对于股权转让主体资格中存在哪些法律风险
来源：听讼网整理 2019-02-01 00:25
股权转让主体资历的法令危险及防备
股权转让主体包含转让方和受让方，主体资历不该存在法令上或现实上的瑕疵，不然，或许直接导致转让行为的无效，而且承当相应的法令。股东资历的损失、逾越转让时刻的约束、受让方资历不具有等都是主体资历瑕疵的首要体现。
1、出让方(股东)资历瑕疵的法令危险
出让方资历的约束首要来自于法令或公司规章的约束，首要体现为：
(1)股东资历损失的法令危险
假如不具有股东资历，当然无法发作股权转让的作用。比方，在公司未成立时，股份认购人尚不具有股东位置，当然也不具有股权转让的条件。别的，因各种原因损失股东资历的人，也不具有股权转让资历，因而，受让方调查出让方股东资历的相关证明特别重要。
确认股东资历要依托多种方法来证明，是依据证明力比较归纳运用的成果。公司规章、出资证明、股份证书、股票、股东名册以及注册挂号等记载;公司股权的转让协议、公司建立后的授权本钱或许新增本钱的认购协议、隐名投资者与显名投资者有关股权信任或代为持有的协议等，这些均可作为证明股东资历的依据，在不同的法令联系和现实景象下，各种方式的依据能够发挥不同程度的证明力。因而，有必要依据实践情况确认。
(2)转让主体资历约束中的法令危险
关于转让主体资历的约束，首要来自于公司规章和法令的约束，首要包含：
①有限责任公司公司规章约束中的法令危险
依据法令规则，法令赋予有限公司高度的意思自治权，有限公司能够经过公司规章约束股权内外部转让，只需该规章不违反相关法令的制止性规则，法令承认其效能。因而，关于受让方而言，经过公司规章调查对方的出让资历尤为重要。
②股份有限公司法令约束中的法令危险
法令对股份有限公司股份转让的约束首要体现为对特别主体资历的约束。首要体现为：
榜首，发起人转让约束的法令危险
依据法令规则，股份有限公司发起人持有的股份自公司成立起一年内不得转让，在公司揭露发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券生意所上市生意起一年内不得转让。这意味着，对发起人来说，不管股票是否上市，在一年内不得转让，即便股票上市，上市前的股份也不得在上市后一年内转让。相应的，受让人也不得购买此类股票。
第二，董事、监事、高档管理人员转让约束的法令危险
依据法令规则，上述人员在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有的本公司股份的25%，所持股份在自股票上市生意之日起一年内不得转让。在离任后半年内，也不得转让其所持有的本公司股份。
可见，法令对上述人员转让股份的行为在份额、时刻进步行了严厉的约束，因而，触及上述人员的股权生意应留意股份份额和时刻的约束。
一起，法令赋予公司规章能够对上述人员转让其所持有的股份作出约束性的规则，高新技术企业能够依据实践情况，将有关约束性的规则列入公司规章。
第三，持有5%股份的股东转让约束的法令危险
依据证券法的规则，在股票上市后，制止持有5%股份的股东在买入后六个月内又卖出或许在卖出后六个月内又买入。不然，由此所得收益归公司一切。这是法令的强制性规则，不只转让无效，所得收益将归公司一切。对高新技术企业而言，也有或许成为持有5%股份的股东，卖出和买入均应遭到法令的约束。
第四，上市收买股份转让约束的法令危险
法令规则，采纳要约式收买的，收买人在收买期限内，不得卖出被收买公司的股票，也不得采纳要约规则以外的方式和超出要约的条件买入被收买公司的股票。
一起，收买人持有的股票，在收买行为完成后十二个月内不得转让。
第五，证券组织人员和其他有关人员转让约束的法令危险
依据证券法的规则，证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的工作人员以及法令制止参加证券生意的其别人员，在任职和法定期限内，不得直接或以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。在成为前述人员前，其所持有的股票有必要依法转让。
因而，这类特别人员的股票也是制止出让或买入的。不然，也会导致转让的无效。
第六，证券中介服务组织及其人员转让约束的法令危险
首要指为股票发行出具审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的证券服务组织和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得生意该种股票。为上市公司进行上述服务的中介组织和人员，自承受托付之日起至上述文件揭露后5日内，不得生意该种股票。
因而，这类特别人员的股票也是制止出让或买入的。不然，也会导致转让的无效。
(3)隐名股东转让中的法令危险
“显名股东”与“ 隐名股东”经过协议发生合同联系。隐名股东不是名义上的股东，但其归于公司法意义上的“实践操控人”，不具有股东资历，但“显名股东”受其分配和操控，然后对公司的生产经营发生影响。
因而，“隐名股东”不得以自己名义转让“显名股东”的股权，不然其转让股权行为无效。一起，假如“显名股东”违反了与“隐名股东”的协议私行转让股权，因公司规章中股东挂号的公示作用，仍发生股权转让的法令作用，不得对立好心第三人。
2、受让方资历瑕疵的法令危险
关于受让方资历瑕疵的问题，首要考虑是否违反了法令的约束规则，受让主体存在法令妨碍，同样会导致转让无效。以下几种主体，在受让股权时遭到法令约束。
①中国公民个人不能作为中外合资(协作)有限公司的股东。
②归于国家制止或约束建立外资企业的职业的公司股权，制止或约束向外商转让。
