证券交易纠纷典型

1、轻信券商保底许诺吞苦果
2002年7月18日，楼某与渤海证券签定《署理国债出资协议》，托付渤海证券署理国债出资，渤海证券确保其年收益率10.5%。签约后，渤海证券擅安闲楼某资金账户内下挂其他人的股东账户进行股票买卖，形成巨额亏本。
楼某诉至榜首中级人民法院，要求渤海证券返还出资款，并付出保底收益。渤海证券却称股票买卖系楼某自己所为，其买卖成果应由楼某自己承当。因为股票买卖都是经过电脑体系完结，一时之间难以判别终究系何者所为。承办法官经过深入调查，终究查明现实。遂判定渤海证券返还楼某本金并付出存款利息，对其保底收益的恳求则未予支撑。
【剖析】：一些出资者轻信证券公司确保出资收益的许诺，将资金交予证券公司。出资者应当理解，证券公司不是银行，不能确保固定利率的报答。
2、证券公司须为“堵单”买单
袁某在中银证券开户，2007年4月，袁某经过中银证券网上买卖体系输入了购买*ST方向股票的托付。随后其资金帐户被“冻住”了相应金额。但当天袁某并没有查询到托付记载。竖日，*ST方向股票股价上涨。袁某诉称：中银证券未能及时承受托付买入股票，形成其股票的差价丢失，应予补偿。而中银证券则称“堵单”属不可抗力，可予免责。
法院以为，中银证券呈现“堵单”事情，是因为通讯线路阻塞，归于证券公司可以以设备替换、技能改善，或加强内部办理予以战胜、事前也能预见的缺点，并不契合不可抗力的特征，而归于证券公司的渎职。证券公司应承当补偿袁某丢失的职责。
3、买权证，血本无归打官司
近来，榜首中级人民法院受理原告高某等四人别离申述系争认沽权证(即机场JPT1)的发行人广东省机场办理集团公司、系争权证标的上市公司广州白云国际机场股份有限公司和上海证券买卖所。原告申述反映：原告在系争权证到期日前的最终买卖日别离买入该权证，但因最终买卖日后不能进行买卖，导致原告全额出资丢失。原告以为，被告未将系争权证到期日和最终买卖日的信息进行充沛发表，导致出资者对该权证的买卖期限发生错误认识，形成其出资丢失，故要求被告承当补偿职责。现在该案现已受理，正在审理中。但依据相关法律规定，原告如不能充沛举证被告存在差错，将自担结果。
4、五万元买来“零”服务
2006年7月，吴某向股来鑫公司购买了一套股票操作咨询软件。股来鑫公司许诺将由剖析师盘中辅导股票操作咨询软件的运用，并供给大盘剖析短信服务。而之后，股来鑫公司未供给过任何证券出资咨询服务。吴某提申述讼，建议两边协议无效，要求返还钱款。庭审中，法官提示中小股民，如的确需求股票出资咨询，应稳重挑选有资质的组织。一起，法官提示，尚不具有股票咨询资质的出资咨询公司，应恪守我国《证券法》及相关规定，诚信运营。