新三板挂牌:全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）
来源：听讼网整理 2018-08-07 20:25
为标准请求挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让体系(以下简称“全国股转体系”)处理股票挂牌事务，依据相关法令法规、《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》等有关规则，制定本攻略。
一、股东开户
除股东存在外资、个人独资企业等特别景象外，其他境内股东均应于请求挂牌公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)报送请求挂牌文件前，完结开立证券账户的作业。
二、请求证券简称和代码
请求挂牌公司应于向全国股转公司报送请求挂牌文件时一起提交《证券简称及证券代码请求书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
三、收取赞同挂牌函、转让方法的函和缴费告诉单
请求挂牌公司或主办券商接到收取告诉后，于第二个转让日派人持请求挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口收取《赞同挂牌函》、《关于赞同股票挂牌时采纳协议转让方法的函》(或《关于赞同股票挂牌时采纳做市转让方法的函》)和《缴费告诉单》。
四、缴费
依据《缴费告诉单》的要求，请求挂牌公司交纳挂牌初费和当年年费。
五、处理信息发表
(一)挂牌前初次信息发表
获得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应帮忙请求挂牌公司经过全国股转体系事务支撑渠道进行初次信息发表操作。
挂牌前初次信息发表文件包含：
(1)揭露转让阐明书;
(2)财政报表及审计陈述;
(3)弥补审计期间的财政报表及审计陈述(如有);
(4)法令定见书;
(5)弥补法令定见书(如有);
(6)公司章程;
(7)主办券商引荐陈述;
(8)股票发行状况陈述书(如有);
(9)全国股转公司赞同挂牌的函;
(10)我国证监会核准文件(如有);
(11)其他布告文件。
上述(1)-(7)文件体系将主动提取反应回复的最终一稿，无须主办券商再次上传。
(二)初次信息发表操作流程
主办券商登录事务支撑渠道，在承认请求挂牌文件在已归档的前提下，进入初次信息批露模块，找到待批露的项目，翻开并点击“处理”即可进入传送布告页面。
在该页面，体系将主动抓取“5.1(1)-(7)”列示的文件，券商需求上传赞同挂牌函等其他发表文件;承认无误后，挑选发表日期，点击“发表”，体系将在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
(三)更正布告
文件发表后，不得随意更改、替换或吊销。如确需修正，请求挂牌公司和主办券商经过全国股转体系事务支撑渠道提交请求挂牌公司出具的更正布告、更正后的信息发表文件、主办券商出具的状况阐明(如触及法令定见书更正的，由律师事务所出具阐明;触及审计陈述及财政报表更正的，由会计师事务所出具阐明)，上述文件均需加盖公章;经挂牌事务部承认后，发布更正布告及更正后的信息发表文件。
(四)在线填写挂牌进展方案
主办券商应在获悉请求挂牌公司代码和简称的当日或第二个转让日，在全国股转体系事务支撑渠道上在线填写《主办券商处理股份公司股票挂牌进展方案表》，合理组织请求挂牌公司处理挂牌手续的时刻，并严格执行。
(五)收取《代码和简称告诉书》和缴费发票
请求挂牌公司在预备处理股份初始挂号前在全国股转公司挂牌事务部收取《关于证券简称及证券代码的告诉》和缴费发票。
(六)提交股票初始挂号请求表
公司股份处理初始挂号前，不管是否存在第一批免除转让约束景象，均需在获得赞同挂牌函的当日或第二个转让日向全国股转公司公司事务部提交股票初始挂号请求表(加盖主办券商公章)，并阐明是否存在请求挂牌一起股票发行景象。
除法定限售股份外，请求挂牌公司股东存在自愿限售股份景象的，应依据《关于向全国中小企业股份转让体系请求帮忙出具自愿限售挂号函有关事项的布告》(股转体系布告[2014]65号)的要求，向全国股转公司公司事务部提交请求挂牌公司和自愿限售股东一起签字盖章的请求书，并提交主办券商出具的检查定见。
