期货公司管理办法

发布部分: 我国证券监督处理委员会  发布文号: 我国证券监督处理委员会令第43号  《期货公司处理办法》现已2007年3月28日我国证券监督处理委员会第203次主席办公会议审议经过，现予发布，自2007年4月15日起实施。 我国证券监督处理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司处理办法第一章　总　则    第一条 为了规范期货公司的运营活动，加强对期货公司的监督处理，维护客户的合法权益，促进期货市场活跃保险开展，依据《公司法》和《期货买卖处理条例》等法令、行政法规，拟定本办法。    相关法规：            第二条 在中华人民共和国境内树立的期货公司，适用本办法。    第三条 期货公司应当恪守法令、行政法规和我国证券监督处理委员会(以下简称我国证监会)的规矩，审慎运营，实施对客户的诚信责任。    第四条 期货公司的控股股东、实践操控人和其他相关人不得乱用权力，不得占用期货公司的财物或许移用客户确保金和其他财物，不得危害期货公司、客户的合法权益。    第五条 我国证监会及其派出安排依法对期货公司及其分支安排实施监督处理。 我国期货业协会、期货买卖所依法对期货公司实施自律处理。期货确保金安全存管监控安排依法对确保金安全实施监控。相关法规：        第二章　树立、改变与事务停止    第六条 请求树立期货公司，除应当契合《期货买卖处理条例》第 十六条规矩的条件外，还应当具有下列条件：(一)具有期货从业人员资历的人员不少于15人；(二)具有任职资历的高档处理人员不少于3人。    相关法规：        第七条 请求树立期货公司，股东应当具有我国法人资历，持有5％以上股权的股东应当具有下列条件：(一)实收本钱和净财物均不低于人民币3000万元，继续运营2个以上完好的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈余；或许实收本钱和净财物均不低于人民币2亿元；(二)净财物不低于实收本钱的50%，或有负债低于净财物的50%，不存在对财政情况发作严峻不确定影响的其他危险；(三)包含对期货公司的出资在内的累计对外长时刻股权出资不逾越自身净财物； (四)没有较大数额的到期未清偿债款；(五)近3年内未因违法违规运营遭到行政处分或许刑事处分；(六)未因涉嫌违法违规运营正在被有权机关立案查询或许采纳强制办法； (七)在近3年内作为金融安排的股东或许实践操控人，或许作为上市公司的控股股东或许实践操控人，没有乱用股东权力、躲避股东责任等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或许高档处理人员没有被采纳证券、期货市场禁入办法，或许禁入期限届满已逾2年；没有被吊销证券、期货高档处理人员任职资历或许从业人员资历，或许自被吊销之日起已逾2年；不存在《公司法》第 一百四十七条第一款所列景象；(九)不存在我国证监会依据审慎监管准则确定的其他不适合参股期货公司的景象。    相关法规：        第八条 树立期货公司，持有100％股权的股东除应当契合本办法第 七条规矩的条件外，净本钱应当不低于人民币10亿元；股东不适用净本钱或许相似目标的，净财物应当不低于人民币15亿元。    第九条 期货公司有相相联系的股东持股份额算计到达5％的，持股份额最高的股东应当契合本办法第 七条规矩的条件。期货公司有相相联系的股东持股份额算计到达 100％的，持股份额最高的股东应当契合本办法第 八条规矩的条件。    第十条 请求树立期货公司，应当向我国证监会提交下列请求资料：(一)　树立期货公司请求书；(二)　公司章程草案；(三)　运营计划；(四)　发起人名单及其审计陈说；(五)　拟委任高档处理人员和从业人员名单、简历和相关资历证明；(六)　拟定的期货事务准则、内部操操控度和危险处理准则文本；(七)　场所、设备、资金证明文件；(八)　律师事务所出具的法令定见书； (九)　我国证监会规矩的其他请求资料。    第十一条 依照本办法树立的期货公司，能够从事产品期货生意事务；从事其他期货事务的，还应当获得相应的事务资历。    第十二条 期货公司请求金融期货生意事务资历，应当具有下列条件：(一)请求日前2个月的危险监管目标继续契合规矩的规范；(二)具有健全的公司处理、危险处理准则和内部操操控度，并有用实施； (三)契合我国证监会期货确保金安全存管监控的规矩； (四)具有从事金融期货生意事务的具体计划；(五)事务设备和技术体系契合相关技术规范且运转情况良好； (六)高档处理人员近2年内未受过刑事处分，未因违法违规运营受过行政处分，无不良信誉记载，且不存在因涉嫌违法违规运营正在被有权机关查询的景象；(七)不存在被我国证监会及其派出安排采纳《期货买卖处理条例》第 五十九条第二款、第 六十条规矩的监管办法的景象；(八)不存在因涉嫌违法违规运营正在被行政、司法机关立案查询的景象；(九)近2年内未因违法违规运营受过刑事处分或许行政处分。