我国可转换公司债券的转股程序有哪些

可转化公司债券是由上市公司发行的，上市公司发行可转化公司债券的意图是筹集资金。可转化公司债券是指在发行前上市公司现已承认该类债券的持有人能够将债券转化成等额的公司股票，那么我国可转化公司债券的转股程序是怎么的?下面由听讼网小编为读者进行回答。
一、什么是可转化公司债券
可转化债券是可转化公司债券的简称，又简称可转债，是一种能够在特定时刻、按特定条件转化为一般股票的特别企业债券。可转化债券兼具债务和期权的特征。
二、我国可转化公司债券的转股程序
第一步：请求转股
投资者能够将自己帐户上持有的可转化债券的悉数或部分请求转化为公司的股票，转股请求经过证券买卖所买卖系统以买卖申报方法进行。
1.深市转股时投资者应向其转债所保管的证券运营组织填写转股请求，代码与可转化债券的代码相同，无须填写新代码。
2.沪市转股时，投资者应向其指定买卖的证券运营组织进行申报。
依据安全性的考虑，现在许多营业部电脑功用设置不能让投资者经过电脑自助托付或电话托付完结转股请求，投资者应亲自到营业部处理有关的转股手续。
第二步：承受请求，施行转股
买卖所接到报盘并承认其有用后，记减投资者的债券数额，一起记加投资者相应的股份数额。
第三步：转化股票的上市流转
转化后的股份可于转股后的下一个买卖日上市买卖。
三、可转化债券具有哪些要素
⒈有用期限和转化期限。就可转化债券而言，其有用期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续期间。转化期限是指可转化债券转化为一般股票的开始日至完毕日的期间。大多数情况下，发行人都规则一个特定的转化期限，在该期限内，允答应转化债券的持有人按转化份额或转化价格转化成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规则，可转化公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行完毕之日起6个月方可转化为公司股票。
⒉股票利率或股息率。可转化公司债券的票面利率(或可转化优先股票的股息率)是指可转化债券作为一种债券时的票面利率(或优先股股息率)，发行人依据当时商场利率水平、公司债券资信等级和发行条款承认，一般低于相同条件的不行转化债券(或不行转化优先股票)。可转化公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最终1期利息。
⒊转化份额或转化价格。转化份额是指必定面额可转化债券可转化成一般股票的股数。用公式表明为：
转化份额=可转化债券面值╱转化价格
转化价格是指可转化债券转化为每股一般股份所付出的价格。用公式表明为：
转化价格=可转化债券面值╱转化份额
⒋换回条款与回售条款。换回是指发行人在发行一段时刻后，能够提早换回未到期的发行在外的可转化公司债券。
换回条件一般是当公司股票在一段时刻内接连高于转化价格到达必定起伏时，公司可依照事前约好的换回价格买回发行在外没有转股的可转化公司债券。
回售是指公司股票在一段时刻内接连低于转化价格到达某一起伏时，可转化公司债券持有人按事前约好的价格将所持可转化债券卖给发行人的行为。
换回条款和回售条款是可转化债券在发行时规则的换回行为和回售行为发作的详细商场条件。
⒌转化价格批改条款。转化价格批改是指发行公司在发行可转化债券后，因为公司没有送股、配股、增发股票、分立、兼并、拆细及其他原因导致发行人股份发作变化，引起公司股票名义价格下降时而对转化价格所做的必要调整。
上述便是小编对“我国可转化公司债券的转股程序”问题进行的回答，我国可转化公司债券的转股程序包含请求转股、承受请求，施行转股、转化股票的上市流转三个过程。假如读者需求法令方面的协助，欢迎到听讼网进行法令咨询。