新三板股权质押案例
来源：听讼网整理 2018-11-16 21:30
信任咱们都听说过股权质押的状况，在典当中股权质押告贷并非“新鲜事”，但此前该项事务一般只针对大中型企业和上市公司，新三板公司成功经过股权质押融资并不多见。那么新三板股权质押事例具体有什么呢？接下因由听讼网的小编为我们整理了一些关于这方面的常识，欢迎我们阅览！
(一)拟挂牌企业在挂牌前处理了股权质押告贷，股权处于质押状况，是否对企业挂牌构成影响?
《全国中小企业股份转让体系股票挂牌条件适用根本规范指引(试行)》中规矩，请求挂牌公司股权应结构清楚，权属清楚，实在确认，合法合规，股东特别是控股股东、实践操控人及其相关股东或实践分配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在胶葛。
挂牌前，拟挂牌公司可依法处理股权质押告贷，须实行必要内部抉择程序，签署书面质押合同，处理工商挂号手续，只需不存在股权胶葛和其他争议，原则上不会影响其挂牌。挂牌后，挂牌公司也可依法处理股权质押告贷，但需依照我国证券挂号结算有限责任公司的要求，处理股票质押手续。关于存在股权质押景象的，请求挂牌公司应在《揭露转让阐明书》中充沛发表。
处理股权质押告贷的股份在股份公司挂牌后，应当依照我国证券挂号结算公司的有关规矩处理挂号手续，在股权出质期间约束转让，待质押权行使时，依照我国证券挂号结算公司的有关规矩处理流转手续。
(二)已质押的股份应怎么处理股份挂号?
《我国结算北京分公司证券发行人事务攻略》规矩，质押冻住或司法冻住的股份处理股份初始挂号时，除需供给惯例申报资料外，还须供给质押冻住或司法冻住的相 关资料。其间，司法冻住的应供给协助实行通知书、裁定书、已冻住证明等资料及复印件;质押冻住的应供给质押挂号请求书、两边签字的已收效的《质押合同》、 质押两边有用身份证明文件、已冻住证明等资料及复印件。我国结算北京分公司在完结证券挂号后依据发行人的请求处理相关质押冻住、司法冻住手续，即请求挂牌 公司应先完结股份初始挂号(包含股份第一批免除限售)，取得《股份挂号确认书》后，再请求处理质押冻住、司法冻住手续。
(三)质押股份的限售及免除限售有无特别规矩?
质押冻住股份的限售及免除限售应依照《公司法》及《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》中的规矩处理。满意免除限售条件的质押冻住股份可处理股份 免除限售。《我国结算北京分公司证券发行人事务攻略》中规矩，当免除限售触及被冻住股份的，被冻住股份不可分拆，只能作为一个全体处理免除限售。
【新三板股权质押事例】上陵牧业
事例企业存在问题：
股份公司及其子公司的股权被质押，或许导致控股股东发作改变。
具体状况：
上陵牧业的股份和子公司翔达牧业的股份质押状况。具体状况如下：
公司控股股东上陵集团与华融信任签定《特定股权收益权暨回购合同》，华融信任受让上陵集团的特定股权收益权而建立信任计划为上陵集团供给人民币信任基金，上陵集团按约好的价格溢价回购特定股权收益权。(实践为资金假贷合同)，为保证合同实行，上陵牧业与华融信任签定《股权质押合同》为其供给担保。其在工商局处理了质押手续，取得《股权出质建立挂号通知书》，依据相同原因，2013年1月21日，上陵牧业的股东上陵集团、思瑞出资别离与华融信任签定《股权质押合同》，并处理工商挂号。
或许会引起股转体系重视的问题：
或许会因股权质押发生胶葛和潜在胶葛，对公司继续运营才能形成影响，使得公司不契合“股权清楚，股票发行和转让行为合法合规”和“具有继续运营才能”的挂牌条件。
企业处理方法：
1，具体论述股权质押的来龙去脉，其仅系为集团正常告贷供给担保支撑并非是转让特定股权取得转让价款，并要点论述相应股权质押实行了必要决策程序，权质押合法合规，程序契合规矩。
2，阐明从包含告贷资金用处等要害条款满意《特定股权收益权暨回购合同》约好的条件，不会触发违约。
3，经过告贷方上陵集团资产负债率、流动比率、速动比率、运营活动发生的现金流量净额、净利润等盈余状况归于企业无违约危险。
4，经过上菱集团获取的荣誉，如： 2013 年国家工商总局颁发“ 2011-2012 年度守合同重信誉企业”称谓，接连四年取得自治区工商局“ 2009-2012 年度守合同重信誉企业”称谓等阐明企业具有较好的社会信誉度，并且在银行尚有未运用的授信额度，阐明企业具有依约实行回购责任的才能，不能准时付出回购款的或许性极小。
总结：
处理方法系首要论述具体状况，然后就股转体系重视的或许因违约形成的股权不稳定问题，要点依据对上陵集团偿债才能剖析，不会因股权质押发生胶葛和潜在胶葛，也不会因股权质押对公司继续运营才能形成影响，不会对公司不构成本次挂牌的本质性障碍，公司契合“股权清楚，股票发行和转让行为合法合规”和“具有继续运营才能”的挂牌条件。
(一)拟挂牌企业在挂牌前处理了股权质押告贷，股权处于质押状况，是否对企业挂牌构成影响?