但期货公司控股股东或许实践操控人改变，高档处理人员改变份额逾越50％，对呈现上述景象负有责任的高档处理人员和事务担任人已不在公司任职，且已整改完结并经期货公司居处地的我国证监会派出安排查验合格的，可不受此约束；(十)控股股东净财物不低于人民币3000万元；(十一)控股股东和实践操控人近2年内未受过刑事处分，未因违法违规运营受过行政处分，且不存在因涉嫌违法违规运营正在被有权机关立案查询的景象；(十二)我国证监会依据审慎监管准则规矩的其他条件。    相关法规：        第十三条 期货公司请求金融期货生意事务资历，应当向我国证监会提交下列请求资料：(一)金融期货生意事务资历请求书；(二)加盖公司公章的运营执照和事务答应证复印件；(三)股东会或许董事会关于期货公司请求金融期货生意事务资历的抉择文件；(四)请求日前2个月月末的期货公司危险监管报表，及请求日前2个月的危险监管目标继续契合规矩规范的书面确保；(五)公司处理、危险处理准则和内部操操控度文本及实施情况陈说；(六)从事金融期货生意事务的计划书；(七)事务设备和技术体系运转情况陈说；(八)《高档处理人员情况表》、《首要部分担任人情况表》和《从业人员情况表》；(九)经具有证券、期货相关事务资历的会计师事务所审计的前1年度财政陈说；请求日鄙人半年的，还应供给经审计的半年度财政陈说；(十)控股股东的经具有证券、期货相关事务资历的会计师事务所审计的最近一期的财政陈说；(十一)律师事务所就期货公司是否契合本办法第 十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规矩的条件，以及股东会或许董事会抉择是否合法出具的法令定见书； (十二)若存在本办法第 十二条第(九)项规矩的景象的，还应供给期货公司居处地的我国证监会派出安排出具的整改查验合格的专项定见书；(十三)我国证监会规矩的其他请求资料。    第十四条 期货公司改变股权有下列景象之一的，应当经我国证监会同意：(一)单个股东的持股份额添加到5％以上，或许有相相联系的股东算计持股份额添加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或许有相相联系且算计持有5％以上股权的股东受让股权。    第十五条 期货公司改变股权有本办法第 十四条所列景象的，应当契合下列条件：(一)拟改变的股权不存在被查封、冻住等景象；(二)期货公司与股东之间不存在穿插持股的景象，期货公司不存在为股权受让方供给任何方法财政支撑的景象；(三)触及的股东契合本办法第 七条、第 八条、第 九条规矩的条件。    第十六条 期货公司改变股权有本办法第 十四条所列景象的，应当向我国证监会提交下列请求资料：(一)改变股权请求书；(二)股东会关于改变股权的抉择文件；(三)股权转让合同，以及其他股东抛弃优先购买权的许诺书； (四)改变后期货公司股东股权布景情况图； (五)直接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表；(六)期货公司关于改变后股东之间是否存在相相联系、期货公司是否为股权受让方供给任何方法财政支撑的情况阐明；(七)拟添加出资额的股东的股东会或许董事会做出的相关抉择；(八)拟添加出资额的股东以及契合本办法第九条规矩的股东的基本情况陈说；(九)拟添加出资额的股东以及契合本办法第九条规矩的股东的审计陈说；(十)拟添加出资额的股东以及契合本办法第九条规矩的股东关于出资期货公司的可行性陈说和计划；(十一)律师事务所出具的法令定见书；(十二)我国证监会规矩的其他资料。    第十七条 期货公司改变注册本钱，应当契合下列条件：(一)改变后注册本钱不低于所从事的期货事务的注册本钱最低限额；(二) 模拟计算的改变注册本钱后的净本钱和其他财政目标满意危险监管目标规范；(三)添加注册本钱的，拟添加出资或许受让股权的股东应当契合本办法第 七条、第 八条、第 九条的规矩。    第十八条 期货公司改变注册本钱，应当经我国证监会审阅，期货公司应当向我国证监会提交下列请求资料：(一)改变注册本钱请求书；(二)股东会关于改变注册本钱的抉择文件；(三)股东改变出资的合同，以及其他股东抛弃优先购买权的许诺书； (四)改变注册本钱的具体计划；(五)模拟计算的改变注册本钱后的财物负债表、危险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规矩的资料；(七)我国证监会规矩的其他资料。    