国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
来源：听讼网整理 2018-05-14 17:24
国务院办公厅关于严厉冲击不合法发行股票和不合法运营证券事务有关问题的告诉
国办发〔2006〕99号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属安排：
近年来，不合法发行股票和不合法运营证券事务（以下简称不合法证券活动）在我国部分区域时有发作，单个区域乃至呈现延伸气势，严重危害社会安稳和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规矩，保护证券市场正常次序和广阔出资者的合法权益，经国务院赞同，现就严厉冲击不合法证券活动有关问题告诉如下：
一、进步知道，统一思想，坚决遏止不合法证券活动延伸气势
不合法证券活动具有手法荫蔽、欺骗性强、延伸速度快、易重复等特色，触及人数很多，出资者多为退休人员、下岗职工等困难大众，简单引发集体事情。当时，不合法证券活动的首要方法为：一是假造公司即将在境内外上市或股票发行取得政府部分同意等虚伪信息，拐骗社会大众购买所谓“原始股”；二是不合法中介安排以“出资咨询安排”、“产权生意公司”、“外国本钱公司或出资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关同意，向社会大众不合法生意或署理生意未上市公司股票；三是不法分子以证券出资为名，以高额报答为钓饵，欺诈大众金钱。
当地各级人民政府、国务院有关部分要进一步统一思想，高度重视，充分知道不合法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善冲击不合法证券活动的方针法规和联合法律机制，查办一批大案要案，依法追究有关人员的责任，树立健全防备和冲击不合法证券活动的长效机制，从根本上遏止不合法证券活动延伸气势。
二、清晰分工，加强合作，构成冲击不合法证券活动的法律合力
为加强安排领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并约请高法院、高检院等有关单位参与，树立冲击不合法证券活动和谐小组，担任冲击不合法证券活动的安排和谐、方针解说、性质确定等作业。和谐小组办公室设在证监会。证监会要安排专门安排和得力人员，清晰责任，加强交流，与相关部分和省级人民政府树立反响活络、合作亲近、应对有力的作业机制。
不合法证券活动查办和蔼后处理作业按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府担任。不合法证券活动经证监会及其派出安排确定后，省级人民政府要担任做好本区域案子查办和处置善后作业。触及多个省（区、市）的，由公司注册地的省级人民政府牵头担任，相关省（区、市）要予以积极支持合作。发现涉嫌犯罪的，应及时移交公安机关立案查办，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部分、工商行政办理部分依据各自责任依法作出行政处罚。
当地各级人民政府要高度重视，统筹安排，缜密布置，树立起大众告发、媒体监督、日常监管和及时查办相结合的不合法证券活动防备和预警机制，制定危险处置预案。对近年来案子多发的区域，有关当地人民政府要迅速开展查办、撤销作业，决断处置，会集查办一批典型案子并揭露报导，震撼犯罪分子，教育人民大众，保护社会安稳。
三、清晰方针界限，依法进行监管
（一）禁止私行揭露发行股票。向不特定目标发行股票或向特定目标发行股票后股东累计超越200人的，为揭露发行，应依法报经证监会核准。未经核准私行发行的，归于不合法发行股票。
（二）禁止变相揭露发行股票。向特定目标发行股票后股东累计不超越200人的，为非揭露发行。非揭露发行股票及其股权转让，不得选用广告、布告、播送、电话、传真、信函、推介会、阐明会、网络、短信、揭露劝诱等揭露方法或变相揭露方法向社会大众发行。禁止任何公司股东自行或托付别人以揭露方法向社会大众转让股票。向特定目标转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超越200人。
（三）禁止不合法运营证券事务。股票承销、生意（署理生意）、证券出资咨询等证券事务由证监会依法同意建立的证券安排运营，未经证监会同意，其他任何安排和个人不得运营证券事务。
违背上述三项规矩的，应坚决予以撤销，并依法追究法律责任。
证监会要依据公司法和证券法有关规矩，赶快研讨制定有关揭露发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称非上市大众公司）办理规矩，清晰非上市大众公司建立和发行的条件、发行审阅程序、挂号托管及转让规矩等，将非上市大众公司监管归入法制轨道。
四、加强言论引导和对出资者教育
证监会、公安部等有关部分要辅导当地各级人民政府，广泛使用报纸、电视、播送、互联网等传媒手法，多方位、多角度地宣扬不合法证券活动的表现方法、特色、典型事例及其严重危害，进步广阔出资者对不合法证券活动的危险意识和区分才能，防备不合法证券活动的发作，防患于未然。