《全国中小企业股份转让体系股票挂牌条件适用根本规范指引(试行)》中规矩，请求挂牌公司股权应结构清楚，权属清楚，实在确认，合法合规，股东特别是控股股东、实践操控人及其相关股东或实践分配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在胶葛。
挂牌前，拟挂牌公司可依法处理股权质押告贷，须实行必要内部抉择程序，签署书面质押合同，处理工商挂号手续，只需不存在股权胶葛和其他争议，原则上不会影响其挂牌。挂牌后，挂牌公司也可依法处理股权质押告贷，但需依照我国证券挂号结算有限责任公司的要求，处理股票质押手续。关于存在股权质押景象的，请求挂牌公司应在《揭露转让阐明书》中充沛发表。
处理股权质押告贷的股份在股份公司挂牌后，应当依照我国证券挂号结算公司的有关规矩处理挂号手续，在股权出质期间约束转让，待质押权行使时，依照我国证券挂号结算公司的有关规矩处理流转手续。
(二)已质押的股份应怎么处理股份挂号?
《我国结算北京分公司证券发行人事务攻略》规矩，质押冻住或司法冻住的股份处理股份初始挂号时，除需供给惯例申报资料外，还须供给质押冻住或司法冻住的相 关资料。其间，司法冻住的应供给协助实行通知书、裁定书、已冻住证明等资料及复印件;质押冻住的应供给质押挂号请求书、两边签字的已收效的《质押合同》、 质押两边有用身份证明文件、已冻住证明等资料及复印件。我国结算北京分公司在完结证券挂号后依据发行人的请求处理相关质押冻住、司法冻住手续，即请求挂牌 公司应先完结股份初始挂号(包含股份第一批免除限售)，取得《股份挂号确认书》后，再请求处理质押冻住、司法冻住手续。
(三)质押股份的限售及免除限售有无特别规矩?
质押冻住股份的限售及免除限售应依照《公司法》及《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》中的规矩处理。满意免除限售条件的质押冻住股份可处理股份 免除限售。《我国结算北京分公司证券发行人事务攻略》中规矩，当免除限售触及被冻住股份的，被冻住股份不可分拆，只能作为一个全体处理免除限售。
【新三板股权质押事例】上陵牧业
事例企业存在问题：
股份公司及其子公司的股权被质押，或许导致控股股东发作改变。
具体状况：
上陵牧业的股份和子公司翔达牧业的股份质押状况。具体状况如下：
公司控股股东上陵集团与华融信任签定《特定股权收益权暨回购合同》，华融信任受让上陵集团的特定股权收益权而建立信任计划为上陵集团供给人民币信任基金，上陵集团按约好的价格溢价回购特定股权收益权。(实践为资金假贷合同)，为保证合同实行，上陵牧业与华融信任签定《股权质押合同》为其供给担保。其在工商局处理了质押手续，取得《股权出质建立挂号通知书》，依据相同原因，2013年1月21日，上陵牧业的股东上陵集团、思瑞出资别离与华融信任签定《股权质押合同》，并处理工商挂号。
或许会引起股转体系重视的问题：
或许会因股权质押发生胶葛和潜在胶葛，对公司继续运营才能形成影响，使得公司不契合“股权清楚，股票发行和转让行为合法合规”和“具有继续运营才能”的挂牌条件。
企业处理方法：
1，具体论述股权质押的来龙去脉，其仅系为集团正常告贷供给担保支撑并非是转让特定股权取得转让价款，并要点论述相应股权质押实行了必要决策程序，权质押合法合规，程序契合规矩。
2，阐明从包含告贷资金用处等要害条款满意《特定股权收益权暨回购合同》约好的条件，不会触发违约。
3，经过告贷方上陵集团资产负债率、流动比率、速动比率、运营活动发生的现金流量净额、净利润等盈余状况归于企业无违约危险。
4，经过上菱集团获取的荣誉，如： 2013 年国家工商总局颁发“ 2011-2012 年度守合同重信誉企业”称谓，接连四年取得自治区工商局“ 2009-2012 年度守合同重信誉企业”称谓等阐明企业具有较好的社会信誉度，并且在银行尚有未运用的授信额度，阐明企业具有依约实行回购责任的才能，不能准时付出回购款的或许性极小。
总结：
处理方法系首要论述具体状况，然后就股转体系重视的或许因违约形成的股权不稳定问题，要点依据对上陵集团偿债才能剖析，不会因股权质押发生胶葛和潜在胶葛，也不会因股权质押对公司继续运营才能形成影响，不会对公司不构成本次挂牌的本质性障碍，公司契合“股权清楚，股票发行和转让行为合法合规”和“具有继续运营才能”的挂牌条件。