涉及恐怖活动资产冻结管理办法
来源：听讼网整理 2018-11-11 15:54
触及恐怖活动财物冻住办理办法
我国人民银行 公安部 国家安全部令〔2014〕第1号
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖作业有关问题的决议》等法令，我国人民银行、公安部、国家安全部拟定了《触及恐怖活动财物冻住办理办法》，现予发布，自发布之日起实施。
我国人民银行 行长：周小川
公 安 部 部长：郭声琨
国家安全部 部长：耿惠昌
2014年1月10日
第一条 为标准触及恐怖活动财物冻住的程序和行为，保护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖作业有关问题的决议》等法令，拟定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法建立的金融安排、特定非金融安排。
第三条 金融安排、特定非金融安排应当严厉依照公安部发布的恐怖活动安排及恐怖活动人员名单、冻住财物的决议，依法对相关财物采纳冻住办法。
第四条 金融安排、特定非金融安排应当拟定冻住触及恐怖活动财物的内部操作规程和操控办法，对分支安排和隶属安排实行本办法的状况进行监督办理;指定专门安排或许人员重视并及时把握恐怖活动安排及恐怖活动人员名单的变化状况;完善客户身份信息和买卖信息办理，加强买卖监测。
第五条 金融安排、特定非金融安排发现恐怖活动安排及恐怖活动人员具有或许操控的财物，应当当即采纳冻住办法。
对恐怖活动安排及恐怖活动人员与别人一起具有或许操控的财物采纳冻住办法，但该财物在采纳冻住办法时无法切割或许确认比例的，金融安排、特定非金融安排应当一起采纳冻住办法。
对依照本办法第十一条的规则收取的金钱或许受让的财物，金融安排、特定非金融安排应当采纳冻住办法。
第六条 金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法后，应当当行将财物数额、权属、方位、买卖信息等状况以书面方式陈述财物地点地县级公安机关和市、县国家安全机关，一起抄报财物地点地我国人民银行分支安排。当地公安机关和当地国家安全机关应当别离依照程序层报公安部和国家安全部。
金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法后，除我国人民银行及其分支安排、公安机关、国家安全机关还有要求外，应当及时奉告客户，并阐明采纳冻住办法的根据和理由。
第七条 金融安排、特定非金融安排及其作业人员应当依法帮忙、合作公安机关和国家安全机关的查询、侦办，供给与恐怖活动安排及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关财物状况。
金融安排及其作业人员应当依法帮忙、合作我国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支安排的反洗钱查询，供给触及恐怖活动安排及恐怖活动人员财物的状况。
第八条 金融安排、特定非金融安排及其作业人员对与采纳冻住办法有关的作业信息应当保密，不得违背规则向任何单位及个人供给和泄漏，不得在采纳冻住办法前告诉财物的所有人、操控人或许办理人。
第九条 金融安排、特定非金融安排有合理理由置疑客户或许其买卖对手、相关财物触及恐怖活动安排及恐怖活动人员的，应当根据我国人民银行的规则陈述可疑买卖，并依法向公安机关、国家安全机关陈述。
第十条 金融安排、特定非金融安排不得私行免除冻住办法。
契合下列景象之一的，金融安排、特定非金融安排应当当即免除冻住办法，并依照本办法第六条的规则实行陈述程序：
(一)公安部发布的恐怖活动安排及恐怖活动人员名单有调整，不再需求采纳冻住办法的;
(二)公安部或许国家安全部发现金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法有过错并书面告诉的;
(三)公安机关或许国家安全机关依法查询、侦办恐怖活动，对有关财物的处理还有要求并书面告诉的;
(四)人民法院做出的收效判决对有关财物的处理有明确要求的;
(五)法令、行政法规规则的其他景象。
第十一条 触及恐怖活动的财物被采纳冻住办法期间，契合以下景象之一的，有关账户能够进行金钱收取或许财物受让：
(一)收取被采纳冻住办法的财物发生的孳息以及其他收益;
(二)受偿债务;
(三)为不影响正常的证券、期货买卖次序，实行恐怖活动安排及恐怖活动人员名单发布前收效的买卖指令。
第十二条 因基本生活开销以及其他特别原因需求运用被采纳冻住办法的财物的，财物所有人、操控人或许办理人能够向财物地点地县级公安机关提出恳求。
受理恳求的公安机关应当依照程序层报公安部审阅。公安部在收到恳求之日起30日内进行查看处理;查看核准的，应当要求相关金融安排、特定非金融安排依照指定用处、金额、方法等处理有关财物。
第十三条 金融安排、特定非金融安排对根据本办法被采纳冻住办法的财物的办理及处置，应当依照我国人民银行、我国银行业监督办理委员会、我国证券监督办理委员会、我国保险监督办理委员会的相关规则实行;没有规则的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规则实行。
第十四条 财物所有人、操控人或许办理人对金融安排、特定非金融安排采纳的冻住办法有贰言的，能够向财物地点地县级公安机关提出贰言。
