者，本所交收部将依据一级交割前“价款交割清算表”，进行现金转帐，并由交收部向各个证券商按日告诉清算头寸帐户存款余额。(2)有应收敷衍证券者，本所交收部将于一级交割前，依据“股票交割清算表”，向应收敷衍的证券商开出股票指令性的收付交割分配表，以各证券商之间为对手，于交割期间完结交割手续。    榜首百六十三条   买方证券商或本所，对卖方证券商提出交割的证券，以为其权力有瑕疵或法律上争议或发作其他疑义时，可回绝收受，但卖方证券商另提出适当担保经认可者不在此限。卖方证券商提出担保后仍应担任于交割日或次一运营日在本所商场买进同种证券予以换回。原卖出的瑕疵证券，由本所交收部，查明证券商背书材料，由该项证券权力瑕疵情事发作后榜首次卖出背书的证券商担任。依前两项规矩应行担任的证券商，应依有关规矩于一周内涵商场补进同品种同数额股票以换回瑕疵股票。如届期未补进换回，由本所迳行指定其他证券商代为补进，其付出的价款、附连权益的价值及佣钱税金等，在该应担任的证券商所存生意保证金拨付，并告诉于一周内如数缴款补足，逾期不缴补者，依有关规矩处理。应担任的证券商，对瑕疵股票的托付出售人应自行追偿。    榜首百六十四条   卖方证券商提出交割的证券，负有移转其权力与买方的职责。交割的证券其权力瑕疵情事发作于交割之前者，买受人应对原提出交割的证券商行使追索权。    榜首百六十五条   卖方证券商提出交割的证券，如有下列景象之一者经买方证券商赞同及本所交收部认可后，得供给担保取回并处理补正手续：(1)破损不全、污损或签盖印章含糊不能辨识的证券；(2)未经签证安排签证的证券；(3)同一上市公司证券品种不符者；(4)证券反面或转让过户恳求书漏盖出让人印章者；(5)缺附转让过户恳求书转手纸或证券背书出让人印章与转让过户恳求书印章不符者。(6)漏盖上市公司过户印鉴者。卖方证券商处理补正手续时，应填制《交割证券补正恳求书》连同应行补正的证券送交本所交收部查核，并由恳求补正证券商开具适当补正股票价款的支票作担保，经本所交收部收帐。凡经认可补正的证券由本所交收部填制《证券付出笔据》经生意、交收两部主管签章后，交与买方证券商收执，暂代交割并凭以交换证券。卖方证券商应于许诺期限内办好补正手续交给证券，逾期本所视为违反交割职责，即依榜首百七十一条规矩处理。    榜首百六十六条   证券商提交的交割价值或交割证券，经交收部发现有过错并告诉当事证券商后，不于当日收盘前补齐更正者，依榜首百七十一条规矩处理。    榜首百六十七条   买方证券商或卖方证券商不照榜首百六十一条规矩时刻处理结算交割，经本所交收部告诉后不于当日补送应行交割的证券或价值者，依榜首百七十一条规矩处理。    榜首百六十八条   证券商不得因托付人的违约而不实行其向本所处理结算交割的职责。    榜首百六十九条   证券商违反交割职责时，本所应于交割日的次一运营日收市前指定其他证券商代为卖出或补进了断，其所发作价格上的差额包含证券商手续费及其他费用，由违反交割职责的证券商担负，如无法卖出或补进了断时得由本所赞同再顺延一运营日交割了断，或由本所会同证券商中选定三至五家为点评人，鉴定其价格，作为清算依据。违约证券商关于前项点评，不得提出异议。    榜首百七十条   应由违反交割职责证券商担负的金钱，本所即将其生意保证金及其他债款彼此抵销，抵销后如尚缺乏，即向违约证券商追缴。    榜首百七十一条   证券商违反交割职责时，由本所布告并函报主管机关，其在违反交割职责案子未了断前，该证券商不得承受客户托付生意及进入本所商场生意。    榜首百七十二条   本所商场生意，如遇有战役、天然灾害或其他不行抵抗的事端发作，使本所清算部分无法处理结算及一级交割业务或处理确有困难时，经本所决议后先行中止处理一级交割，另拟处理方法专案报请主管机关核准后实施。    榜首百七十三条   证券商不依榜首百六十一条规矩时刻处理交割，拖延交割三十分钟内者应交纳过怠金人民币壹佰元，超越三十分钟至一小时者增缴贰佰元，这今后每超越一小时增缴叁佰元，但超越规矩时刻三小时以上者，视为违约案子，依榜首百七十一条规矩处理。前款过怠金，应于接到本所告诉后二日内向本所交收部交纳。    榜首百七十四条   证券商应依主管机关规矩，向本所缴存证券生意保证金，其处理方法另订。    榜首百七十五条   证券商不按期缴存或按期补缴证券生意保证金时，本所即暂停其参与商场生意。    