股票承销资格是什么意思
来源:听讼网整理 2019-01-03 18:46
股票承销的资历的意义是怎么样的,证券商请求从事股票承销事务应具有的条件有哪些呢。只需你好好阅览接下来文章的有关内容,期望你的问题可以方便的处理。今日,听讼网小编整理了以下内容为你答疑解惑,期望对你有所协助。
股票承销的资历
证券运营组织要从事股票承销事务,首要有必要请求获得中国证监会获准的从事股票承销事务的资历。有关这方面请求程序在国务院证券委1996年6月17日公布的《证券运营股票承销事务办理办法》中明确规矩。
1998年12月30日公布的《证券法》对从事证券事务的证券公司进行分类,并对可从事证券承销事务的综合类证券公司作出新规矩。
证券商请求从事股票承销事务应具有的条件
依据1996年6月17日国务院证券委公布的《证券运营组织股票承销事务办理办法》规矩,证券运营组织从事股票承销事务,应当获得证监会公布的《运营股票承销事务资历证书》。
证券运营组织请求从事股票承销事务,应当一起具有下列条件:
1.证券专业组织具有不低于人民币2000万元的净财物,证券兼营组织具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
2.证券专业组织具有不低于人民币1000万元的净财物,证券兼营组织具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
3.三分之二以上的高档办理人员和首要事务人员获得证监会公布的《证券业从业人员资历证书》。在未获得《证券从业人员资历证书》前,应当具有下列条件:
(1)高档办理人员具有必要的证券、金融、法令等有关常识,近二年内没有严峻违法违规行为,其间三分之二以上具有三年以上证券事务或五年以上金融事务工作经历;
(2)首要事务人员了解有关的事务规矩及事务操作程序,近二年内没有严峻违法违规行为,其间三分之二以上具有二年以上证券事务或三年以上金融事务的工作经历。
4.证券运营组织在近一年内无严峻的违法违规行为或在近二年内未受到撤销股票承销事务资历的处分。
5.证券运营组织建立而且正式开业已超越半年;证券兼营组织的证券事务与其他事务分隔运营、分帐办理。
6.具有完善的内部危险办理与财政办理制度,财政状况契合以下办理要求:
(1)证券运营组织负债总额与净财物之比不超越10,证券兼营组织从事证券事务发作的负债总额与证券营运资金之比不超越10;
(2)证券运营组织从事股票承销事务,其流动性财物占净财物或证券营运资金的份额不得低于50%。
7.具有可以保证正常经营的场所和设备。
8.证监会要求的其他条件。
以上便是听讼网小编为你介绍的“股票承销资历是什么意思”的法令常识。遇到此类问题,请你仔细阅览以上内容。那么期望以上听讼网小编为你供给的答案可以处理你的问题。假如你的状况比较复杂,听讼网也供给律师在线咨询服务,欢迎你进行法令咨询。
股票承销的资历
证券运营组织要从事股票承销事务,首要有必要请求获得中国证监会获准的从事股票承销事务的资历。有关这方面请求程序在国务院证券委1996年6月17日公布的《证券运营股票承销事务办理办法》中明确规矩。
1998年12月30日公布的《证券法》对从事证券事务的证券公司进行分类,并对可从事证券承销事务的综合类证券公司作出新规矩。
证券商请求从事股票承销事务应具有的条件
依据1996年6月17日国务院证券委公布的《证券运营组织股票承销事务办理办法》规矩,证券运营组织从事股票承销事务,应当获得证监会公布的《运营股票承销事务资历证书》。
证券运营组织请求从事股票承销事务,应当一起具有下列条件:
1.证券专业组织具有不低于人民币2000万元的净财物,证券兼营组织具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
2.证券专业组织具有不低于人民币1000万元的净财物,证券兼营组织具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
3.三分之二以上的高档办理人员和首要事务人员获得证监会公布的《证券业从业人员资历证书》。在未获得《证券从业人员资历证书》前,应当具有下列条件:
(1)高档办理人员具有必要的证券、金融、法令等有关常识,近二年内没有严峻违法违规行为,其间三分之二以上具有三年以上证券事务或五年以上金融事务工作经历;
(2)首要事务人员了解有关的事务规矩及事务操作程序,近二年内没有严峻违法违规行为,其间三分之二以上具有二年以上证券事务或三年以上金融事务的工作经历。
4.证券运营组织在近一年内无严峻的违法违规行为或在近二年内未受到撤销股票承销事务资历的处分。
5.证券运营组织建立而且正式开业已超越半年;证券兼营组织的证券事务与其他事务分隔运营、分帐办理。
6.具有完善的内部危险办理与财政办理制度,财政状况契合以下办理要求:
(1)证券运营组织负债总额与净财物之比不超越10,证券兼营组织从事证券事务发作的负债总额与证券营运资金之比不超越10;
(2)证券运营组织从事股票承销事务,其流动性财物占净财物或证券营运资金的份额不得低于50%。
7.具有可以保证正常经营的场所和设备。
8.证监会要求的其他条件。
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