证券市场的监管原则

(1) 依法办理准则。指商场办理有必要根据强有力的法制建设,来区分有关各方面的权力与责任,保护商场参与者的合法权益,即证券商场办理有必要有充沛的法令根据和法令确保。
(2) 保护出资者利益准则。因为出资者是拿出自己的收入购买证券,且大多数出资者缺少证券出资的专业知识的技巧,只要在证券商场办理中采纳相应措施,使出资者得到公正的对待,保护其合法权益,才干更有力地促进人们增加出资。
(3) 揭露准则。便是要促进全部上市证券的发行人彻底揭露全部能影响证券价格的资料,包含该企业的财物及其结构、负债状况、产销本钱、损益及偿债才能等状况的具体阐明,然后确确保券出资者能取得有关证券的充沛信息。
(4) 公正与公正准则。指证券买卖商场上要保护买卖两边的合法权益,根绝诈骗、操作商场、内情买卖、虚伪陈说等行为,使证券买卖在公正、公正的环境下进行。
(5) 国家监督与自律相结合的准则。指在加强政府、证券主管机构对证券商场监管的一起,也要加强从业者的自我束缚、自我教育和自我办理。国家对证券商场的监管是管好证券商场的确保,而证券从业者的自我办理是管好证券商场的根底。