证券交易的一般法律规定有哪些

答应生意的证券，有必要是依法发行并交给的证券。所谓依法发行并交给，是指证券的发行是彻底依照有关法令的规则进行的，契合法令规则的条件和程序， 具有法令依据，经过发行程序并将证券现已交给给购买者。也就是说，进行证券生意的当事人依法生意的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的 发行，没有依照法令规则的条件和程序进行，这样的证券，不得生意。
依法发行的投票或许公司债券及其他证券，都答应依法进行生意。依法发行的证券能够进行生意，但并不扫除法令依据证券的性质和其他状况，对某些证 券的生意作出约束性规则。在实际中，对某些证券的转让期限作出约束是或许存在的。如有些债券，只答应在发行后满必定期限才可转让。关于股票，如我国《公司 法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让约束为3年之内不得转让。再如现在对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的约束。但凡法令对转 让期限作出约束性规则的，在约束的期限内，该种证券不得生意。
经依法核准的上市生意的证券在证券生意所挂牌生意，有必要选用揭露的会集竞价生意方式。揭露的会集竞价，是一切有关购售该证券的买主和卖主会集在 一个市内揭露申报、竞价生意，每逢生意出价相吻合就构成一笔生意，生意依生意组接连进行，每个生意构成不同的价格。揭露的会集竞价具有进程揭露性、时刻连 续性、价格合理性和对快速改变的适应性等特色。
证券生意的会集竞价实施价格优先、时刻优先的准则。即买方出价高的优先买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，大都卖方中出价最低的与大都买方中出价最高的优先成效，以此类推，接连竞价。并在出价相一起，由最早出价者优先成交。
证券生意以现货进行生意，即证券生意到达后，按其时的价格进行什物交割的生意方式。生意双方的资金和股票发作搬运，购买者以直接持有股票为方针，相对其他生意方式来讲更具有出资性。
证券生意所、证券公司、证券挂号结算组织从业人员、证券监督管理组织工作人员和法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定期限 内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票有必要依法转让。为股票发行出具 审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的专业组织和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得生意该种股票。此外，为上市公司出具审计陈述、资 产评价陈述或许法令意见书等文件的专业组织和人员，自承受上市公司托付之日起至上述文件揭露后5日内，不得生意该种股票。
持有一个股份有限公司已发行股份5%的股东，应当在其持股数额到达该份额之日起3日内，向该公司陈述，公司有必要在接到陈述之日起3日内向国务院证券监督管 理组织陈述;归于上市公司的，应当一起向证券生意所陈述。上述股东将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或许在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该 公司一切，公司董事会应当回收该股东所得收益。公司董事会不按规则履行的，其他股东有权要求董事会履行。如董事会不履行，致使公司遭受危害的，负有职责的 董事依法承担承带补偿职责。可是，证券公司从事证券包销事务，因购入售后剩下股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不受6个月时刻的约束，即能够在 6个月之内将该部分股票卖出。