如何才能向证券公司融资
来源：听讼网整理 2018-08-08 03:04
在证券市场中，投资者可以进行证券融资，那么怎么才干向证券公司融资400万，关于投资者怎么进行融资融券买卖的法律规则有哪些呢?下面，为听讼网小编整理了关于投资者怎么进行融资融券买卖的法律知识，供我们学习参阅。
一、投资者怎么进行融资融券买卖
投资者依照证券公司规则的流程要求，完结信誉账户开立后，即可进行提交担保品、请求授信额度以及融资融券买卖及相关事务操作，首要流程是：
1、担保品划转
请求授信额度前投资者应当向证券公司提交保证金(即担保品)，保证金应是现金，或许证券买卖所及证券公司规则的可充抵保证金证券名单范围内的股票、基金、债券以及其他证券。 保证金现金部分投资者可经过证券公司供给的托付方法或银行端托付方法(电话银行、网上银行)，由相应存管银行账户划转至信誉资金账户;保证金中的证券部分，投资者须亲临营业部请求将一般证券账户下的股票划转至信誉证券账户。 转入信誉账户中的资金和证券将作为信誉买卖的担保品，一般状况下不得转出;当投资者信誉账户保持担保份额超越300%时，只能将超出部分的账户内资金和证券划转到存管银行账户和一般证券账户。
2、授信
担保品提交后，投资者须带着有效证件和其他相应资料到营业部临柜填写《融资融券授信额度请求表》，处理授信请求;营业部受理后，上报总部批阅;批阅通往后，营业部告诉投资者临柜签字承认，授信额度收效。这儿需求提示投资者的是：投资者终究获批的授信额度或许比投资者请求的授信额度要小。
3、融资融券买卖
融资融券买卖的买卖指令较一般买卖要杂乱一些，投资者应当依据每个指令的不同功用合理运用，首要包含：
(1)担保品买入：当投资者预备运用自有资金买入证券时，请运用“买入”指令，在信誉证券账户中，投资者只能买入证券买卖所及证券公司规则的可充抵保证金证券名单和融资标的证券名单内的证券;
(2)担保品卖出：当投资者预备卖出信誉证券账户内的证券时，请运用“卖出”指令;投资者卖出证券所得的资金，当天清算时将默许用于归还此前融资负债，也即卖券必还;
(3)融资买入：当投资者预备借用证券公司资金买入证券时，请运用“融资买入”指令，但仅限于买入证券买卖所及证券公司规则的融资标的名单内的证券;
(4)融券卖出：当投资者预备借用证券公司证券卖出时，请投资者运用“融券卖出”指令，但仅限于卖出证券买卖所及证券公司规则的融券标的名单内的证券;融券卖出的托付价格不得低于最新成交价，融券卖出所得的现金只能用于买券还券。
(5)卖券还款：当投资者预备经过卖出信誉账户内证券的方法归还融资债款时，请运用“卖券还款”指令;
(6)直接还款：当投资者预备经过在信誉账户内存入资金的方法归还融资债款时，在承认存入资金已到账的前提下，请运用“直接还款”指令;
(7)买券还券：当投资者预备经过买入融券卖出证券的方法归还融券债款时，请运用“买券还券”指令;买券还券优先运用融券卖出时所得的现金，缺乏部分运用自有资金或记为负债。
(8)直接还券：当投资者预备经过以其信誉证券账户内已有或转入的、与融券卖出相同的证券归还融券债款时，请运用“直接还券”指令;
(9)余券划转：当因为送配股等原因，导致未还融券呈现余股，但买券还券股数为100股的整数，投资者可以经过“余券划转”指令将多还证券公司的证券返还信誉证券账户。证券公司时也会主动将多还的证券返还投资者的信誉证券账户。
4、预警平仓
在投资者发作融资融券买卖且未归还悉数债款前，有必要重视以下三种景象：
(1)保持担保份额改变状况。当投资者信誉账户保持担保份额下降到必定程度后，会收到证券公司的预警或平仓告诉;
(2)融资融券合同及融资期限、融券期限到期。当投资者的合同期限，融资期限、融券期限，在接近到期前，也会收到预警或平仓告诉;
(3)须提早了断融资融券负债的景象。当呈现融资融券合同中约好的融券派发权益及其它投资者需提早了断的景象，投资者会收到证券公司的预警或平仓告诉;
上述景象发作后，投资者有必要依据预警平仓告诉要求，在融资融券合同中约好的期限内进行补仓或相应的处置，不然，将被强制平仓。
5、查询对账
投资者可以热键、网上买卖等自助方法，进行信誉买卖的查询对账，也可以致电公司客户服务中心电话查询或自己带着有效证件到营业部货台查询，打印对账单、交割单，还可以经过信誉资金存管银行，查询信誉资金账户状况;投资者可以挑选接纳电子邮件或纸质信誉账户的对账单。
二、融资融券额度的确认
计算公式如下：
融资保证金份额=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
假定某投资者信誉账户具有保证金金额200万元，则其可以融资买入的证券总额最高为400万元，即200/400=50%。
50%为融资保证金的最低份额，低于该份额，即融资买入证券额度超越400万的不被答应。
