期货经纪公司管理办法

发布部分: 我国证券监督处理委员会  发布文号:   榜首章 总 则    榜首条   为了规范期货生意活动，加强对期货生意公司的监督处理，保护期货投资者的合法权益，依据《期货生意处理暂行条例》，拟定本办法。    相关法规：        第二条   在中华人民共和国境内从事期货生意活动，适用本办法。    第三条   本办法所称的期货生意，指承受客户托付，依照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货生意并收取生意手续费，生意成果由客户承当的运营活动。    第四条   运营期货生意事务的，有必要是依法树立的期货生意公司。其他任何单位或许个人不得运营期货生意事务。    第五条   我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)依法对全国期货生意公司实施集中共同的监督处理。我国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“我国证监会派出安排”)依照本办法和我国证监会的授权对期货生意公司进行监管。第二章 树立、改变与中止榜首节 设 立    第六条   树立期货生意公司，应当经我国证监会同意。未经同意，任何单位和个人不得树立或许变相树立期货生意公司。期货生意公司的称号，应当标明期货生意字样。其他任何单位或许个人不得运用期货生意或许近似的称号。    第七条   期货生意公司能够从事期货生意以及我国证监会同意的其他事务。期货生意公司不得从事运营规模以外的事务；不得成为承当无限职责的投资人；不得违背规矩炒作股票；除实行《期货生意处理暂行条例》第 四十四条规矩的确保职责外，不得为别人供给担保。    相关法规：        第八条   树立期货生意公司，应当具有下列条件：(一)注册资本的最低限额为人民币3000万元，其间，货币资金出资不得低于1800万元；(二)有规范的公司规章；(三)有具有任职资历的高档处理人员；(四)有15名以上具有从业资历的其他从业人员；(五)有健全的安排安排和处理准则；(六)有契合要求的生意事务规矩、财政会计准则、危险处理和内部操控准则；(七)有契合要求的运营场所和与事务有关的其他设备；(八)法令、法规和我国证监会规矩的其他条件。    第九条   期货生意公司股东有必要为中华人民共和国企业法人，并契合法令、法规和有关方针的规矩。    第十条   请求树立期货生意公司，应当先向我国证监会提交下列资料：(一)树立请求书，请求书应当载明拟树立的期货生意公司的称号、居处、运营场所、注册资本等；(二)可行性陈述；(三)我国证监会规矩的其他资料。    第十一条   树立期货生意公司的请求经开端查看合格后，请求人应当依照公司法和本办法的规矩进行期货生意公司的筹建。具有本办法第 八条规矩的树立条件的，向我国证监会提交下列资料：(一)规章草案；(二)股东名册及出资办法和出资额；(三)有相应资历的会计师事务所出具的股东最近两年财政会计陈述；(四)法定验资安排出具的验资证明；(五)期货生意危险阐明书、期货生意合同样本、生意事务规矩、财政会计准则以及危险处理准则、内部操控准则；(六)拟任职的董事、监事名册，高档处理人员名册及其高档处理人员任职资历证明；(七)拟聘任的其他从业人员名册及其从业资历证明；(八)运营场所一切权或许运用权证明；(九)与期货生意事务有关的设备的状况阐明；(十)国家工商行政处理局的称号预先核准书；(十一)我国证监会规矩的其他资料。    相关法规：            第十二条   期货生意公司依据事务需求能够树立运营部。树立运营部，有必要经我国证监会同意。期货生意公司运营部不具有法人资历，在公司授权规模内依法开展事务，其民事职责由期货生意公司承当。期货生意公司运营部称号有必要标明“XX期货生意公司XX运营部”的字样。    第十三条   期货生意公司请求树立运营部，应当具有下列条件：(一)请求人前一年度没有严峻违法记载；(二)请求人已批设的运营部运营状况杰出；(三)有契合要求的司理人员和3名以上其他从业人员；(四)期货生意公司对运营部有齐备的处理准则；(五)运营部有契合要求的运营场所和设备；(六)我国证监会规矩的其他条件。    第十四条   期货生意公司请求树立运营部的，应当先向我国证监会提交下列资料：(一)树立请求书，请求书应当载明拟树立运营部的称号、运营场所等；(二)可行性陈述；(三)我国证监会规矩的其他资料。    第十五条   树立运营部的请求经开端查看合格后，请求人应当进行筹建。