新三板法规:全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)
来源：听讼网整理 2018-06-11 09:22
全国中小企业股份转让体系生意单元
处理办法(试行)
2014年4月28日
第一章总则
第一条为规范全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)生意单元的处理，保护市场秩序，保证生意安全，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》、《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让体系主办券商处理细则(试行)》及其他相关规矩，拟定本办法。
第二条全国中小企业股份转让体系(以下简称全国股份转让体系)生意单元的处理，适用本办法。本办法未作规矩的，适用全国股份转让体系公司其他规矩。
第三条主办券商和全国股份转让体系公司认可的其他组织(以下总称转让参加人)经过生意单元参加全国股份转让体系证券转让活动的，依照全国股份转让体系公司规矩行使相关转让权力，获取相关转让服务，并承受全国股份转让体系公司处理。
全国股份转让体系公司认可的其他组织经过建立生意单元参加全国股份转让体系证券转让活动的，相关规矩由全国股份转让体系公司另行拟定。
第四条转让参加人应当恪守本办法和全国股份转让体系公司其他相关规矩，拟定有关生意单元的内部处理制度，规范相关操作流程，防备事务危险，并承当所属生意单元相关证券事务的法律责任。
第二章一般规矩
第五条转让参加人建立生意单元后，方可参加全国股份转让体系的证券转让。
转让参加人可依据事务需求向全国股份转让体系公司请求建立一个或一个以上的生意单元。
第六条转让参加人从事证券生意、证券自营、做市和证券财物处理等事务，应当运用不同的生意单元，但全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
第七条全国股份转让体系公司依据转让参加人的请求和事务范围，为其建立的生意单元设定下列生意或事务权限：
(一)参加不同类别证券种类的转让;
(二)参加不同类型的生意申报;
(三)参加特定证券的做市申报;
(四)其他生意或事务权限。
第八条全国股份转让体系公司可依据转让参加人的危险承受能力、技能体系、内部操控、事务资历改变及恪守全国股份转让体系公司规矩的状况等，调整或吊销相关生意或事务权限。
第九条依据转让参加人的请求，全国股份转让体系公司可认为其生意单元设置以下运用全国股份转让体系公司生意体系资源和获取生意体系服务的功用：
(一)申报生意指令及其他事务指令;
(二)获取实时及盘后生意报答;
(三)获取证券转让即时行情、证券转让揭露信息等生意信息及相关新闻布告;
(四)获取生意体系供给的其他服务。
第十条转让参加人建立的生意单元经过网关与全国股份转让体系公司生意体系衔接。
转让参加人可经过多个网关进行一个生意单元的生意申报，也可经过一个网关进行多个生意单元的生意申报，但不得经过其他转让参加人的网关进行生意申报。
第十一条全国股份转让体系公司为转让参加人建立的每个生意单元主动装备一个免费规范流速。转让参加人可向全国股份转让体系公司请求一个以上的规范流速，并可将所具有的总流速装备到一个或一个以上的网关上。
一个规范流速为每秒10笔，全国股份转让体系公司可依据市场需求进行调整。装备到网关上的流速应当为规范流速的整数倍，单个网关最多可装备10个规范流速。
第三章建立、改变与刊出
第十二条转让参加人可依据事务需求，向全国股份转让体系公司请求建立生意单元。转让参加人请求建立生意单元的，应当依照全国股份转让体系公司的要求供给相关文件。
全国股份转让体系公司自受理之日起5个转让日内作出是否赞同的决议。
第十三条转让参加人购买规范流速或建立网关，应当向全国股份转让体系公司提出请求。
全国股份转让体系公司自受理之日起2个转让日内作出是否赞同的决议。
第十四条全国股份转让体系公司对第十二条、第十三条所述的请求审阅赞同的，核定相应的生意单元编码及所涉事务类型、规范流速数量与网关编码等。
第十五条转让参加人可向全国股份转让体系公司请求改变其生意单元事务类型、生意权限与规范流速数量或网关编码等。
全国股份转让体系公司自受理之日起3个转让日内作出是否赞同的决议。
第十六条转让参加人可向全国股份转让体系公司请求刊出其生意单元、规范流速或网关。
全国股份转让体系公司自受理之日起3个转让日内作出是否赞同的决议。
第十七条转让参加人在处理网关刊出手续时，应当一起处理运用该网关的生意单元的改变或刊出手续。
转让参加人在处理悉数生意单元刊出手续时，应一起处理网关的刊出手续。