归纳上面的介绍，我国关于证券融资有相应的规则。信任我们看了上面介绍后，关于投资者怎么进行融资融券买卖的法律知识有了必定的了解，假如你还有关于这方面的法律问题，请咨询听讼网律师，他们会为你进行专业的回答。
一、投资者怎么进行融资融券买卖
投资者依照证券公司规则的流程要求，完结信誉账户开立后，即可进行提交担保品、请求授信额度以及融资融券买卖及相关事务操作，首要流程是：
1、担保品划转
请求授信额度前投资者应当向证券公司提交保证金(即担保品)，保证金应是现金，或许证券买卖所及证券公司规则的可充抵保证金证券名单范围内的股票、基金、债券以及其他证券。 保证金现金部分投资者可经过证券公司供给的托付方法或银行端托付方法(电话银行、网上银行)，由相应存管银行账户划转至信誉资金账户;保证金中的证券部分，投资者须亲临营业部请求将一般证券账户下的股票划转至信誉证券账户。 转入信誉账户中的资金和证券将作为信誉买卖的担保品，一般状况下不得转出;当投资者信誉账户保持担保份额超越300%时，只能将超出部分的账户内资金和证券划转到存管银行账户和一般证券账户。
2、授信
担保品提交后，投资者须带着有效证件和其他相应资料到营业部临柜填写《融资融券授信额度请求表》，处理授信请求;营业部受理后，上报总部批阅;批阅通往后，营业部告诉投资者临柜签字承认，授信额度收效。这儿需求提示投资者的是：投资者终究获批的授信额度或许比投资者请求的授信额度要小。
3、融资融券买卖
融资融券买卖的买卖指令较一般买卖要杂乱一些，投资者应当依据每个指令的不同功用合理运用，首要包含：
(1)担保品买入：当投资者预备运用自有资金买入证券时，请运用“买入”指令，在信誉证券账户中，投资者只能买入证券买卖所及证券公司规则的可充抵保证金证券名单和融资标的证券名单内的证券;
(2)担保品卖出：当投资者预备卖出信誉证券账户内的证券时，请运用“卖出”指令;投资者卖出证券所得的资金，当天清算时将默许用于归还此前融资负债，也即卖券必还;
(3)融资买入：当投资者预备借用证券公司资金买入证券时，请运用“融资买入”指令，但仅限于买入证券买卖所及证券公司规则的融资标的名单内的证券;
(4)融券卖出：当投资者预备借用证券公司证券卖出时，请投资者运用“融券卖出”指令，但仅限于卖出证券买卖所及证券公司规则的融券标的名单内的证券;融券卖出的托付价格不得低于最新成交价，融券卖出所得的现金只能用于买券还券。
(5)卖券还款：当投资者预备经过卖出信誉账户内证券的方法归还融资债款时，请运用“卖券还款”指令;
(6)直接还款：当投资者预备经过在信誉账户内存入资金的方法归还融资债款时，在承认存入资金已到账的前提下，请运用“直接还款”指令;
(7)买券还券：当投资者预备经过买入融券卖出证券的方法归还融券债款时，请运用“买券还券”指令;买券还券优先运用融券卖出时所得的现金，缺乏部分运用自有资金或记为负债。
(8)直接还券：当投资者预备经过以其信誉证券账户内已有或转入的、与融券卖出相同的证券归还融券债款时，请运用“直接还券”指令;
(9)余券划转：当因为送配股等原因，导致未还融券呈现余股，但买券还券股数为100股的整数，投资者可以经过“余券划转”指令将多还证券公司的证券返还信誉证券账户。证券公司时也会主动将多还的证券返还投资者的信誉证券账户。
4、预警平仓
在投资者发作融资融券买卖且未归还悉数债款前，有必要重视以下三种景象：
(1)保持担保份额改变状况。当投资者信誉账户保持担保份额下降到必定程度后，会收到证券公司的预警或平仓告诉;
(2)融资融券合同及融资期限、融券期限到期。当投资者的合同期限，融资期限、融券期限，在接近到期前，也会收到预警或平仓告诉;
(3)须提早了断融资融券负债的景象。当呈现融资融券合同中约好的融券派发权益及其它投资者需提早了断的景象，投资者会收到证券公司的预警或平仓告诉;
上述景象发作后，投资者有必要依据预警平仓告诉要求，在融资融券合同中约好的期限内进行补仓或相应的处置，不然，将被强制平仓。
5、查询对账
投资者可以热键、网上买卖等自助方法，进行信誉买卖的查询对账，也可以致电公司客户服务中心电话查询或自己带着有效证件到营业部货台查询，打印对账单、交割单，还可以经过信誉资金存管银行，查询信誉资金账户状况;投资者可以挑选接纳电子邮件或纸质信誉账户的对账单。
二、融资融券额度的确认
计算公式如下：
融资保证金份额=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
假定某投资者信誉账户具有保证金金额200万元，则其可以融资买入的证券总额最高为400万元，即200/400=50%。
50%为融资保证金的最低份额，低于该份额，即融资买入证券额度超越400万的不被答应。
归纳上面的介绍，我国关于证券融资有相应的规则。信任我们看了上面介绍后，关于投资者怎么进行融资融券买卖的法律知识有了必定的了解，假如你还有关于这方面的法律问题，请咨询听讼网律师，他们会为你进行专业的回答。