上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）
来源：听讼网整理 2018-07-28 12:16
发布部分: 中国证券监督办理委员会发布文号: 证监公司字[2000]43号
各上市公司：为规范上市公司向社会揭露征集股份的行为，我会拟定了《上市公司请求向社会揭露征集股份报送资料规范格局(试行)》，现予以发布，请遵照执行。一、发行请求资料的纸张、封面及份数(一)纸张 A4纸张标准(二)封面1、标有“上市公司向社会揭露征集股份请求资料”字样；2、发行人称号；资料旁边面须标示公司称号，正本需注明。(三)份数请求资料初次报送三份，其间一份为原件。提交发行审阅委员会(以下简称“发审会”)审阅之前，补报九份资料。发审会通往后，除原件留中国证券监督办理委员会存档外，其他请求资料退发行人。
二、向社会揭露征集股份(以下简称“公募增发”)请求资料目录第一章发行人公募增发的请求1－1发行人公募增发的请求1－2主承销商对发行人请求公募增发的引荐定见第二章有关本次发行的授权文件2－1董事会抉择布告及股东大会告诉布告(布告复印件)2－2股东大会抉择2－3股东大会的抉择布告(布告复印件)2－4发行人最近一次股份变化布告(布告复印件)2－5发行人营业执照(复印件)第三章招股文件3－1招股意向书3－2发行布告3－3发行计划第四章有关本次征集资金运用的文件4－1有整体董事签字的征集资金运用可行性剖析4－2政府有关部分赞同出资立项(包含固定财物、技改项目等)的同意文件4－3财物点评陈述和／或审计陈述(触及收买财物或股权)注：4－2为参阅文件第五章发行请求资料的附件5－1发行人最近三年经审计的财务陈述(鄙人半年申报发行请求资料的，应附上经审计的当年中期财务陈述)5－2经注册会计师审阅的盈余猜测陈述(如有)5－3法律定见书5－4会计师事务所关于前次征集资金使用状况专项陈述5－5整体董事签字的关于前次征集资金使用状况阐明5－6主承销商尽职调查陈述5－7承销协议5－8发行人许诺函5－9主承销商许诺函5－10注册会计师对发行人内部操控准则的完整性、合理性和有效性进行点评的办理建议书5－11一年来信息发表状况简介5－12近一年股价走势5－13验证笔录5－14各中介机构及签字人员的证券从业资格证书注：1、每一页的页码有必要与目录中的页码相符2、页码标示的举例阐明例如：第四章4—1的页码标示应为：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—n。
中国证券监督办理委员会二○○○年四月三十日
各上市公司：为规范上市公司向社会揭露征集股份的行为，我会拟定了《上市公司请求向社会揭露征集股份报送资料规范格局(试行)》，现予以发布，请遵照执行。一、发行请求资料的纸张、封面及份数(一)纸张 A4纸张标准(二)封面1、标有“上市公司向社会揭露征集股份请求资料”字样；2、发行人称号；资料旁边面须标示公司称号，正本需注明。(三)份数请求资料初次报送三份，其间一份为原件。提交发行审阅委员会(以下简称“发审会”)审阅之前，补报九份资料。发审会通往后，除原件留中国证券监督办理委员会存档外，其他请求资料退发行人。
二、向社会揭露征集股份(以下简称“公募增发”)请求资料目录第一章发行人公募增发的请求1－1发行人公募增发的请求1－2主承销商对发行人请求公募增发的引荐定见第二章有关本次发行的授权文件2－1董事会抉择布告及股东大会告诉布告(布告复印件)2－2股东大会抉择2－3股东大会的抉择布告(布告复印件)2－4发行人最近一次股份变化布告(布告复印件)2－5发行人营业执照(复印件)第三章招股文件3－1招股意向书3－2发行布告3－3发行计划第四章有关本次征集资金运用的文件4－1有整体董事签字的征集资金运用可行性剖析4－2政府有关部分赞同出资立项(包含固定财物、技改项目等)的同意文件4－3财物点评陈述和／或审计陈述(触及收买财物或股权)注：4－2为参阅文件第五章发行请求资料的附件5－1发行人最近三年经审计的财务陈述(鄙人半年申报发行请求资料的，应附上经审计的当年中期财务陈述)5－2经注册会计师审阅的盈余猜测陈述(如有)5－3法律定见书5－4会计师事务所关于前次征集资金使用状况专项陈述5－5整体董事签字的关于前次征集资金使用状况阐明5－6主承销商尽职调查陈述5－7承销协议5－8发行人许诺函5－9主承销商许诺函5－10注册会计师对发行人内部操控准则的完整性、合理性和有效性进行点评的办理建议书5－11一年来信息发表状况简介5－12近一年股价走势5－13验证笔录5－14各中介机构及签字人员的证券从业资格证书注：1、每一页的页码有必要与目录中的页码相符2、页码标示的举例阐明例如：第四章4—1的页码标示应为：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—n。
中国证券监督办理委员会二○○○年四月三十日