第十九条 期货公司改变股权或许注册本钱，单个股东或许有相相联系的股东拟持有期货公司100％股权的，我国证监会依据审慎监管准则进行查看，做出同意或许不同意的抉择。    第二十条 期货公司改变法定代表人，拟任法定代表人应当具有任职资历。期货公司应当向居处地的我国证监会派出安排提交下列请求资料：(一)改变法定代表人请求书；(二)股东会关于改变法定代表人的抉择文件。公司章程还有规矩的，从其规矩；(三)拟任法定代表人任职资历证明；(四)我国证监会规矩的其他资料。    第二十一条 期货公司改变居处，应当妥善处理客户的确保金和持仓，拟迁入的居处和拟运用的设备应当契合期货事务的需求。期货公司在我国证监会不同派出安排辖区改变居处的，还应当契合下列条件：(一)契合继续性运营规矩；(二)近2年内无严峻违法违规运营记载，未发作严峻危险事情；(三)我国证监会依据审慎监管准则规矩的其他条件。    第二十二条 期货公司改变居处，应当向拟迁入地我国证监会派出安排提交下列请求资料：(一)改变居处请求书；(二)改变居处的具体计划；(三)拟改变后的居处一切权或许运用权证明和消防查验合格证明；(四)妥善处理客户确保金和持仓的陈说；(五)我国证监会规矩的其他资料。    第二十三条 期货公司请求树立运营部，应当具有下列条件：(一)未因涉嫌违法违规运营正在被有权机关查询，近1年内未因违法违规运营遭到行政处分或许刑事处分； (二)请求日前3个月契合期货公司危险监管目标规范； (三)契合有关客户财物维护和期货确保金安全存管监控的规矩；(四)公司处理和内部操操控度契合有关规矩并有用实施；(五)拟任担任人具有任职资历条件，事务岗位作业人员具有期货从业人员资历；(六)事务岗位责任清晰、分工合理，与运营部的运营计划相适应；(七)具有契合期货事务需求的运营场所和设备；(八)我国证监会依据审慎监管准则规矩的其他条件。    第二十四条 期货公司请求树立运营部，应当向拟树立运营部所在地的我国证监会派出安排提交下列请求资料：(一)树立运营部请求书；(二)拟树立运营部的抉择文件；(三)请求日前3个月月末的危险监管报表；(四)运营部的处理准则文本；(五)拟任担任人任职资历请求资料或证明；(六)拟委任从业人员名册、期货从业人员资历证书复印件；(七)运营场所一切权或许运用权证明和消防查验合格证明；(八)我国证监会规矩的其他资料。    第二十五条 期货公司运营部改变担任人的，拟任担任人应当具有相应的任职资历。期货公司应当向运营部所在地的我国证监会派出安排提交关于改变担任人请求书和拟任担任人任职资历证明。    第二十六条 期货公司运营部改变运营场所的，应当妥善处理客户的确保金和持仓，拟迁入的运营场所和拟运用的设备应当满意期货事务的需求。期货公司应当向运营部所在地的我国证监会派出安排提交下列请求资料：(一)改变运营部运营场所请求书；(二)改变运营部运营场所的具体计划；(三)对客户确保金和持仓妥善处理的情况陈说；(四)拟改变后的运营场所一切权或许运用权证明和消防查验合格证明；(五)我国证监会规矩的其他资料。本办法所称期货公司改变运营部运营场所仅限于在我国证监会同一派出安排辖区内改变运营场所。    第二十七条 期货公司运营部停止的，应当先行妥善处理该运营部客户的确保金和其他财物，结清期货事务并停止运营活动。期货公司应当向运营部所在地的我国证监会派出安排提交下列请求资料：(一)停止运营部请求书；(二)拟停止运营部的抉择文件；(三)关于处理客户的确保金和其他财物、结清期货事务并停止运营活动的情况陈说；(四)我国证监会规矩的其他资料。    第二十八条 期货公司因遭受不可抗力等合理事由请求歇业的，应当妥善处理客户的确保金和其他财物，清退或搬运客户。期货公司康复运营的，应当契合期货公司继续性运营规矩。歇业期限届满后，期货公司仍未能康复运营或许仍不契合继续性运营规矩的，我国证监会能够依据《期货买卖处理条例》第 二十一条第一款的规矩刊出其期货事务答应证。    相关法规：        第二十九条 期货公司歇业的，应当向我国证监会提交下列请求资料：(一)歇业请求书；(二)歇业抉择文件；(三)关于处理客户的确保金和其他财物、结清期货事务的情况陈说；(四)我国证监会规矩的其他资料。    第三十条 期货公司闭幕、破产的，应当先行妥善处理客户的确保金和其他财物，结清期货事务。期货公司被吊销一切期货事务答应的，应当妥善处理客户的确保金和其他财物，结清期货事务；公司继续存续的，应当依法处理称号、运营规模和公司章程等工商改变挂号，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货事务，其称号中不得有“期货”或许近似字样。    