具有本办法第 十三条规矩的树立条件的，向我国证监会提交下列资料：(一)有相应资历的会计师事务所出具的请求人前一年度财政会计陈述；(二)股东会或许董事会关于树立运营部的抉择；(三)拟聘任的运营部从业人员的从业资历证明；(四)运营场所一切权或许运用权证明；(五)与期货生意事务有关的设备的状况阐明；(六)期货生意公司所在地我国证监会派出安排的定见；(七)期货生意公司对运营部的危险处理、内部操控准则以及其他处理准则；(八)我国证监会规矩的其他资料。    第十六条   期货生意公司运营部不得合资、协作树立，不得承揽、租借，不得另设运营场所。    第十七条   期货生意公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相树立运营部从事期货生意事务。    第十八条   请求树立期货生意公司或许运营部，由拟建登时我国证监会派出安排初审。我国证监会派出安排关于树立请求作出同意抉择的，应当出具初审定见，报我国证监会批阅；作出不同意抉择的，应当向请求人作出书面阐明。    第十九条   我国证监会应当在收到契合规矩的请求资料之日起1个月内，以书面形式告诉请求人是否同意其请求。未予同意的，在书面告诉中阐明理由。    第二十条   我国证监会及其派出安排在查看期货生意公司或许运营部的树立请求时，应当考虑期货商场开展的需求和期货生意业的布局状况。    第二十一条   树立期货生意公司或许运营部，请求人应当在获得我国证监会颁布的《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》之日起90日内向国家工商行政处理局处理树立挂号，收取运营执照。请求人在获得《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》之日起90日内无正当理由未处理树立挂号手续的，其《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》失效。    第二十二条   期货生意公司或许运营部在获得运营执照之日起6个月内未开业或许开业后自行歇业接连6个月以上的，刊出其《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》；有特殊状况经我国证监会同意的在外。    第二十三条   期货生意公司或许运营部应当在获得运营执照之日起30日内报我国证监会及所在地我国证监会派出安排存案；异地树立运营部的，还应当在运营部获得运营执照之日起30日内向期货生意公司所在地我国证监会派出安排存案。第二节 变 更    第二十四条   期货生意公司有下列改变事项之一的，应当经我国证监会同意：(一)改变规章；(二)改变法定代表人；(三)改变股东或许股权结构；(四)增资或许减资；(五)改变公司或许运营部的居处、运营场所；(六)吊销运营部；(七)公司兼并、分立；(八)我国证监会规矩的其他事项。    第二十五条   期货生意公司改变董事长、副董事长、总司理、副总司理，应当报我国证监会查看拟任人的任职资历。    第二十六条   期货生意公司改变称号，应当向国家工商行政处理局请求改变挂号，并在获得改变后的运营执照之日起15日内向我国证监会请求改变《期货生意事务答应证》；逾期不请求的，其《期货生意事务答应证》失效。    第二十七条   期货生意公司请求改变的，需提交改变请求书、股东会或许董事会作出的改变抉择以及我国证监会要求提交的其他资料。    第二十八条   期货生意公司请求改变的，由所在地我国证监会派出安排初审。期货生意公司吊销运营部的，由运营部所在地我国证监会派出安排初审。公司或许运营部的居处、运营场所改变的，由改变后所在地我国证监会派出安排初审。    第二十九条   我国证监会派出安排对改变请求作出同意抉择的，应当出具初审定见，报我国证监会批阅；作出不同意抉择的，应当向请求人作出书面阐明。我国证监会应当在收到契合规矩的改变请求资料之日起1个月内，以书面形式告诉请求人是否同意其请求。未予同意的，在书面告诉中阐明理由。    第三十条   期货生意公司请求增资扩股，除提交本办法第 二十七条规矩的资料外，还应当提交下列资料：(一)增资计划；(二)新增股东名册、工商运营执照副本(复印件)及其出资办法、出资额及经审计的上一年度的财政会计陈述；(三)法定验资安排出具的验资证明；(四)公司增资后股权份额。期货生意公司增资扩股的，新增股东应当契合本办法第 九条关于股东条件的规矩。    第三十一条   期货生意公司请求兼并，除提交本办法第 二十七条规矩的资料外，还应当提交下列资料：(一)兼并协议；(二)兼并的可行性陈述；(三)兼并各方的财物负债表和产业清单。    