深圳向违规上市公司“宣战”

有不良记载的控股股东及上市公司提出融资等请求将被否定针对辖区上市公司现在在管理运作方面尚存在的问题，深圳证监局近来举行“2004年度深圳上市公司管理标准工作会议”，亮出多个遏止上市公司不标准行为的“杀手锏”。历数四大问题据深圳证监局局长张云东介绍，深圳上市公司现在在管理运作方面尚存在的问题表现在四个方面。首先是公司管理方面存在的问题。如大股东及其他相关方占用上市公司资金的问题；一些公司仍存在违规担保状况；诚信认识差等。其次是信息发表方面存在的问题。如仍有少量公司在严重事项上进行误导性陈说等。再次是征集资金运用存在的问题。如征集资金运用进展与方案不符，征集资金有搁置状况；有关征集资金运用的信息发表不充分等。最终是财务管理和管帐处理方面存在的问题。开出八项监管要求深圳证监局针对深圳上市公司管理运作中存在的问题，提出八项监管要求：一是活跃处理大股东占用资金和违规担保。禁止呈现新的违规占用上市公司资金和违规担保等危害侵吞上市公司利益的行为，对老的资金占用和违规担保有必要依照证监会和证管办的要求予以处理。对拒不履行还款责任、违背还款许诺的大股东及其他相关方，上市公司应当经过民事诉讼途径寻求处理。二是活跃处理产权代表陈述准则问题。三是高度重视公司章程的修订和履行，严厉按章就事。四是维护股东大会威望，保证股东大会权利充分行使。五是加强董事会本身建造，依法标准运作。六是上市公司董事（包含独立董事）要诚信遵法、勤勉尽责。关于甘做铺排的董事，将采纳相应监管办法。七是严厉遵守信息发表准则，进步信息发表质量。八是严厉履行管帐标准，禁止使用管帐标准的不确定性*纵公司赢利。抛出四个“杀手锏”张云东在会上表明，从这次会议今后，深圳证监局不再预备和少量不标准的企业“捉迷藏”了。他着重，从2005年开端，除持续对违法违规行为坚决立案稽察外，关于2004年后新发作的占用上市公司资金和违规担保，公司章程不标准和履行不严厉，股东大会、董事会运作不标准和董事不勤勉尽责，虚伪许诺，违规相关买卖，不严厉遵守信息发表准则，持续履行上市公司产权代表陈述准则，不严厉履行管帐标准*纵赢利等等不标准行为，一旦发现，将不再给许诺改正的时机。据介绍，深圳证监局的具体办法包含四个方面：一是关于一切不标准行为强制专项发表，发表该行为的来由布景、具体内容、悉数进程、对中小投资者利益的影响和对公司损益的影响等。二是通报批评。三是健全上市公司、高档管理人员及控股股东诚信档案，树立上市公司高档管理人员污点挂号手册，并依据诚信分类状况，对上市公司采纳不同的监管频率和监管力度；关于有污点记载的高管人员，将对其采纳相应的办法；对有不诚信记载的控股股东将在证券市场上对其采纳限制性办法。四是关于但凡在诚信档案中有不良记载的控股股东及上市公司提出的融资、重组或其他请求事项，深圳证监局将以管理结构不完善和诚信记载不良为由，一概出具否定定见，并不承受任何改正许诺，让公司和当事人承当违规结果。深交所出台六大监管行动会上，深交所副总经理黄铁军表明，深交所将依照证监会的一致布置和整体组织，尽力做好对上市公司的引导、监管和服务。据介绍，深交所的首要思路包含：一是出台具体办法健全以董事会为中心的公司管理结构。下一年将在上市公司中推广内部审计委员会准则。二是加强对独立董事任职资历的检查，把好独立董事入门关。三是不断完善诚信档案系统，进步董事诚信认识。四是经过拟定《上市公司董事行为指引》、《上市公司独立董事行为标准》，辅导和标准上市公司董事行为。五是合作网上投票准则的推出，作好投资者权益维护的配套和辅导工作。六是下一年恰当时分推出上市公司管理点评系统和公司管理指数。