第三十一条 期货公司树立、改变、闭幕、破产、被吊销期货事务答应或许其运营部树立、改变、停止的，期货公司应当在我国证监会指定的报刊或许媒体上布告。    第三十二条 期货公司及其运营部的答应证由我国证监会一致印制。答应证正本或许副本丢失或许灭失的，期货公司应当在30日内涵我国证监会指定的报刊或许媒体上声明报废，并持登载声明向我国证监会从头申领。第三章　公司处理    第三十三条 期货公司应当依照清楚责任、强化制衡、加强危险处理的准则，树立并完善公司处理。    第三十四条 期货公司与其控股股东在事务、人员、财物、财政、场所等方面应当严厉分隔，独立运营，独立核算。期货公司的控股股东、实践操控人不得逾越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高档处理人员，或许不合法干涉客户确保金存管、买卖、结算、危险处理、财政会计和运营部处理等运营处理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的许诺；期货公司向股东、实践操控人及其相关人供给期货生意服务的，不得下降危险处理要求。    第三十五条 期货公司股东会应当依照《公司法》和公司章程，对职权规模内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少举行一次会议。期货公司股东应当依照出资份额行使表决权。    相关法规：        第三十六条 期货公司的股东及实践操控人呈现下列景象之一的，应当在3日内告诉期货公司： (一)所持有的期货公司股权被冻住、查封或许被强制实施； (二)质押所持有的期货公司股权； (三)抉择转让所持有的期货公司股权； (四)不能正常行使股东权力或许承当股东责任，或许形成期货公司处理的严峻缺点；(五)涉嫌严峻违法违规运营，被有权机关查询、采纳强制办法； (六)改变称号；(七)兼并、分立或许进行严峻财物、债款重组； (八)被吊销、接收、保管、封闭，或许闭幕、破产； (九)其他或许影响期货公司股权改变的景象。 期货公司股东发作前款规矩景象的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司居处地的我国证监会派出安排提交书面陈说；期货公司实践操控人发作前款第(五)项至第(八)项所列景象的，期货公司及其实践操控人应当在5日内向期货公司居处地的我国证监会派出安排提交书面陈说。    第三十七条 期货公司有下列景象之一的，应当当即书面告诉整体股东，并向期货公司居处地的我国证监会派出安排陈说： (一)公司或其董事、监事、高档处理人员因涉嫌严峻违法违规被有权机关立案查询或许采纳强制办法； (二)拟替换董事长、总经理；(三)财政情况恶化，不契合我国证监会规矩的危险监管目标规范； (四)客户发作严峻透支、穿仓；(五)发作突发事情，对期货公司和客户利益发作或答应能发作严峻晦气影响；(六)其他或许影响期货公司继续运营的景象。我国证监会及其派出安排对期货公司及其运营部作出的整改告诉、监管办法和行政处分等，期货公司应当书面告诉整体股东。    第三十八条 期货公司应当树立董事会。董事会每年应当至少举行两次会议。董事会会议记载应当实在、精确、完好。    第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规矩的职权外，还应当实施下列责任：(一)审议并抉择客户确保金安全存管准则，确保客户确保金存管契合有关客户财物维护和期货确保金安全存管监控的各项要求；(二) 审议并抉择危险处理、内部操操控度。    相关法规：        第四十条 具有实施会员分级结算准则期货买卖所结算事务资历的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当坚持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实践操控人或许其他相关人存在或许阻止其进行独立客观判别的联系。独立董事应当恪守法令、行政法规和我国证监会的规矩，恪守公司章程，对期货公司负有忠诚责任和勤勉责任，维护客户、期货公司和整体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高档处理人员应当活跃协作、帮忙独立董事实施责任。    第四十一条 期货公司应当依照《公司法》的规矩树立监事会或监事，实在确保监事会和监事对公司运营情况的知情权。监事会或许监事应当依照《公司法》和公司章程的规矩实施其责任。    相关法规：        第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行运营活动时，违背董事会抉择的公司运营计划和期货确保金安全存管、危险处理、内部操控等准则或许其他董事会抉择的行为，规矩法定代表人应当承当的责任与相应的责任追查程序。    