榜首百七十六条   本所于每运营日终依据证券商当日生意金额，按规矩费率核算应收经手费金额，开具帐单分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。第四节 证券商清算头寸的处理    榜首百七十七条   参与本所会集商场生意的证券商应按以下规范与方法向本所缴存清算头寸：(1)证券商应於开端运营前一次缴存清算头寸二十五万元。(2)证券商开端运营后，于每月末核算一次，凡日均匀生意额超越基数者，超越部分按百分之十的份额补缴清算头寸。以上补缴部分须于次月五日内划入本所指定专户。逾期未补者，未补金钱按人民银行规矩的日借款利率罚息。当日均匀生意额下降到基数以下时，超越基数补缴的清算头寸，本所将在次月五日内发还。(3)凡客户一次买入托付金额超越证券商缴存清算头寸基数者，有必要预先将悉数金钱划入本所清算帐户，方得进行生意。证券商不按期缴存或不依告诉按期补缴清算头寸时，本所可暂停其参与商场生意。证券商对其缴存的清算头寸，不得转让或典当。    榜首百七十八条   各证券商交纳的清算头寸应视为一全体，其用处如下：证券商在本所商场生意证券，如不实行交给职责时，由本所动用清算头寸先为付支。其因而所生价金差额及悉数费用，本所应先动用清算头寸代偿，均向违约证券商追偿。本所应与银行签定授信额度契约，遇前款所需动用清算头寸时，能够清算头寸财物向银行借款付出，其借款利息由清算头寸扣除，再向违约证券商追偿。    榜首百七十九条   证券商所缴清算头寸，如经法院强制实行或因其他原因动用，应行补缴而未补缴时，本所告诉其期限补缴，逾其不缴，即暂停其场内生意。    榜首百八十条   证券商中止会集生意时，须了断在本所商场所为之生意，并将悉数帐目结清今后，始可向本所恳求发还清算头寸。第五节 证券商生意保证金的处理    榜首百八十一条   参与本所会集商场的证券商应依以下规范与方法向本所缴存证券生意保证金：(1)证券商应於开端运营前一次缴存基数保证金二十五万元。(2)证券商开端运营后，于每月末核算一次，凡日均匀成交额超越250万元时，其超越部分按百分之十的份额补缴保证金。以上补缴部分须于次月五日内划入本所指定帐户。逾期未补者，未补金钱按人民银行规矩的同业拆借日借款利息率罚息。当日均匀成交额下降到250万元以下时，超越基数补缴的保证金，本所应在次月五日内发还。证券商不按期缴存或不依告诉按期补缴保证金时，本所可暂停其参与会集生意。证券商对其缴存的保证金，不得转让或典当。    榜首百八十二条   各证券商交纳的保证金应视为一全体，其用处如下：证券商在本所商场生意证券，如不实行交给职责时，由本所动用保证金先为付出。其因而所生价金差额及悉数费用，本所应先动用保证金代偿，均向违约证券商追偿。    榜首百八十三条   证券商所缴保证金，如经法院强制实行或因其他原因动用，应行补缴而未被缴时，本所告诉其期限补缴，逾期不缴，即暂停其在本所商场生意。    榜首百八十四条   证券商中止参与会集生意时，须了断在本所商场之生意，并将悉数帐目结清今后，始向本所恳求发还保证金。 第六章 费 用榜首节 上 市 费 用    榜首百八十五条   在本所上市的证券，其发行者须向本所交纳上市费。    榜首百八十六条   上市费分上市初费和上市月费，上市初费由发行者最迟在其证券上市的三天前交纳，上市月费自上市日的第二个月至中止上市的当月止，于每月5日前交纳，也可按季度或年预交。    榜首百八十七条   股票上市初费的规范，一概为50，000元。债券上市初费的规范，按其发行面额总额的0.03％核算，起点为3000元，最高不超越10，000元。    榜首百八十八条   股票上市月费的规范分为：(一)股本额不超越5，000万元的，月费为5，000元。(二)股本额不超越1亿元的，月费为8，000元。(三)股本额不超越2亿元的，月费为10，000元。(四)股本额不超越3亿元的，月费为12，000元。(五)股本额不超越4亿元的，月费为14，000元。(六)股本额不超越5亿元的，月费为16，000元。(七)股本额不超越6亿元的，月费为18，000元。(八)股本额不超越7亿元的，月费为20，000元。(九)股本额不超越8亿元的，月费为22，000元。(十)股本额不超越9亿元的，月费为24，000元。(十一)股本额不超越10亿元的，月费为26，000元。债券上市月费，按其发行面额总额的0.01％交纳。    榜首百八十九条   上市证券停牌后复牌生意，不再交纳上市初费。    