第十八条因转让参加人发作重组、兼并、破产、清算等状况触及生意单元或许网关变化的，转让参加人应及时向全国股份转让体系公司请求处理相关的改变或许刊出等手续。
第十九条转让参加人不得转让生意单元。未经全国股份转让体系公司赞同，转让参加人不得以租借等方法将建立的生意单元交予别人运用。
第四章收费
第二十条转让参加人经过生意单元从事证券转让事务，应当向全国股份转让体系公司交纳生意单元开设初费、运用费、流速费与流量费等费用。
第二十一条转让参加人建立首个生意单元时，应交纳人民币50万元的生意单元开设初费。转让参加人建立首个生意单元后，增设生意单元的，不用再交纳生意单元开设初费。
第二十二条转让参加人请求运用的每个生意单元(含首个生意单元)按每年人民币3万元交纳生意单元运用费。
第二十三条转让参加人请求运用的总流速不超越其享有的免费规范流速之和时，不需交纳流速费;请求运用的总流速超出其享有的免费规范流速之和的部分，按每个规范流速每年人民币5000元交纳流速费。
第二十四条转让参加人应当按年向全国股份转让体系公司交纳流量费。转让参加人每年流量费总额按下列公式核算：转让参加人每年流量费总额=(转让参加人所属各生意单元的年生意类申报笔数总和-该转让参加人享用的年生意类免费申报笔数)×每笔生意类申报收费单价 (转让参加人所属各生意单元的年非生意类申报笔数总和-该转让参加人享有的年非生意类免费申报笔数)×每笔非生意类申报收费单价。其间：
(一)生意类申报包含买申报、卖申报和吊销申报;非生意类申报指除生意类申报外的其他申报，包含新股申购申报、转托管申报、可转债转股和回售申报等。
(二)每个生意单元享用的年免费申报笔数为生意类申报、非生意类申报各5000笔。
(三)每笔生意类申报收费单价为人民币0.15元，每笔非生意类申报收费单价为人民币0.01元。
按上述规矩核算的转让参加人应交纳的流量费，每年缺乏人民币2000元的，按人民币2000元计。
第五章附则
第二十五条本规矩下列用语的意义：
(一)生意单元，是指转让参加人向全国股份转让体系公司请求建立的、参加全国股份转让体系证券转让，并承受全国股份转让体系公司服务及监管的根本事务单位。
(二)网关，是指放置在转让参加人处、用于衔接转让参加人与全国股份转让体系公司生意体系的软硬件设备的总称。
(三)规范流速，是指转让参加人在单位时间内经过网关向全国股份转让体系公司生意体系发送的规范的申报笔数。
第二十六条本办法由全国股份转让体系公司担任解说。
第二十七条本办法自发布之日起实施。
处理办法(试行)
2014年4月28日
第一章总则
第一条为规范全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)生意单元的处理，保护市场秩序，保证生意安全，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》、《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让体系主办券商处理细则(试行)》及其他相关规矩，拟定本办法。
第二条全国中小企业股份转让体系(以下简称全国股份转让体系)生意单元的处理，适用本办法。本办法未作规矩的，适用全国股份转让体系公司其他规矩。
第三条主办券商和全国股份转让体系公司认可的其他组织(以下总称转让参加人)经过生意单元参加全国股份转让体系证券转让活动的，依照全国股份转让体系公司规矩行使相关转让权力，获取相关转让服务，并承受全国股份转让体系公司处理。
全国股份转让体系公司认可的其他组织经过建立生意单元参加全国股份转让体系证券转让活动的，相关规矩由全国股份转让体系公司另行拟定。
第四条转让参加人应当恪守本办法和全国股份转让体系公司其他相关规矩，拟定有关生意单元的内部处理制度，规范相关操作流程，防备事务危险，并承当所属生意单元相关证券事务的法律责任。
第二章一般规矩
第五条转让参加人建立生意单元后，方可参加全国股份转让体系的证券转让。
转让参加人可依据事务需求向全国股份转让体系公司请求建立一个或一个以上的生意单元。
第六条转让参加人从事证券生意、证券自营、做市和证券财物处理等事务，应当运用不同的生意单元，但全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
第七条全国股份转让体系公司依据转让参加人的请求和事务范围，为其建立的生意单元设定下列生意或事务权限：
(一)参加不同类别证券种类的转让;
(二)参加不同类型的生意申报;
(三)参加特定证券的做市申报;
(四)其他生意或事务权限。
第八条全国股份转让体系公司可依据转让参加人的危险承受能力、技能体系、内部操控、事务资历改变及恪守全国股份转让体系公司规矩的状况等，调整或吊销相关生意或事务权限。