第四十三条 期货公司应当设首席危险官，对期货公司运营处理行为的合法合规性、危险处理进行监督、查看。首席危险官发现涉嫌占用、移用客户确保金等违法违规行为或答应能发作危险的，应当当即向我国证监会派出安排和公司董事会陈说。期货公司拟解聘首席危险官的，应当有合理理由并向我国证监会派出安排陈说。首席危险官不实施责任的，我国证监会及其派出安排有权责令替换。    第四十四条 期货公司的董事长、总经理、首席危险官之间不得存在近亲属联系。董事长和总经理不得由一人兼任。    第四十五条 期货公司应当合理设置事务部分及其功能，树立买卖、结算、危险处理、财政等岗位责任准则，对要害岗位及事务实施要点操控，确保前、中、后台事务分隔。期货公司买卖、结算、财政事务应当由不同部分和人员分隔处理。    第四十六条 期货公司应当树立危险处理部分或许岗位，处理和操控期货公司的运营危险。期货公司应当树立合规查看部分或许岗位，对期货公司运营处理行为的合法合规性进行查看、稽核。    第四十七条 期货公司应当依照我国证监会的规矩对运营部实施一致结算、一致危险处理、一致资金调拨、一致财政处理和会计核算，树立规范、完善的运营部岗位责任准则和事务操作规程。期货公司不得与别人合资、协作运营处理运营部，不得将运营部承揽、租借或许托付给别人运营处理。第四章　生意事务规矩    第四十八条 期货公司应当依照审慎运营的准则，树立并有用实施危险处理、内部操控、期货确保金存管等事务准则和流程，坚持财政稳健并继续契合我国证监会规矩的危险监管目标规范，确保客户的买卖安全和财物安全。    第四十九条 期货公司应当遵从诚笃信誉准则，以专业的技术，勤勉尽责地实施客户的托付，维护客户的合法权益。　 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。    第五条 除《期货买卖处理条例》第二十六规矩的景象外，下列人员不得以自己或许别人名义从事期货买卖：(一)无民事行为能力人或许约束民事行为能力人；(二)期货公司的作业人员及其爱人；(三)我国证监会及其派出安排、期货买卖所、期货确保金安全存管监控安排和我国期货业协会的作业人员及其爱人。    第五十一条 客户开立账户，有必要出具我国公民身份证明或许我国法人资历或许其他经济安排资历的合法证件，我国证监会还有规矩的在外。    第五十二条 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货买卖危险阐明书》，由客户签字承认已了解《期货买卖危险阐明书》的内容，并签定时货生意合同。期货公司不得为未签定《期货生意合同》的客户开立账户。 《〈期货生意合同〉指引》、《期货买卖危险阐明书》的内容和格局由我国期货业协会拟定。期货公司应当依据《〈期货生意合同〉指引》及时更新《期货生意合同》格局文本，报我国期货业协会查看存案，并报居处地的我国证监会派出安排存案。 期货公司对外发布的广告宣扬资料，应当自发布之日起5个作业日内报居处地的我国证监会派出安排存案。    第五十三条 期货公司应当向客户充沛提醒期货买卖的危险，在其运营场所备置期货买卖相关法规、期货买卖所事务规矩，并揭露相关期货生意事务流程、相关从业人员资历证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货生意合同、本公司网站和运营场所提示客户能够经过我国期货业协会网站查询其从业人员资历公示信息。    第五十四条 期货公司应当依照规矩为客户请求买卖编码。期货公司处理客户销户手续时，应当依照规矩及时向期货买卖所请求刊出客户的买卖编码。    第五十五条 客户需求托付别人处理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货生意合同中指定受托人及清晰其受托权限，约好联络方法、指令下达方法并预留受托人签字。    第五十六条 客户能够经过书面、电话、计算机、互联网等托付方法下达买卖指令。以书面方法下达买卖指令的，客户应当填写书面买卖指令单；以电话方法下达买卖指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等托付方法下达买卖指令的，期货公司应当以恰当的方法保存该买卖指令。    第五十七条 期货公司为客户供给互联网托付服务的，应当树立互联网买卖危险处理准则，并对客户进行互联网买卖危险的特别提示。    第五十八条 期货公司应当依照时刻优先的准则传递客户买卖指令。    第五十九条 期货公司应当在期货生意合同中约好危险处理的规范、条件及处置办法。    