国务院办公厅
二○○六年十二月十二
国办发〔2006〕99号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属安排：
近年来，不合法发行股票和不合法运营证券事务（以下简称不合法证券活动）在我国部分区域时有发作，单个区域乃至呈现延伸气势，严重危害社会安稳和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规矩，保护证券市场正常次序和广阔出资者的合法权益，经国务院赞同，现就严厉冲击不合法证券活动有关问题告诉如下：
一、进步知道，统一思想，坚决遏止不合法证券活动延伸气势
不合法证券活动具有手法荫蔽、欺骗性强、延伸速度快、易重复等特色，触及人数很多，出资者多为退休人员、下岗职工等困难大众，简单引发集体事情。当时，不合法证券活动的首要方法为：一是假造公司即将在境内外上市或股票发行取得政府部分同意等虚伪信息，拐骗社会大众购买所谓“原始股”；二是不合法中介安排以“出资咨询安排”、“产权生意公司”、“外国本钱公司或出资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关同意，向社会大众不合法生意或署理生意未上市公司股票；三是不法分子以证券出资为名，以高额报答为钓饵，欺诈大众金钱。
当地各级人民政府、国务院有关部分要进一步统一思想，高度重视，充分知道不合法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善冲击不合法证券活动的方针法规和联合法律机制，查办一批大案要案，依法追究有关人员的责任，树立健全防备和冲击不合法证券活动的长效机制，从根本上遏止不合法证券活动延伸气势。
二、清晰分工，加强合作，构成冲击不合法证券活动的法律合力
为加强安排领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并约请高法院、高检院等有关单位参与，树立冲击不合法证券活动和谐小组，担任冲击不合法证券活动的安排和谐、方针解说、性质确定等作业。和谐小组办公室设在证监会。证监会要安排专门安排和得力人员，清晰责任，加强交流，与相关部分和省级人民政府树立反响活络、合作亲近、应对有力的作业机制。
不合法证券活动查办和蔼后处理作业按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府担任。不合法证券活动经证监会及其派出安排确定后，省级人民政府要担任做好本区域案子查办和处置善后作业。触及多个省（区、市）的，由公司注册地的省级人民政府牵头担任，相关省（区、市）要予以积极支持合作。发现涉嫌犯罪的，应及时移交公安机关立案查办，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部分、工商行政办理部分依据各自责任依法作出行政处罚。
当地各级人民政府要高度重视，统筹安排，缜密布置，树立起大众告发、媒体监督、日常监管和及时查办相结合的不合法证券活动防备和预警机制，制定危险处置预案。对近年来案子多发的区域，有关当地人民政府要迅速开展查办、撤销作业，决断处置，会集查办一批典型案子并揭露报导，震撼犯罪分子，教育人民大众，保护社会安稳。
三、清晰方针界限，依法进行监管
（一）禁止私行揭露发行股票。向不特定目标发行股票或向特定目标发行股票后股东累计超越200人的，为揭露发行，应依法报经证监会核准。未经核准私行发行的，归于不合法发行股票。
（二）禁止变相揭露发行股票。向特定目标发行股票后股东累计不超越200人的，为非揭露发行。非揭露发行股票及其股权转让，不得选用广告、布告、播送、电话、传真、信函、推介会、阐明会、网络、短信、揭露劝诱等揭露方法或变相揭露方法向社会大众发行。禁止任何公司股东自行或托付别人以揭露方法向社会大众转让股票。向特定目标转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超越200人。
（三）禁止不合法运营证券事务。股票承销、生意（署理生意）、证券出资咨询等证券事务由证监会依法同意建立的证券安排运营，未经证监会同意，其他任何安排和个人不得运营证券事务。
违背上述三项规矩的，应坚决予以撤销，并依法追究法律责任。
证监会要依据公司法和证券法有关规矩，赶快研讨制定有关揭露发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称非上市大众公司）办理规矩，清晰非上市大众公司建立和发行的条件、发行审阅程序、挂号托管及转让规矩等，将非上市大众公司监管归入法制轨道。
四、加强言论引导和对出资者教育
证监会、公安部等有关部分要辅导当地各级人民政府，广泛使用报纸、电视、播送、互联网等传媒手法，多方位、多角度地宣扬不合法证券活动的表现方法、特色、典型事例及其严重危害，进步广阔出资者对不合法证券活动的危险意识和区分才能，防备不合法证券活动的发作，防患于未然。
国务院办公厅
二○○六年十二月十二