第三十二条   兼并协议应当包含以下首要内容：(一)兼并各方的称号、居处、法定代表人；(二)兼并办法和条件；(三)新设兼并的各方股东在新设公司中的股权份额；(四)债款、债款的继承及清偿办法；(五)财物移送办法或财物变化事项；(六)运营部的继承或许变化事项；(七)违约职责；(八)缔结协议的时刻和地址。    第三十三条   有下列景象之一的，期货生意公司应当请求改变股东或许股权结构：(一)公司股东之间协议转让股权；(二)公司股东向其他受让人转让股权；(三)公司股东协议调整公司注册资本导致改变各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法令规矩或许合同约好获得该股东股权；(五)公司股东破产、闭幕、被吊销，股权受让人依法获得该股东股权；(六)其他原因导致的股权改变。    第三十四条   期货生意公司请求改变股东或许股权结构的，除提交本办法第 二十七条规矩的资料外，还应当提交下列资料：(一)股权转让协议；(二)修正后的公司规章；(三)公司股权改变后的董事会成员名单。    第三十五条  股权转让协议应当包含以下首要内容：(一)转让方与受让方的称号、居处、法定代表人的名字；(二)转让股权的份额及条件；(三)转让股权的期限及其办法；(四)转让方和受让方的权利职责；(五)违约职责；(六)订阅协议的时刻和地址。股权转让的，受让方应当契合本办法第 九条规矩的条件。    第三十六条   获准改变的期货生意公司，应当在获准改变之日起30日内，持改变后的《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》到国家工商行政处理局处理改变挂号手续，并在运营执照改变后30日内报我国证监会存案；逾期未处理改变挂号的，《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》失效。    第三十七条   期货生意公司或许运营部改变居处、运营场所，期货生意公司改变称号或许吊销运营部，应当在获准改变之日起10日内涵当地首要报刊或许我国证监会认可的业界报刊上布告；运营场所改变的，还应当在原运营场所粘贴布告。第三节 闭幕与清算    第三十八条   有下列解放景象之一的，期货生意公司中止：(一)运营期限届满或许呈现公司规章规矩的闭幕事由；(二)股东会抉择闭幕；(三)因兼并或许分立而闭幕；(四)被依法责令封闭；(五)被依法宣告破产。期货生意公司因前款第(一)、(二)、(三)项解放的，有必要向我国证监会派出安排提出请求，并附闭幕的理由及客户持仓和确保金的处理计划，经同意后闭幕。    第三十九条   期货生意公司闭幕的，应当依法树立清算组，进行清算。我国证监会派出安排应当监督清算组处理客户持仓和确保金。    第四十条   清算组在清算期间担任拟定清算计划，整理产业，编制财物负债表和产业清单，处理债款债款，向股东收取已认缴而未交纳的出资，清结交税事宜以及处置剩下产业。期货生意公司清算时，有必要优先处理客户持仓和返还客户确保金。    第四十一条   期货生意公司吊销运营部的，有必要依法处理客户持仓和客户确保金，优先返还客户确保金。未处理完客户持仓和客户确保金之前，不得搬运运营部的产业。    第四十二条   期货生意公司应当在清算完毕之日起10日内缴回《期货生意事务答应证》；逾期不缴回的，由我国证监会予以刊出。期货生意公司中止的，应当在国家工商行政处理局处理刊出挂号。第三章 期货生意事务的根本规矩榜首节 一般规矩    第四十三条   期货生意公司从事期货生意事务，应当恪守有关法令、法规、规章和我国证监会的规矩；制止操作期货生意价格、内情生意和期诈客户的行为。    第四十四条   期货生意公司应当遵从揭露、公正、公正和诚笃信用准则，保护客户合法权益，确保商场稳健运转。    第四十五条   期货生意公司应当以恰当的技能、小心翼翼和勤勉尽责的情绪实行客户的托付，保护客户权益。    第四十六条   期货生意公司应当避免与客户的任何利益冲突，确保公正对待一切客户。    第四十七条   期货生意公司应当持续具有契合法定要求的从业人员、技能设备，实行内部规章准则，确保稳健、合法运营。    第四十八条   期货生意公司应当向客户阐明期货生意的危险，并在运营场所备置期货生意相关法规、期货生意所生意规矩、生意事务规矩及其细则供客户查阅。第二节 期货生意合同    第四十九条   期货生意合同是客户与期货生意公司之间约好权利职责的书面协议。客户包含单位客户和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货生意公司签定时货生意合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济安排。    