③法令、法规、政策规则不得从事营利性活动的主体，不得受让公司股权成为公司股东，例如各级国家机关的领导。
股权转让主体包含转让方和受让方，主体资历不该存在法令上或现实上的瑕疵，不然，或许直接导致转让行为的无效，而且承当相应的法令。股东资历的损失、逾越转让时刻的约束、受让方资历不具有等都是主体资历瑕疵的首要体现。
1、出让方(股东)资历瑕疵的法令危险
出让方资历的约束首要来自于法令或公司规章的约束，首要体现为：
(1)股东资历损失的法令危险
假如不具有股东资历，当然无法发作股权转让的作用。比方，在公司未成立时，股份认购人尚不具有股东位置，当然也不具有股权转让的条件。别的，因各种原因损失股东资历的人，也不具有股权转让资历，因而，受让方调查出让方股东资历的相关证明特别重要。
确认股东资历要依托多种方法来证明，是依据证明力比较归纳运用的成果。公司规章、出资证明、股份证书、股票、股东名册以及注册挂号等记载;公司股权的转让协议、公司建立后的授权本钱或许新增本钱的认购协议、隐名投资者与显名投资者有关股权信任或代为持有的协议等，这些均可作为证明股东资历的依据，在不同的法令联系和现实景象下，各种方式的依据能够发挥不同程度的证明力。因而，有必要依据实践情况确认。
(2)转让主体资历约束中的法令危险
关于转让主体资历的约束，首要来自于公司规章和法令的约束，首要包含：
①有限责任公司公司规章约束中的法令危险
依据法令规则，法令赋予有限公司高度的意思自治权，有限公司能够经过公司规章约束股权内外部转让，只需该规章不违反相关法令的制止性规则，法令承认其效能。因而，关于受让方而言，经过公司规章调查对方的出让资历尤为重要。
②股份有限公司法令约束中的法令危险
法令对股份有限公司股份转让的约束首要体现为对特别主体资历的约束。首要体现为：
榜首，发起人转让约束的法令危险
依据法令规则，股份有限公司发起人持有的股份自公司成立起一年内不得转让，在公司揭露发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券生意所上市生意起一年内不得转让。这意味着，对发起人来说，不管股票是否上市，在一年内不得转让，即便股票上市，上市前的股份也不得在上市后一年内转让。相应的，受让人也不得购买此类股票。
第二，董事、监事、高档管理人员转让约束的法令危险
依据法令规则，上述人员在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有的本公司股份的25%，所持股份在自股票上市生意之日起一年内不得转让。在离任后半年内，也不得转让其所持有的本公司股份。
可见，法令对上述人员转让股份的行为在份额、时刻进步行了严厉的约束，因而，触及上述人员的股权生意应留意股份份额和时刻的约束。
一起，法令赋予公司规章能够对上述人员转让其所持有的股份作出约束性的规则，高新技术企业能够依据实践情况，将有关约束性的规则列入公司规章。
第三，持有5%股份的股东转让约束的法令危险
依据证券法的规则，在股票上市后，制止持有5%股份的股东在买入后六个月内又卖出或许在卖出后六个月内又买入。不然，由此所得收益归公司一切。这是法令的强制性规则，不只转让无效，所得收益将归公司一切。对高新技术企业而言，也有或许成为持有5%股份的股东，卖出和买入均应遭到法令的约束。
第四，上市收买股份转让约束的法令危险
法令规则，采纳要约式收买的，收买人在收买期限内，不得卖出被收买公司的股票，也不得采纳要约规则以外的方式和超出要约的条件买入被收买公司的股票。
一起，收买人持有的股票，在收买行为完成后十二个月内不得转让。
第五，证券组织人员和其他有关人员转让约束的法令危险
依据证券法的规则，证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的工作人员以及法令制止参加证券生意的其别人员，在任职和法定期限内，不得直接或以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。在成为前述人员前，其所持有的股票有必要依法转让。
因而，这类特别人员的股票也是制止出让或买入的。不然，也会导致转让的无效。
第六，证券中介服务组织及其人员转让约束的法令危险
首要指为股票发行出具审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的证券服务组织和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得生意该种股票。为上市公司进行上述服务的中介组织和人员，自承受托付之日起至上述文件揭露后5日内，不得生意该种股票。
因而，这类特别人员的股票也是制止出让或买入的。不然，也会导致转让的无效。
(3)隐名股东转让中的法令危险
“显名股东”与“ 隐名股东”经过协议发生合同联系。隐名股东不是名义上的股东，但其归于公司法意义上的“实践操控人”，不具有股东资历，但“显名股东”受其分配和操控，然后对公司的生产经营发生影响。
因而，“隐名股东”不得以自己名义转让“显名股东”的股权，不然其转让股权行为无效。一起，假如“显名股东”违反了与“隐名股东”的协议私行转让股权，因公司规章中股东挂号的公示作用，仍发生股权转让的法令作用，不得对立好心第三人。
2、受让方资历瑕疵的法令危险
关于受让方资历瑕疵的问题，首要考虑是否违反了法令的约束规则，受让主体存在法令妨碍，同样会导致转让无效。以下几种主体，在受让股权时遭到法令约束。
①中国公民个人不能作为中外合资(协作)有限公司的股东。
②归于国家制止或约束建立外资企业的职业的公司股权，制止或约束向外商转让。
③法令、法规、政策规则不得从事营利性活动的主体，不得受让公司股权成为公司股东，例如各级国家机关的领导。