(七)股份初始挂号
请求挂牌公司及主办券商应不迟于获得证券简称和代码的第二个转让日向我国证券挂号结算有限责任公司北京分公司(以下简称“我国结算北京分公司”)报送股份初始挂号预审文件，依据我国结算北京分公司的组织现场处理挂号手续，收取《股份挂号承认书》。
(八)处理股票挂牌
请求挂牌公司获得我国结算北京分公司出具的《股份挂号承认书》的当日11时前，将《股份挂号承认书》《揭露转让记载表》(加盖公章)扫描件提交给全国股转公司挂牌事务部，确认公司挂牌日期(挂牌日为获得《股份挂号承认书》后的第二个转让日)以便处理股份进入交易体系的操作。
(九)挂牌前的第2次信息发表
1.发表时刻
T-1日(T日为挂牌日，下同)，请求挂牌公司及主办券商经过全国股转体系事务支撑渠道报送第2次信息发表文件。
体系将在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
2.发表文件
(1)关于公司股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的提示性布告;
(2)关于公司挂牌一起发行的股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的布告(如有);
(3)其他布告文件。
(十)请求挂牌一起发行股票融资的流程
全国股转体系是揭露市场，为进步投融资对接的功率，满意请求挂牌公司的融资需求，请求挂牌公司可在请求挂牌时或挂牌检查期间提出股票发行请求，实行董事会、股东大会审议程序，自主决议发行方法、发行价格和发行的份额。请求挂牌一起股票发行后股东不超越200人的，我国证监会豁免核准。
1.发表发行意向
请求挂牌一起发行股票且没有确认认购目标的，可在报送请求挂牌资料后向全国股转公司挂牌事务部请求在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc发表股票发行意向。
2.发表揭露转让阐明书等文件
获得证券简称和代码后，请求挂牌公司依照“5.1挂牌前初次信息发表”流程处理《揭露转让阐明书》等文件的信息发表事宜。
3.报送存案资料
在完结股票认购、验资后，参照《全国中小企业股份转让体系股票发行事务细则(试行)》及其指引的有关规则，请求挂牌公司经过事务支撑渠道向全国股转公司受理窗口报送存案资料;获得全国股转公司出具的股份挂号函。
4.处理股份挂号
获得股份挂号函后，请求挂牌公司、主办券商持股份挂号函及其他资料前往我国结算北京分公司处理股份初始挂号，初始挂号的股份为发行完结后的悉数股份。
5.发表发行的股份等文件
获得《股份挂号承认书》后，请求挂牌公司发表《关于公司挂牌一起股票发行的股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的布告》等文件。
6.发表工商改变挂号布告
请求挂牌公司完结工商改变挂号后，发布《关于完结工商改变挂号的布告》。
7.经过股票发行持有公司股份的股东
依据《全国中小企业股份转让体系投资者恰当性处理细则(试行)》的规则，经过请求挂牌一起股票发行持有公司股份的股东，如不契合参加挂牌公司揭露转让条件，只能生意其持有或曾持有的挂牌公司股票。
8.挂牌日后完结股票发行的
请求挂牌公司拟于挂牌日后完结股票发行的，其发行程序及投资者恰当性要求依照已挂牌公司股票发行的规则处理。
(十一)挂牌典礼
请求挂牌公司拟举行挂牌典礼的，请填写《全国股转公司挂牌典礼请求》，发邮件至guapaiyishi@neeq.org.cn，与全国股转公司信息服务研讨部交流详细事宜。
(十二)暂时布告
请求挂牌公司在初次信息发表至股票挂牌期间应恪守《关于请求挂牌期间公司信息发表相关问题的告诉》(股转体系布告[2014]26号)的规则，实行信息发表责任。
在此期间需进行信息发表的，应经过电子邮件方法向全国股转体系挂牌事务部财政和非财政检查员提交布告文件(加盖请求挂牌公司公章或其他信息发表主体公章)、主办券商状况阐明(加盖主办券商公章)、信息发表事务流通表(加盖主办券商公章)等文件的扫描件，一起将抄送xxpl@neeq.org.cn。经赞同后，相关布告文件在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