第五十条   期货生意合同应当包含下列事项：(一)客户的名字、身份证号码、居处、电话号码(单位客户应载明称号、法定代表人或许首要担任人、居处、电话号码)；(二)客户的联系地址和联系办法、指令下达及承认办法；(三)客户帐户的处理和清算办法；(四)期货生意公司因故无法从事期货生意事务时，客户帐户的处理办法；(五)确保金的收取规范和收付办法；(六)追加确保金的条件及告诉追加确保金的时刻和办法；(七)期货生意公司强行平仓的条件及相关事项的约好；(八)期货生意手续费及其他相关费用的约好；(九)生意结算单、生意结算月报等的告诉办法和承认办法；(十)期货生意公司为客户供给咨询、训练和其他服务的规模；(十一)免责条款；(十二)生意胶葛的处理；(十三)合同的修正和中止；(十四)我国证监会规矩的其他事项。    第五十一条   期货生意公司拟定的期货生意合同有必要契合我国证监会拟定的规范合同样本，并报送我国证监会派出安排查看。    第五十二条   有下列状况之一的，不得成为期货生意公司客户：(一)无民事行为才能或许约束民事行为才能的自然人；(二)期货监管部分、期货生意所的作业人员；(三)本公司员工、爱人及其直系亲属；(四)期货商场制止进入者；(五)金融安排、事业单位和国家机关；(六)未能供给法定代表人签署的同意文件的国有企业或许国有财物占控股位置或许主导位置的企业；(七)单位托付开户未能供给托付授权文件的；(八)我国证监会规矩的其他状况。    第五十三条   期货生意公司与客户签定时货生意合同，应当就客户的资历条件、资金来源及其他与资信有关的状况提出问询或许要求供给必要的阐明，客户应当照实奉告或许供给。客户成心隐瞒事实，不实行照实奉告或许供给职责的，或许因差错未实行照实奉告或许供给职责的，期货生意公司应当回绝为其开立帐户或许有权免除期货生意合同，清结客户持仓，由此形成丢失由客户担任，并不交还生意手续费。    第五十四条   客户应当在期货生意合同中清晰为其处理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约好联络办法并预留受托人签字。客户改变前款一项或多项的托付内容，有必要将改变事项书面告诉期货生意公司，经承认后收效。    第五十五条   当发作下列状况之一时，期货生意公司能够免除与客户的期货生意合同，对客户帐户进行清算，并予以刊出：(一)客户逝世、丢失民事行为才能或许中止的；(二)客户被人民法院宣告进入破产程序的；(三)我国证监会规矩的其他状况。    第五十六条 客户能够经过吊销帐户的办法，中止与期货生意公司的托付联系。客户销户应当处理相关的销户手续。    第五十七条   期货生意公司处理客户帐户销户手续时，应当与客户结清债款债款。第三节 生意事务根本规矩    第五十八条   期货生意公司有必要在依法树立的运营场所承受客户托付进行期货生意。    第五十九条   期货生意公司对其资信状况的宣扬有必要实在；制止经过虚伪宣扬诱使客户进行期货生意。期货生意公司不得以我国证监会的运营答应，作为其运营才能及财政健全的宣扬或许确保。    第六十条   期货生意公司对外进行广告宣扬，有必要恪守我国证监会的有关规矩；宣扬资料有必要经其法定代表人或许被授权人签字，并报我国证监会派出安排存案。    第六十一条   期货生意公司运营期货生意事务，应当依据《期货业从业人员资历处理办法》的规矩，由获得期货业从业人员资历的作业人员实行事务。    相关法规：        第六十二条   期货生意公司为客户开立帐户，应当事先向客户出示《期货生意危险阐明书》，在客户签字承认已了解《期货生意危险阐明书》的内容后，与客户签定书面期货生意合同。《期货生意危险阐明书》的格局和内容由我国证监会共同拟定。期货生意公司不得为未签定书面期货生意合同的客户开立帐户。    第六十三条   期货生意公司与客户签定时货生意合同前，应当向客户阐明合同条款的意义，在客户清晰了解期货生意合同约好的两边权利职责后，由客户签字承认。    第六十四条   期货生意公司为客户进行期货生意，应当依照期货生意所规矩的编码规矩为客户分配生意编码，并向期货生意所存案。期货生意公司刊出客户的生意编码，应当向期货生意所存案。    第六十五条   客户有必要以实在身份开立帐户。个人客户开立帐户，有必要持有我国公民身份证明；单位客户开立帐户，有必要供给具有我国法人资历或许其他经济安排资历的合法证件。期货生意公司应当核对客户身份的实在性。    第六十六条   期货生意公司不得以任何名义为自己在本公司或许其他期货生意公司开立帐户，从事期货生意。    第六十七条   期货生意公司应当树立客户开户资料档案。期货生意公司关于客户开户资料档案，除依法承受查看外，应当保密。    