榜首百九十条   被本所中止生意的证券，其发行者已交纳的上市费不予交还。    榜首百九十一条   对逾期交纳上市费的，本所按逾期天数处以应交金额每日0.03％的滞纳金。第二节 托付生意佣钱    榜首百九十二条   证券商受托生意股票的收费规范，一概按实践成交金额向生意两头各收0.5％的佣钱，缺乏5元的按5元计收。    榜首百九十三条   证券商受托生意债券佣钱，一概按主管机关和市工商局拟定的规范计收。    榜首百九十四条   证券商不得恣意或变相进步或下降收取佣钱的规范，受托生意未成交时不得收取佣钱。    榜首百九十五条   证券商如遇托付人不交纳佣钱，有权从其资金专户或交保的资金中扣除。    榜首百九十六条   证券商应按月编制对帐单一式二份，一份供托付人备检，一份收存。第三节 场内生意费    榜首百九十七条   证券商在本所会集生意商场生意按成交金额的万分之十向本所交纳生意经手费及过户费。其间70％为生意经手费，30％为过户费。过户费由本所每月与挂号公司结算一次。    榜首百九十八条   对逾期不交或欠交的，本所按应交金额每日0.3％的份额计收滞纳金，对拒不交纳场内生意费的，本所可暂停其参与会集生意，直到交清中止。第四节 场内设备运用费    榜首百九十九条   证券商日常运用本所一致供给的电话、传真、电传费，按本所向邮电部分交费的规范，向本所交纳电讯设备运用费。    第二百条   证券商经本所赞同在场内自行装置的设备，其悉数费用自理。    第二百零一条   证券商交纳设备运用费每月与本所结算一次，应依据本所财政部分的告诉，在规矩的日期内将金钱如数划入本所帐户。    第二百零二条   对逾期不交或欠交设备运用费的，本所按有关部分处分的规范向违规者计收滞纳金。 第七章 上市公司处理人员、证券从业人员证券生意原则榜首节 上市公司处理人员证券生意原则    第二百零三条   上市公司的董事、监事、司理等高档处理人员所持有的该公司的股票，新股认购权力证书等有价证券，在任职期间内不得转让。    第二百零四条   上市公司处理人员如具有与公司的证券有关并可影响价格的未经发布的材料，均不得将有关材料奉告非因工作联系有必要奉告的人士。    第二百零五条   在下列事项宣告前的一个月内，上市公司的人员均不得生意所属公司的任何证券：(1)发布发行人的中期陈述及年度陈述。(2)发布中期及年度分配计划。    第二百零六条   上市公司处理人员以个人身份将持有的所属公司证券典当或承受所属公司证券为典当物的，不管其方式怎么，均视为证券生意，应按照本原则的有关规矩处理。    第二百零七条   上市公司处理人员应以其职务及个人身份极力保证其公司或隶属公司的任何处理人员及其他任何从业人员，不会使用其因在该公司或该隶属公司的职务或工作上的联系而具有与任何上市发行人的证券有关并可影响价格的未经发布材料，在本原则制止处理人员生意有关证券的相似状况下生意有关证券。第二节 证券从业人员证券生意原则    第二百零八条   证券从业人员(以下简称从业人员)不得生意股票。    第二百零九条   从业人员如得悉或具有与证券生意有关并或许影响价格的未经发布的材料，个人均不得将有关材料奉告非因工作联系有必要奉告的人士。    第二百一十条   从业人员如因职务上或工作上的联系，令有关或许影响证券价格的材料为较多人士所知悉，致使该等证券价格发作反常动摇的，应就有关问题作出书面陈述上报主管机关。    第二百一十一条   从业人员中有关人士应以其职务及位置，极力保证其他有关从业人员恪守国家、区域本悉数关规矩，而不应对有关事项采吊销极听任的情绪。 第八章 违 规 处 罚    第二百一十二条   证券商违反本规矩，除本规矩已缔结处分条款外，由本所按《暂行方法》及本所规章的规矩进行处分。    第二百一十三条   上市证券或上柜证券的发行者和受托生意证券的托付人违反本规矩，除本规矩已缔结处分条款外，由本所提请主管机关和有关部分进行处分。    第二百一十四条   本所场务实行人员违反本规矩，由本所依据《暂行方法》和本所工作人员守则进行处分。    第二百一十五条   凡对本所处分不服的当事者，可提请主管机关复议或向法院提起诉讼。 第九章 附 则    第二百一十六条   本规矩如有未尽事宜，除按有关规矩实行外，本所将修订弥补。    第二百一十七条   本规矩报主管机关核准后实施，修改时亦同。    第二百一十八条   本规矩由本所担任解说。