第六十条 期货公司应当在每日买卖闭市后为客户供给买卖结算陈说。客户应当依照期货生意合同约好的时刻和方法查询买卖结算陈说的内容。期货公司应当依据期货买卖所或许有结算事务资历的安排的结算成果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格局、处理方法和处理日期应当与期货买卖所坚持一致。期货公司应当在期货生意合同、本公司网站和运营场所提示客户能够经过期货确保金安全存管监控安排查询服务体系，查询期货买卖结算成果和有关期货买卖的其他信息。    第六十一条 客户对买卖结算陈说的内容有贰言的，应当在期货生意合同约好的时刻内向期货公司提出书面贰言；客户对买卖结算陈说的内容无贰言的，应当依照期货生意合同约好的方法承认。客户既未对买卖结算陈说的内容承认，也未在期货生意合同约好的时刻内提出贰言的，视为对买卖结算陈说内容的承认。客户有贰言的，期货公司应当在期货生意合同约好的时刻内予以核实。    第六十二条 期货公司应当拟定并实施错单处理事务规矩。    第六十三条 期货公司应当树立客户资料档案，除依法承受查询和查看外，应当为客户保密。    第六十四条 期货公司应当树立、健全客户投诉处理准则。期货公司应当将客户的投诉资料及处理成果存档。    第六十五条 期货公司之间或许期货公司与客户之间发作期货事务胶葛的，能够提请我国期货业协会、期货买卖所调停处理。    第六十六条 客户与期货公司的托付联系停止的，应当处理相关的销户手续。期货公司不得将客户未刊出的资金账号、买卖编码借给别人运用。    第六十七条 期货公司应当树立买卖、结算、财政数据的备份准则。有关开户、改变、销户的客户资料档案应当自期货生意合同停止之日起至少保存20年；买卖指令记载、买卖结算记载、错单记载、客户投诉档案以及其他事务记载应当至少保存20年。期货公司以电子数据方法保存或许备份相关资料的，应当确保电子数据的实在、牢靠，采纳有用办法避免电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质方法。    第六十八条 期货公司能够托付经我国证监会同意的其他安排从事中心介绍事务。第五章　客户财物维护    第六十九条 期货公司存管的期货确保金归于客户一切，除依据《期货买卖处理条例》第 二十九条划转客户确保金外，制止任何单位或许个人以任何方法占用、移用。期货公司破产或许清算时，客户的确保金和充抵确保金的其他财物不归于破产产业或许清算产业。非因客户自身的债款或许法令、行政法规规矩的其他景象，不得查封、冻住、扣划或许强制实施客户的确保金和充抵确保金的其他财物。 客户的确保金应当与期货公司的自有财物彼此独立、别离处理。    相关法规：        第七十条 期货公司应当在依法同意的期货确保金存管银行开立期货确保金账户。期货公司开立、改变或许吊销期货确保金账户的，应在当日向其居处地的我国证监会派出安排和期货确保金安全存管监控安排存案，并经过规矩的方法向客户发表期货确保金账户开立、改变或许吊销情况。客户应当将确保金存入期货公司经过期货确保金安全存管监控安排网站发表的期货确保金账户。期货确保金账户是指期货公司在期货确保金存管银行开立的用于寄存和处理客户确保金的专用存款账户，包含期货公司在期货买卖所所在地开立的、用于与期货买卖所处理期货事务资金来往的专用资金账户。    第七十一条 期货公司存管的客户确保金应当全额寄存在期货确保金账户和期货买卖所专用结算账户内，禁止在期货确保金账户和期货买卖所专用结算账户之外寄存客户确保金。    第七十二条 客户应当向期货公司挂号以自己名义开立的用于存取确保金的期货结算账户。期货公司和客户应当经过存案的期货确保金账户和挂号的期货结算账户转账存取确保金。    第七十三条 期货公司应当依照期货确保金安全存管监控的规矩，及时向期货确保金安全存管监控安排报送信息。    第七十四条 期货确保金存管银行未能依照我国证监会有关规矩向期货确保金安全存管监控安排报送有关期货确保金信息的，期货公司应当依照我国证监会及其派出安排的要求将期货确保金转存至其他契合规矩的期货确保金存管银行。    第七十五条 期货公司应当依照期货买卖所规矩，运用自有资金缴存结算担保金、结算预备金，并保持最低数额的结算预备金等专用资金，确保客户期货买卖的正常进行和客户确保金的安全。    第七十六条 客户在期货买卖中违约形成确保金缺乏的，期货公司应当以危险预备金和自有资金垫支，不得占用其他客户的确保金。期货公司应当依照规矩提取、处理和运用危险预备金，不得挪作他用。第六章　监督处理    第七十七条 期货公司应当依照规矩定时报送年度陈说、月度陈说等有关资料。