受理贰言的公安机关应当依照程序层报公安部。公安部在收到贰言恳求之日起30日内作出查看决议，并书面告诉贰言人;确属过错冻住的，应当决议免除冻住办法。
第十五条 境外有关部门以触及恐怖活动为由，要求境内金融安排、特定非金融安排冻住相关财物、供给客户身份信息及买卖信息的，金融安排、特定非金融安排应当奉告对方经过外交途径或许司法帮忙途径提出恳求;不得私行采纳冻住办法，不得私行供给客户身份信息及买卖信息。
第十六条 金融安排、特定非金融安排的境外分支安排和隶属安排依照驻在国家(区域)法令规则和监管要求，对触及恐怖活动的财物采纳冻住办法的，应当将相关状况及时陈述金融安排、特定非金融安排总部。
金融安排、特定非金融安排总部收到陈述后，应当及时将相关状况陈述总部地点地公安机关和国家安全机关，一起抄报总部地点地我国人民银行分支安排。当地公安机关和当地国家安全机关应当别离依照程序层报公安部和国家安全部。
第十七条 我国人民银行及其分支安排对金融安排实行本办法的状况进行监督、查看。
对特定非金融安排实行本办法的状况进行监督、查看的具体办法，由我国人民银行会同国务院有关部门另行拟定。
第十八条 我国人民银行及其分支安排、公安机关、国家安全机关作业人员违背规则，走漏作业隐秘导致有关财物被不合法搬运、藏匿，冻住办法过错形成其他财产损失的，依照有关规则给予处置;涉嫌构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 金融安排及其作业人员违背本办法的，由我国人民银行及其地市中心支行以上分支安排依照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条以及我国人民银行有关规则处分;涉嫌构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 本办法所称金融安排、特定非金融安排，是指根据《中华人民共和国反洗钱法》等法令法规规则，应当实行反洗钱责任的安排。根据《非金融安排付出服务办理办法》(我国人民银行令〔2010〕第2号发布)获得《付出事务许可证》的付出安排适用本办法关于金融安排的规则。
本办法所称冻住办法，是指金融安排、特定非金融安排为避免其持有、办理或许操控的有关财物被搬运、转化、处置而采纳必要办法，包含但不限于：中止金融买卖;回绝财物的提取、搬运、转化;中止金融账户的开立、改变、吊销和运用。
本办法所称财物包含但不限于：银行存款、汇款、旅行支票、银行支票、邮政汇票、保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证，房子、车辆、船只、货品，其他以电子或许数字方式证明财物所有权、其他权益的法令文件、证书等。
第二十一条 本办法由我国人民银行会同公安部、国家安全部解说。
第二十二条 本办法自发布之日起实施。
我国人民银行 公安部 国家安全部令〔2014〕第1号
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖作业有关问题的决议》等法令，我国人民银行、公安部、国家安全部拟定了《触及恐怖活动财物冻住办理办法》，现予发布，自发布之日起实施。
我国人民银行 行长：周小川
公 安 部 部长：郭声琨
国家安全部 部长：耿惠昌
2014年1月10日
第一条 为标准触及恐怖活动财物冻住的程序和行为，保护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖作业有关问题的决议》等法令，拟定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法建立的金融安排、特定非金融安排。
第三条 金融安排、特定非金融安排应当严厉依照公安部发布的恐怖活动安排及恐怖活动人员名单、冻住财物的决议，依法对相关财物采纳冻住办法。
第四条 金融安排、特定非金融安排应当拟定冻住触及恐怖活动财物的内部操作规程和操控办法，对分支安排和隶属安排实行本办法的状况进行监督办理;指定专门安排或许人员重视并及时把握恐怖活动安排及恐怖活动人员名单的变化状况;完善客户身份信息和买卖信息办理，加强买卖监测。
第五条 金融安排、特定非金融安排发现恐怖活动安排及恐怖活动人员具有或许操控的财物，应当当即采纳冻住办法。
对恐怖活动安排及恐怖活动人员与别人一起具有或许操控的财物采纳冻住办法，但该财物在采纳冻住办法时无法切割或许确认比例的，金融安排、特定非金融安排应当一起采纳冻住办法。
对依照本办法第十一条的规则收取的金钱或许受让的财物，金融安排、特定非金融安排应当采纳冻住办法。
第六条 金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法后，应当当行将财物数额、权属、方位、买卖信息等状况以书面方式陈述财物地点地县级公安机关和市、县国家安全机关，一起抄报财物地点地我国人民银行分支安排。当地公安机关和当地国家安全机关应当别离依照程序层报公安部和国家安全部。
金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法后，除我国人民银行及其分支安排、公安机关、国家安全机关还有要求外，应当及时奉告客户，并阐明采纳冻住办法的根据和理由。
第七条 金融安排、特定非金融安排及其作业人员应当依法帮忙、合作公安机关和国家安全机关的查询、侦办，供给与恐怖活动安排及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关财物状况。
