上市公司股东权益变动信息披露管理办法草案

发布部分: 中国证券监督管理委员会发布文号:第一章　总　则    第一条 为标准上市公司股东权益变化信息发表行为，监督上市公司股东权益变化信息发表职责人依照规矩要求实施信息发表职责，保护投资者合法权益，保护证券商场正常次序，依据《证券法》及其他法令、法规的有关规矩，拟定本办法。    相关法规：        第二条 上市公司股东权益变化信息发表职责人发表的信息应当实在、精确、完好、及时，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。信息发表职责人及其他知情人，在有关股东权益变化信息发表之前，不得走漏相关的信息。    第三条 制止任何人使用股东权益变化危害上市公司及其股东的合法权益。制止任何人使用股东权益变化从事诈骗、内情买卖和操作商场活动。    第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对股东权益变化的信息发表行为实施监督管理。证券买卖所应当对上市公司股东权益变化信息发表活动实施日常监督管理。证券挂号结算安排依据其事务规矩处理相关股份的挂号、结算、过户手续。 第二章　股东权益变化及信息发表职责人    第五条 本办法所称股东权益变化是指经过证券买卖所的会集竞价买卖、协议转让、要约收买、行政划拨、司法实行、赠与、承继等方法，投资者所持有的上市公司股份数量发作或许或许发作增减的景象；或许持股数量虽未发作变化，但经过其他方法，致使相关股东权益的实践操控发作或许或许发作变化的景象。    第六条 本办法所称上市公司股东权益变化信息发表职责人(以下简称信息发表职责人)，是指上市公司股东权益发作变化，依照本办法应当实施信息发表职责的股份持有人、权益操控人和一起举动听。    第七条 股份持有人是指在上市公司股东名册上挂号在册的自然人、法人或许其他安排。    第八条 权益操控人是指股份未挂号在其名下，经过股权操控联系、协议安排及其他方法操控由别人持有的上市公司股份或许具有上市公司股东权益的自然人、法人或许其他安排。    第九条 一起举动听是指就扩展其对上市公司股份、股东权益的操控份额，或许稳固其对上市公司的操控位置，经过协议、协作、相关方联系、默契等方法，在行使上市公司表决权时，采纳相同意思表明的两个或许两个以上的自然人、法人或许其他安排。前款所称采纳相同意思表明的景象包含一起提案、一起引荐董事、全权托付行使表决权等景象，但揭露搜集投票代理权的在外。    第十条 信息发表职责人实施信息发表职责，应当依照本办法第三章的规矩编制上市公司股东权益变化陈述。股东权益变化陈述的内容与格局由中国证监会另行规矩。    第十一条 股份持有人为依法处理证券挂号保管事务安排的，因处理证券挂号保管事务而持有股份时，能够请求豁免编制股东权益变化陈述。    第十二条 信息发表职责人为多人的，应当以书面形式约好由其间一人担任共同编制股东权益变化陈述。每一信息发表职责人应对陈述中触及的其本身的信息各自承当职责，对陈述中触及的与多个信息发表职责人相关的信息，各信息发表职责人对相关部分负单个和连带职责。一起举动听自采纳一起举动之日起，均负有编制股东权益变化陈述的职责。