新三板法规:全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法(试行)

全国中小企业股份转让体系转让反常
状况处理方法(试行)
2014年7月17日
第一条为妥善处置转让反常状况，及时防备、化解全国中小企业股份转让体系(以下简称全国股转体系)商场危险，保证证券转让次序，保护商场安稳，根据《证券法》、《突发事情应对法》、《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》、《全国中小企业股份转让体系有限责任公司办理暂行方法》和《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》等规则，拟定本方法。
第二条本方法所称转让反常状况是指导致或或许导致全国股转体系证券转让部分或悉数不能正常进行(以下简称转让不能进行)的景象。
第三条引发转让反常状况的原因包含不可抗力、意外事情、技能毛病等。
第四条引发转让反常状况的不可抗力是指全国股转体系商场所在地或全国其他部分区域呈现或据灾情预警或许呈现严峻自然灾害、呈现严重公共卫生事情或社会安全事情等景象。
第五条引发转让反常状况的意外事情是指全国股转体系商场所在地发作火灾或电力供应呈现毛病等景象。
第六条引发转让反常状况的技能毛病是指：
(一)全国股转体系买卖、通讯体系中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运转;
(二)全国股转体系买卖、通讯体系在运转、主备体系切换、软硬件体系及相关程序晋级、上线时呈现意外;
(三)全国股转体系买卖、通讯体系被不合法侵入或遭受其他人为损坏等景象;
(四)全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股转公司)确定的其他景象。
第七条转让不能进行是指无法正常开端转让、无法接连转让、转让成果反常、转让无法正常完毕等景象。
第八条无法正常开端转让是指：
(一)全国股转体系买卖、通讯体系在开市前无法正常发动;
(二)暂停、康复证券转让、除权除息等重要操作在开市前未及时、精确处理完毕;
(三)前一转让日的日终清算交收处理未准时完结或虽已完结但清算交收数据呈现严重过失而导致无法正确转让;
(四)10%以上的主办券商营业部因体系毛病无法正常接入全国股转体系买卖体系等景象;
(五)因做市商体系毛病，导致相关挂牌公司股票正常实行开盘报价责任的做市商缺乏2家。
第九条无法接连转让是指：
(一)全国股转体系买卖、通讯体系呈现10分钟以上中止;
(二)全国股转体系行情发布体系呈现10分钟以上中止;
(三)10%以上主办券商营业部无法正常发送转让申报、接纳实时行情或成交报答;
(四)10%以上的证券中止买卖;
(五)因做市商无法正常发送转让申报、接纳实时行情或成交报答，导致部分挂牌股票正常实行报价责任的做市商缺乏2家。
第十条转让成果反常是指转让成果呈现严峻过错、行情发布呈现过错、全国股转公司确定的指数核算呈现严重偏差等或许严峻影响整个商场正常转让的景象。
第十一条转让无法正常完毕是指尾市转让反常、或许导致无法正常完结，收市处理无法正常完毕等或许对商场形成严重影响的景象。
第十二条转让反常状况呈现后，全国股转公司将及时向商场布告，并可视状况需求独自或许一起采纳技能性停牌、暂时停市、暂缓进入交收等办法。
全国股转公司采纳前款规则办法的，及时陈述我国证监会。对技能性停牌或暂时停市的决议，全国股转公司经过指定信息发表渠道及相关媒体及时予以布告。
第十三条技能性停牌或暂时停市原因消除后，全国股转公司能够决议康复转让，并向商场布告。
康复转让后，全国股转公司对转让反常状况相关布景、原因、应对办法进行总结、剖析，并书面陈述我国证监会。
第十四条证券转让相关部分或组织在与证券转让相关的事务实施、流程联接、操作运转等环节呈现严重差错或失误等景象，导致或或许导致转让不能进行，需求采纳技能性停牌、暂时停市等办法的，参照本方法履行。
第十五条国内外现已或或许呈现对我国证券商场安稳及正常运转形成严重影响的事情或许呈现其他全国性事情的，应国家有关部分要求暂时停市的，参照本方法履行。
第十六条本方法中相关用语的意义：
(一)全国股转体系商场所在地：是指全国股转体系买卖、通讯及清算交收体系所在地;
(二)自然灾害：包含但不限于飓风、地震、海啸、暴雪、日凌、洪涝灾害;
(三)严重公共卫生事情：包含但不限于感染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全事情以及其他严峻影响大众健康和生命安全的事情;
(四)社会安全事情：包含但不限于恐怖袭击事情、经济安全事情、涉外突发事情以及其他严峻影响公共安全的事情。
第十七条本方法由全国股转公司担任解说。
第十八条本方法自发布之日起实施。