以上便是听讼小编为我们收拾的有关新三板挂牌的常识，如果您还有更多的疑问，能够咨询听讼网专业律师，或许直接托付听讼网律师帮您脱节法令窘境。
一、股东开户
除股东存在外资、个人独资企业等特别景象外，其他境内股东均应于请求挂牌公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)报送请求挂牌文件前，完结开立证券账户的作业。
二、请求证券简称和代码
请求挂牌公司应于向全国股转公司报送请求挂牌文件时一起提交《证券简称及证券代码请求书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
三、收取赞同挂牌函、转让方法的函和缴费告诉单
请求挂牌公司或主办券商接到收取告诉后，于第二个转让日派人持请求挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口收取《赞同挂牌函》、《关于赞同股票挂牌时采纳协议转让方法的函》(或《关于赞同股票挂牌时采纳做市转让方法的函》)和《缴费告诉单》。
四、缴费
依据《缴费告诉单》的要求，请求挂牌公司交纳挂牌初费和当年年费。
五、处理信息发表
(一)挂牌前初次信息发表
获得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应帮忙请求挂牌公司经过全国股转体系事务支撑渠道进行初次信息发表操作。
挂牌前初次信息发表文件包含：
(1)揭露转让阐明书;
(2)财政报表及审计陈述;
(3)弥补审计期间的财政报表及审计陈述(如有);
(4)法令定见书;
(5)弥补法令定见书(如有);
(6)公司章程;
(7)主办券商引荐陈述;
(8)股票发行状况陈述书(如有);
(9)全国股转公司赞同挂牌的函;
(10)我国证监会核准文件(如有);
(11)其他布告文件。
上述(1)-(7)文件体系将主动提取反应回复的最终一稿，无须主办券商再次上传。
(二)初次信息发表操作流程
主办券商登录事务支撑渠道，在承认请求挂牌文件在已归档的前提下，进入初次信息批露模块，找到待批露的项目，翻开并点击“处理”即可进入传送布告页面。
在该页面，体系将主动抓取“5.1(1)-(7)”列示的文件，券商需求上传赞同挂牌函等其他发表文件;承认无误后，挑选发表日期，点击“发表”，体系将在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
(三)更正布告
文件发表后，不得随意更改、替换或吊销。如确需修正，请求挂牌公司和主办券商经过全国股转体系事务支撑渠道提交请求挂牌公司出具的更正布告、更正后的信息发表文件、主办券商出具的状况阐明(如触及法令定见书更正的，由律师事务所出具阐明;触及审计陈述及财政报表更正的，由会计师事务所出具阐明)，上述文件均需加盖公章;经挂牌事务部承认后，发布更正布告及更正后的信息发表文件。
(四)在线填写挂牌进展方案
主办券商应在获悉请求挂牌公司代码和简称的当日或第二个转让日，在全国股转体系事务支撑渠道上在线填写《主办券商处理股份公司股票挂牌进展方案表》，合理组织请求挂牌公司处理挂牌手续的时刻，并严格执行。
(五)收取《代码和简称告诉书》和缴费发票
请求挂牌公司在预备处理股份初始挂号前在全国股转公司挂牌事务部收取《关于证券简称及证券代码的告诉》和缴费发票。
(六)提交股票初始挂号请求表
公司股份处理初始挂号前，不管是否存在第一批免除转让约束景象，均需在获得赞同挂牌函的当日或第二个转让日向全国股转公司公司事务部提交股票初始挂号请求表(加盖主办券商公章)，并阐明是否存在请求挂牌一起股票发行景象。
除法定限售股份外，请求挂牌公司股东存在自愿限售股份景象的，应依据《关于向全国中小企业股份转让体系请求帮忙出具自愿限售挂号函有关事项的布告》(股转体系布告[2014]65号)的要求，向全国股转公司公司事务部提交请求挂牌公司和自愿限售股东一起签字盖章的请求书，并提交主办券商出具的检查定见。
(七)股份初始挂号
