证券公司筹建申请需要提交哪些材料
来源：听讼网整理 2019-04-12 09:58
类似于一般公司筹建过程中需求提交请求资料，证券公司也需求向有关部门提交资料，证券公司一般是指建立专门运营证券类的事务，是独立的法人而构成的公司，那么证券公司筹建需求哪些请求资料呢，听讼网小编收拾了相关的内容，期望对您有协助。
一、证券公司筹建请求需求提交哪些资料
1、请求陈述;
2、可行性陈述;
3、筹建计划;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方法、出资份额、布景资料(包含企业简介、经营执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关事务资历的会计师事务所出具的审计陈述;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在相关联系的阐明;
8、公司章程(草案);
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他资料。
二、证券公司的开业：
1、开业请求陈述和筹建状况陈述;
2、股东会或许公司创建大会决议;
3、公司章程;
4、具有证券相关事务资历的会计师事务所出具的验资陈述;
5、股东名册及其出资额、出资方法、出资份额;
6、证券公司的股权结构图;
7、股东单位出具的《承诺书》;
8、《直接或直接持有证券公司5%及以上股权的自然人状况申报表》及上述自然人的居民身份证、户籍证明、护照、国外长时间居留权证明、学历证书等复印件、自己签署的请求前三年无因违规运营而遭到严重处分景象确认书;
9、律师对直接或直接持有证券公司10%及以上股权自然人的个人诚信状况的专项法律意见书;
10、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资历证书;
11、拟任董事、监事、高管人员的申报资料;
12、经营场所及设备、信息体系、事务资料电脑报送体系的阐明资料;
13、管理准则和内部操控准则;
14、证券公司建立后的事务计划书;
15、模仿净本钱核算表和模仿资产负债表;
16、近期关于客户买卖结算资金及货台个人债款的专项审计陈述;
17、法律意见书;
18、公司开业过程中如替换律师事务所的，须作出专门阐明;
19、中国证监会要求的其他文件。
以上便是小编收拾的证券公司筹建所需的请求资料，期望对有意向筹建的朋友有必定协助，因为区域不同，不同的当地或许需求的资料不太共同，主张相关方寻求专业人士协助。读者假如对此还有疑问，听讼网也供给律师在线咨询服务，欢迎您进行法律咨询。
一、证券公司筹建请求需求提交哪些资料
1、请求陈述;
2、可行性陈述;
3、筹建计划;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方法、出资份额、布景资料(包含企业简介、经营执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关事务资历的会计师事务所出具的审计陈述;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在相关联系的阐明;
8、公司章程(草案);
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他资料。
二、证券公司的开业：
1、开业请求陈述和筹建状况陈述;
2、股东会或许公司创建大会决议;
3、公司章程;
4、具有证券相关事务资历的会计师事务所出具的验资陈述;
5、股东名册及其出资额、出资方法、出资份额;
6、证券公司的股权结构图;
7、股东单位出具的《承诺书》;
8、《直接或直接持有证券公司5%及以上股权的自然人状况申报表》及上述自然人的居民身份证、户籍证明、护照、国外长时间居留权证明、学历证书等复印件、自己签署的请求前三年无因违规运营而遭到严重处分景象确认书;
9、律师对直接或直接持有证券公司10%及以上股权自然人的个人诚信状况的专项法律意见书;
10、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资历证书;
11、拟任董事、监事、高管人员的申报资料;
12、经营场所及设备、信息体系、事务资料电脑报送体系的阐明资料;
13、管理准则和内部操控准则;
14、证券公司建立后的事务计划书;
15、模仿净本钱核算表和模仿资产负债表;
16、近期关于客户买卖结算资金及货台个人债款的专项审计陈述;
17、法律意见书;
18、公司开业过程中如替换律师事务所的，须作出专门阐明;
19、中国证监会要求的其他文件。
以上便是小编收拾的证券公司筹建所需的请求资料，期望对有意向筹建的朋友有必定协助，因为区域不同，不同的当地或许需求的资料不太共同，主张相关方寻求专业人士协助。读者假如对此还有疑问，听讼网也供给律师在线咨询服务，欢迎您进行法律咨询。