期货公司的董事、高档处理人员、财政担任人应当对年度陈说签署承确定见；法定代表人、运营处理的首要担任人和财政担任人应当对月度陈说签署承确定见。在期货公司年度陈说、月度陈说上签字的人员，应当确保陈说的内容实在、精确、完好；对陈说内容有贰言的，应当注明自己的定见和理由。    第七十八条 我国证监会及其派出安排能够要求下列安排或许个人，在指定的期限内报送与期货公司运营处理和财政情况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高档处理人员及其他作业人员；(二)期货公司的股东、实践操控人或许其他相关人；(三)为期货公司供给相关服务的会计师事务所、律师事务所、财物评价安排等中介服务安排。    第七十九条 期货公司的股东、实践操控人或许其他相关人在期货公司从事期货买卖的，期货公司应当自开户之日起5个作业日内向其居处地的我国证监会派出安排存案，定时向整体股东、董事会和监事会或许监事陈说相关买卖情况，并定时向其居处地的我国证监会派出安排陈说相关买卖情况。    第八十条 发作下列事项之一的，期货公司应当在5个作业日内向其居处地的我国证监会派出安排书面陈说：(一)改变称号、公司章程；(二)发作本办法第十四条规矩景象以外的股权改变；(三)作出停止事务等严峻抉择；(四)任免董事、监事、高档处理人员、财政担任人、运营部担任人，或许高档处理人员的分工发作改变；(五)被有权机关立案查询或许采纳强制办法；(六)我国证监会规矩的其他事项。发作影响或答应能影响期货公司运营处理、财政情况或许客户财物安全的严峻事情的，期货公司应当当即向我国证监会派出安排陈说，阐明事情的原因、现在的情况、或许发作的结果以及应对计划或许办法。    第八十一条 期货公司延聘或许解聘会计师事务所的，应当自作出抉择之日起5个作业日内向其居处地的我国证监会派出安排陈说；解聘会计师事务所的，应当阐明理由。我国证监会派出安排有理由以为会计师事务所不适合从事期货公司审计事务的，能够要求期货公司予以替换。    第八十二条 期货公司应当依照我国证监会的规矩揭露发表其基本情况、运营处理情况等有关信息。    第八十三条 有关安排和个人报送、供给或许发表的资料、信息应当实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。    第八十四条 我国证监会能够安排派出安排对期货公司或许运营部实施定时或许不定时的现场查看。 我国证监会派出安排能够对辖区内期货公司或许运营部实施现场查看。我国证监会及其派出安排依法实施责任进行查看时，查看人员不得少于2人，并应当出示合法证件和查看告诉书，不得走漏所知悉的商业秘密。    第八十五条 我国证监会及其派出安排有权采纳下列办法，对期货公司或许运营部的运营处理、事务活动、财政情况等进行查看：(一)问询期货公司及其运营部的作业人员，要求其对被查看事项作出解说、阐明；(二)查阅、仿制与被查看事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其运营部的期货确保金账户；(四)查看期货公司及其运营部的买卖、结算及财政等电脑体系。    第八十六条 我国证监会及其派出安排以为期货公司或许存鄙人列景象之一的，能够要求其延聘中介服务安排进行专项审计、评价或许出具法令定见：(一)期货公司的年度陈说、月度陈说或许暂时陈说等存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失；(二)违背有关客户财物维护和期货确保金安全存管监控规矩或许危险监管目标处理规矩；(三)我国证监会依据审慎监管准则确定的其他严峻景象。期货公司应当协作有关中介服务安排作业，照实供给有关文件和资料。    第八十七条 期货公司及其股东、实践操控人或许其他相关人，为期货公司供给相关服务的会计师事务所、律师事务所、财物评价安排等中介服务安排涉嫌违背本办法有关规矩的，我国证监会及其派出安排能够与其担任人以及相关作业人员进行监管说话，责令改正，出具警示函。    第八十八条 期货公司或其运营部有下列景象之一的，我国证监会及其派出安排能够依据《期货买卖处理条例》第 五十九条的规矩，采纳相应的监管办法：(一)公司处理不健全或许未有用实施，部分或许岗位设置存在较大缺点，要害事务岗位或许人员缺位或许未实施应有责任等情况，或许影响期货公司继续运营；(二)期货生意事务规矩不健全或许未有用实施，危险处理或许内部操控等存在较大缺点，运营处理混乱，或许影响期货公司继续运营或许客户买卖安全；(三)期货结算事务规矩不健全或许未有用实施，或许危害其他期货公司或许客户的合法权益； (四)不契合有关客户财物维护或许期货确保金安全存管监控规矩，或许影响客户财物安全；(五)未按规矩实施运营部一致处理准则，运营处理存在较大危险或许危险危险；(六)未按规矩托付中心介绍事务，事务活动存在较大危险或许危险危险；(七)买卖、结算或许财政体系存在严峻缺点的，或许形成有关数据失真或许危害客户合法权益；(八)股东、实践操控人或许其他相关人呈现歇业、严峻危险或许涉嫌严峻违法违规等严峻情况，或许影响期货公司处理或许继续运营；(九)存在或许影响财政稳健情况的胶葛、裁定、诉讼；(十)报送、供给或许出具的有关陈说、资料或许信息等存在虚伪、误导或许遗失；(十一)　不契合其他继续性运营规矩规矩或许呈现其他运营危险的景象。