请求挂牌公司及主办券商应不迟于获得证券简称和代码的第二个转让日向我国证券挂号结算有限责任公司北京分公司(以下简称“我国结算北京分公司”)报送股份初始挂号预审文件，依据我国结算北京分公司的组织现场处理挂号手续，收取《股份挂号承认书》。
(八)处理股票挂牌
请求挂牌公司获得我国结算北京分公司出具的《股份挂号承认书》的当日11时前，将《股份挂号承认书》《揭露转让记载表》(加盖公章)扫描件提交给全国股转公司挂牌事务部，确认公司挂牌日期(挂牌日为获得《股份挂号承认书》后的第二个转让日)以便处理股份进入交易体系的操作。
(九)挂牌前的第2次信息发表
1.发表时刻
T-1日(T日为挂牌日，下同)，请求挂牌公司及主办券商经过全国股转体系事务支撑渠道报送第2次信息发表文件。
体系将在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
2.发表文件
(1)关于公司股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的提示性布告;
(2)关于公司挂牌一起发行的股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的布告(如有);
(3)其他布告文件。
(十)请求挂牌一起发行股票融资的流程
全国股转体系是揭露市场，为进步投融资对接的功率，满意请求挂牌公司的融资需求，请求挂牌公司可在请求挂牌时或挂牌检查期间提出股票发行请求，实行董事会、股东大会审议程序，自主决议发行方法、发行价格和发行的份额。请求挂牌一起股票发行后股东不超越200人的，我国证监会豁免核准。
1.发表发行意向
请求挂牌一起发行股票且没有确认认购目标的，可在报送请求挂牌资料后向全国股转公司挂牌事务部请求在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc发表股票发行意向。
2.发表揭露转让阐明书等文件
获得证券简称和代码后，请求挂牌公司依照“5.1挂牌前初次信息发表”流程处理《揭露转让阐明书》等文件的信息发表事宜。
3.报送存案资料
在完结股票认购、验资后，参照《全国中小企业股份转让体系股票发行事务细则(试行)》及其指引的有关规则，请求挂牌公司经过事务支撑渠道向全国股转公司受理窗口报送存案资料;获得全国股转公司出具的股份挂号函。
4.处理股份挂号
获得股份挂号函后，请求挂牌公司、主办券商持股份挂号函及其他资料前往我国结算北京分公司处理股份初始挂号，初始挂号的股份为发行完结后的悉数股份。
5.发表发行的股份等文件
获得《股份挂号承认书》后，请求挂牌公司发表《关于公司挂牌一起股票发行的股票将在全国股转体系挂牌揭露转让的布告》等文件。
6.发表工商改变挂号布告
请求挂牌公司完结工商改变挂号后，发布《关于完结工商改变挂号的布告》。
7.经过股票发行持有公司股份的股东
依据《全国中小企业股份转让体系投资者恰当性处理细则(试行)》的规则，经过请求挂牌一起股票发行持有公司股份的股东，如不契合参加挂牌公司揭露转让条件，只能生意其持有或曾持有的挂牌公司股票。
8.挂牌日后完结股票发行的
请求挂牌公司拟于挂牌日后完结股票发行的，其发行程序及投资者恰当性要求依照已挂牌公司股票发行的规则处理。
(十一)挂牌典礼
请求挂牌公司拟举行挂牌典礼的，请填写《全国股转公司挂牌典礼请求》，发邮件至guapaiyishi@neeq.org.cn，与全国股转公司信息服务研讨部交流详细事宜。
(十二)暂时布告
请求挂牌公司在初次信息发表至股票挂牌期间应恪守《关于请求挂牌期间公司信息发表相关问题的告诉》(股转体系布告[2014]26号)的规则，实行信息发表责任。
在此期间需进行信息发表的，应经过电子邮件方法向全国股转体系挂牌事务部财政和非财政检查员提交布告文件(加盖请求挂牌公司公章或其他信息发表主体公章)、主办券商状况阐明(加盖主办券商公章)、信息发表事务流通表(加盖主办券商公章)等文件的扫描件，一起将抄送xxpl@neeq.org.cn。经赞同后，相关布告文件在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行发表。
以上便是听讼小编为我们收拾的有关新三板挂牌的常识，如果您还有更多的疑问，能够咨询听讼网专业律师，或许直接托付听讼网律师帮您脱节法令窘境。