第九条依据转让参加人的请求，全国股份转让体系公司可认为其生意单元设置以下运用全国股份转让体系公司生意体系资源和获取生意体系服务的功用：
(一)申报生意指令及其他事务指令;
(二)获取实时及盘后生意报答;
(三)获取证券转让即时行情、证券转让揭露信息等生意信息及相关新闻布告;
(四)获取生意体系供给的其他服务。
第十条转让参加人建立的生意单元经过网关与全国股份转让体系公司生意体系衔接。
转让参加人可经过多个网关进行一个生意单元的生意申报，也可经过一个网关进行多个生意单元的生意申报，但不得经过其他转让参加人的网关进行生意申报。
第十一条全国股份转让体系公司为转让参加人建立的每个生意单元主动装备一个免费规范流速。转让参加人可向全国股份转让体系公司请求一个以上的规范流速，并可将所具有的总流速装备到一个或一个以上的网关上。
一个规范流速为每秒10笔，全国股份转让体系公司可依据市场需求进行调整。装备到网关上的流速应当为规范流速的整数倍，单个网关最多可装备10个规范流速。
第三章建立、改变与刊出
第十二条转让参加人可依据事务需求，向全国股份转让体系公司请求建立生意单元。转让参加人请求建立生意单元的，应当依照全国股份转让体系公司的要求供给相关文件。
全国股份转让体系公司自受理之日起5个转让日内作出是否赞同的决议。
第十三条转让参加人购买规范流速或建立网关，应当向全国股份转让体系公司提出请求。
全国股份转让体系公司自受理之日起2个转让日内作出是否赞同的决议。
第十四条全国股份转让体系公司对第十二条、第十三条所述的请求审阅赞同的，核定相应的生意单元编码及所涉事务类型、规范流速数量与网关编码等。
第十五条转让参加人可向全国股份转让体系公司请求改变其生意单元事务类型、生意权限与规范流速数量或网关编码等。
全国股份转让体系公司自受理之日起3个转让日内作出是否赞同的决议。
第十六条转让参加人可向全国股份转让体系公司请求刊出其生意单元、规范流速或网关。
全国股份转让体系公司自受理之日起3个转让日内作出是否赞同的决议。
第十七条转让参加人在处理网关刊出手续时，应当一起处理运用该网关的生意单元的改变或刊出手续。
转让参加人在处理悉数生意单元刊出手续时，应一起处理网关的刊出手续。
第十八条因转让参加人发作重组、兼并、破产、清算等状况触及生意单元或许网关变化的，转让参加人应及时向全国股份转让体系公司请求处理相关的改变或许刊出等手续。
第十九条转让参加人不得转让生意单元。未经全国股份转让体系公司赞同，转让参加人不得以租借等方法将建立的生意单元交予别人运用。
第四章收费
第二十条转让参加人经过生意单元从事证券转让事务，应当向全国股份转让体系公司交纳生意单元开设初费、运用费、流速费与流量费等费用。
第二十一条转让参加人建立首个生意单元时，应交纳人民币50万元的生意单元开设初费。转让参加人建立首个生意单元后，增设生意单元的，不用再交纳生意单元开设初费。
第二十二条转让参加人请求运用的每个生意单元(含首个生意单元)按每年人民币3万元交纳生意单元运用费。
第二十三条转让参加人请求运用的总流速不超越其享有的免费规范流速之和时，不需交纳流速费;请求运用的总流速超出其享有的免费规范流速之和的部分，按每个规范流速每年人民币5000元交纳流速费。
第二十四条转让参加人应当按年向全国股份转让体系公司交纳流量费。转让参加人每年流量费总额按下列公式核算：转让参加人每年流量费总额=(转让参加人所属各生意单元的年生意类申报笔数总和-该转让参加人享用的年生意类免费申报笔数)×每笔生意类申报收费单价 (转让参加人所属各生意单元的年非生意类申报笔数总和-该转让参加人享有的年非生意类免费申报笔数)×每笔非生意类申报收费单价。其间：
(一)生意类申报包含买申报、卖申报和吊销申报;非生意类申报指除生意类申报外的其他申报，包含新股申购申报、转托管申报、可转债转股和回售申报等。
(二)每个生意单元享用的年免费申报笔数为生意类申报、非生意类申报各5000笔。
(三)每笔生意类申报收费单价为人民币0.15元，每笔非生意类申报收费单价为人民币0.01元。
按上述规矩核算的转让参加人应交纳的流量费，每年缺乏人民币2000元的，按人民币2000元计。
第五章附则
第二十五条本规矩下列用语的意义：
(一)生意单元，是指转让参加人向全国股份转让体系公司请求建立的、参加全国股份转让体系证券转让，并承受全国股份转让体系公司服务及监管的根本事务单位。
(二)网关，是指放置在转让参加人处、用于衔接转让参加人与全国股份转让体系公司生意体系的软硬件设备的总称。
(三)规范流速，是指转让参加人在单位时间内经过网关向全国股份转让体系公司生意体系发送的规范的申报笔数。
第二十六条本办法由全国股份转让体系公司担任解说。
第二十七条本办法自发布之日起实施。