对经过整改仍未到达运营条件的期货公司运营部，我国证监会派出安排有权依法封闭该运营部。    相关法规：        第八十九条 未经我国证监会同意，任何个人或许单位及其相关人私行持有期货公司5％以上股权，或许经过供给虚伪请求资料等方法成为期货公司股东，我国证监会能够责令其期限转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。    第九十条 期货公司的股东、实践操控人或其他相关人有下列景象之一的，我国证监会及其派出安排能够责令其期限整改：(一)占用期货公司的财物，或许影响期货公司继续运营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高档处理人员，或许不合法干涉期货公司运营处理活动；(三)股东未依照出资份额行使表决权；(四)报送、供给或许出具的有关陈说、资料或许信息等存在虚伪、误导或许遗失。因前款景象致使期货公司不契合继续性运营规矩或许呈现运营危险的，我国证监会及其派出安排能够依据《期货买卖处理条例》第 五十九条的规矩责令控股股东转让股权或许约束其行使股东权力。相关法规：        第七章　法令责任    第九十一条 未经我国证监会同意，任何个人或许单位及其相关人私行持有期货公司5％以上股权，或许经过供给虚伪请求资料等方法成为期货公司股东，情节严峻的，给予正告，单处或许并处3万元以下罚款。    第九十二条 期货公司及其运营部承受未处理开户手续的单位或许个人托付进行期货买卖，或许将客户的资金账号、买卖编码借给其他单位或许个人运用的，给予正告，单处或许并处3万元以下罚款。    第九十三条 会计师事务所、律师事务所、财物评价安排等中介服务安排不依照规矩实施陈说责任，供给或许出具的陈说、资料、定见不完好，责令改正，没收事务收入，单处或许并处3万元以下罚款。对直接担任的主管人员和其他责任人员给予正告，并处3万元以下罚款。    第九十四条 期货公司及其运营部有下列行为之一的，依据《期货买卖处理条例》第 七十条处分：(一)未依照规矩将客户确保金与期货公司的自有财物彼此独立、别离处理；(二)未依照规矩缴存结算担保金、结算预备金，或许未保持最低数额的结算预备金等专用资金；(三)对股东、实践操控人及其相关人的期货买卖下降危险处理要求，危害其他客户合法权益；(四)以合资、协作、联营方法树立运营部，或许将运营部承揽、租借给别人，或许违背运营部会集一致处理规矩；(五)在期货确保金账户和期货买卖所专用结算账户之外寄存客户确保金；(六)向期货确保金安全存管监控安排报送的信息存在虚伪、误导或许严峻遗失；(七)占用客户确保金；(八)违背我国证监会有关结算事务处理规矩，使用结算事务联系危害其他期货公司及其客户合法权益；(九)违背规矩托付中心介绍事务，危害客户合法权益；(十)违背我国证监会有关危险监管目标规矩；　(十一)拒不协作、阻止或许损坏我国证监会及其派出安排监督处理；(十二)违背有关期货出资者确保基金处理规矩；(十三)违背有价证券充抵确保金的有关规矩。    相关法规：        第九十五条 期货公司及其运营部有下列景象之一的，依据《期货买卖处理条例》第 七十一条处分：(一)发布虚伪广告或许进行虚伪宣扬，拐骗客户参加期货买卖；(二)不依照规矩改变或许吊销期货确保金账户，或许不依照规矩的方法向客户发表期货确保金账户信息。相关法规：        第八章　附　则    第九十六条 香港、澳门服务供给者参股期货公司的，适用我国证监会有关规矩。    第九十七条 本办法自2007年4月15日起实施。2002年5月17日发布的《期货生意公司处理办法》(我国证券监督处理委员会令第7号)、我国证监会发布的《关于期货生意公司运营部树立、改变、停止有关问题的告诉》(证监期货字[2004]41号)、《关于期货生意公司改变法定代表人、注册本钱、股东或许股权结构、居处有关问题的告诉》(证监期货字[2004]42号)、《关于期货生意公司树立、闭幕、兼并有关问题的告诉》(证监期货字[2004]46号)、《关于期货生意公司股东资历及相关问题的告诉》(证监期货字[2005]155号)一起废止。