金融安排及其作业人员应当依法帮忙、合作我国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支安排的反洗钱查询，供给触及恐怖活动安排及恐怖活动人员财物的状况。
第八条 金融安排、特定非金融安排及其作业人员对与采纳冻住办法有关的作业信息应当保密，不得违背规则向任何单位及个人供给和泄漏，不得在采纳冻住办法前告诉财物的所有人、操控人或许办理人。
第九条 金融安排、特定非金融安排有合理理由置疑客户或许其买卖对手、相关财物触及恐怖活动安排及恐怖活动人员的，应当根据我国人民银行的规则陈述可疑买卖，并依法向公安机关、国家安全机关陈述。
第十条 金融安排、特定非金融安排不得私行免除冻住办法。
契合下列景象之一的，金融安排、特定非金融安排应当当即免除冻住办法，并依照本办法第六条的规则实行陈述程序：
(一)公安部发布的恐怖活动安排及恐怖活动人员名单有调整，不再需求采纳冻住办法的;
(二)公安部或许国家安全部发现金融安排、特定非金融安排采纳冻住办法有过错并书面告诉的;
(三)公安机关或许国家安全机关依法查询、侦办恐怖活动，对有关财物的处理还有要求并书面告诉的;
(四)人民法院做出的收效判决对有关财物的处理有明确要求的;
(五)法令、行政法规规则的其他景象。
第十一条 触及恐怖活动的财物被采纳冻住办法期间，契合以下景象之一的，有关账户能够进行金钱收取或许财物受让：
(一)收取被采纳冻住办法的财物发生的孳息以及其他收益;
(二)受偿债务;
(三)为不影响正常的证券、期货买卖次序，实行恐怖活动安排及恐怖活动人员名单发布前收效的买卖指令。
第十二条 因基本生活开销以及其他特别原因需求运用被采纳冻住办法的财物的，财物所有人、操控人或许办理人能够向财物地点地县级公安机关提出恳求。
受理恳求的公安机关应当依照程序层报公安部审阅。公安部在收到恳求之日起30日内进行查看处理;查看核准的，应当要求相关金融安排、特定非金融安排依照指定用处、金额、方法等处理有关财物。
第十三条 金融安排、特定非金融安排对根据本办法被采纳冻住办法的财物的办理及处置，应当依照我国人民银行、我国银行业监督办理委员会、我国证券监督办理委员会、我国保险监督办理委员会的相关规则实行;没有规则的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规则实行。
第十四条 财物所有人、操控人或许办理人对金融安排、特定非金融安排采纳的冻住办法有贰言的，能够向财物地点地县级公安机关提出贰言。
受理贰言的公安机关应当依照程序层报公安部。公安部在收到贰言恳求之日起30日内作出查看决议，并书面告诉贰言人;确属过错冻住的，应当决议免除冻住办法。
第十五条 境外有关部门以触及恐怖活动为由，要求境内金融安排、特定非金融安排冻住相关财物、供给客户身份信息及买卖信息的，金融安排、特定非金融安排应当奉告对方经过外交途径或许司法帮忙途径提出恳求;不得私行采纳冻住办法，不得私行供给客户身份信息及买卖信息。
第十六条 金融安排、特定非金融安排的境外分支安排和隶属安排依照驻在国家(区域)法令规则和监管要求，对触及恐怖活动的财物采纳冻住办法的，应当将相关状况及时陈述金融安排、特定非金融安排总部。
金融安排、特定非金融安排总部收到陈述后，应当及时将相关状况陈述总部地点地公安机关和国家安全机关，一起抄报总部地点地我国人民银行分支安排。当地公安机关和当地国家安全机关应当别离依照程序层报公安部和国家安全部。
第十七条 我国人民银行及其分支安排对金融安排实行本办法的状况进行监督、查看。
对特定非金融安排实行本办法的状况进行监督、查看的具体办法，由我国人民银行会同国务院有关部门另行拟定。
第十八条 我国人民银行及其分支安排、公安机关、国家安全机关作业人员违背规则，走漏作业隐秘导致有关财物被不合法搬运、藏匿，冻住办法过错形成其他财产损失的，依照有关规则给予处置;涉嫌构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 金融安排及其作业人员违背本办法的，由我国人民银行及其地市中心支行以上分支安排依照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条以及我国人民银行有关规则处分;涉嫌构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 本办法所称金融安排、特定非金融安排，是指根据《中华人民共和国反洗钱法》等法令法规规则，应当实行反洗钱责任的安排。根据《非金融安排付出服务办理办法》(我国人民银行令〔2010〕第2号发布)获得《付出事务许可证》的付出安排适用本办法关于金融安排的规则。
本办法所称冻住办法，是指金融安排、特定非金融安排为避免其持有、办理或许操控的有关财物被搬运、转化、处置而采纳必要办法，包含但不限于：中止金融买卖;回绝财物的提取、搬运、转化;中止金融账户的开立、改变、吊销和运用。
本办法所称财物包含但不限于：银行存款、汇款、旅行支票、银行支票、邮政汇票、保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证，房子、车辆、船只、货品，其他以电子或许数字方式证明财物所有权、其他权益的法令文件、证书等。
第二十一条 本办法由我国人民银行会同公安部、国家安全部解说。
第二十二条 本办法自发布之日起实施。