第六十八条   期货生意公司应当树立错单记载，用以记载处理错单的状况。    第六十九条   期货生意公司应当树立、健全客户投诉处理准则，并将客户的投诉及处理成果存档。    第七十条   期货生意公司承受客户托付进行期货生意，应当向客户收取确保金，并设置客户确保金明细帐。    第七十一条   期货生意公司应当在期货生意所指定结算银行开立客户确保金帐户，用以寄存客户确保金。客户确保金帐户应当报我国证监会派出安排存案并依法承受查看。    第七十二条   期货生意公司能够规矩收取客户的生意确保金份额，但该份额应当至少高于期货生意所对期货生意公司收取的生意确保金份额3个百分点。期货生意公司能够依据生意的危险状况合理调整生意确保金份额，并应当依照期货生意合同约好的办法告诉客户。    第七十三条   期货生意公司能够在期货生意合同中约好生意危险操控条件。当客户确保缺乏使生意危险到达约好的条件时，期货生意公司应当依照期货生意合同约好的办法告诉客户追加确保金；客户不能准时追加确保金的，期货生意公司有权对客户的部分或悉数持仓强行平仓，直至确保金余额能够满意约好的生意危险操控条件。当每日结算后客户确保金低于期货生意所规矩的生意确保金水平常，期货生意公司应当依照期货生意合同约好的办法告诉客户追加确保金；客户不能准时追加确保金的，期货生意公司应当将该客户部分或悉数持仓强行平仓，直至确保金余额能够保持其剩下头寸。期货生意公司现已向期货生意所下达平仓指令，但由于商场原因指令无法实行的，期货生意公司不承当职责。强行平仓的生意手续费及由此发作的丢失由户担任。    第七十四条   期货生意公司划转客户确保金，有必要契合下列条件：(一)依照客户的指示付出确保金余额；(二)为客户向期货生意所交存确保金或许结算差额；(三)客户应当向期货生意公司付出的生意手续费、税款及其他费用；(四)我国证监会同意的其他状况。    第七十五条   客户应当在生意指令中清晰生意种类、合约月份、数量、买入或许卖出、开仓或许平仓、生意价格的内容。期货生意公司不得承受客户全权托付，不得承受内容不清晰或许不完整的客户生意指令。前款所称全权托付指期货生意公司及其从业人员代客户抉择本条榜首款规矩的生意指令的内容。    第七十六条   客户能够经过书面办法、电话办法以及其他我国证监会同意的办法下达生意指令。期货生意公司承受客户生意指令，客户以电话办法下达生意指令的，有必要同步录音；以电传、传真、电脑以及其他办法下达生意指令的，应当保存能够证明生意指令内容的记载。    第七十七条   以书面办法下达生意指令的，应当填写书面生意指令单。生意指令单应当载明下列事项：(一)客户编码；(二)生意指令办法；(三)生意指令日期及时刻；(四)生意指令的内容；(五)事务员和生意指令下达人签字；(六)其他需求载明的事项。    第七十八条   期货生意公司应当依照时刻优先的准则实行客户指令。    第七十九条   期货生意公司在闭市后应当依照期货生意合同约好的时刻和办法向客户告诉生意结算单。生意结算单应当载明下列事项：(一)帐号及户名；(二)成交日期；(三)成交种类、合约月份；(四)成交数量及价格；(五)买入或许卖出；(六)开仓或许平仓；(七)当日结算价；(八)确保金占用额和确保金余额；(九)生意手续费及其他费用；(十)税款；(十一)其他需求载明的事项。    第八十条   客户对生意结算单记载事项有贰言的，应当在下一生意日开市前向期货生意公司提出书面贰言；客户对生意结算单记载事项无贰言的，应当在生意结算单上签字承认或许依照期货生意合同约好的办法承认。客户既未对生意结算单记载事项承认，也未提出贰言的，视为对生意结算单的承认。关于客户有贰言的，期货生意公司应当依据原始指令记载和生意记载予以核实。    第八十一条   生意成果不契合客户生意指令，或许强行平仓不契合法定或许约好条件，期货生意公司有差错的，应当在下一生意日闭市前从头实行客户生意指令或许康复被强行平仓的头寸，并补偿由此发作的直接丢失。客户未在本办法第 八十条规矩的贰言期间内提出贰言的，不得再提出贰言。    第八十二条   期货生意公司应当每月依照期货生意合同约好的时刻和办法向客户告诉上月的生意结算月报。生意结算月报应当载明下列事项：(一)帐号及户名；(二)各生意种类月末未平仓合约；(三)当月确保金存取状况和余额；(四)生意盈亏数额；(五)手续费、税款及其他费用；(六)当月什物交割状况；(七)其他需求载明的事项。    第八十三条   期货生意公司依照期货生意合同约好的办法向客户宣布强行平仓告诉书、追加确保金告诉书、生意结算单、生意结算月报，视为现已实行本办法第 七十三条、第 七十九条、第 八十二条规矩的告诉职责。    第八十四条   开户资料、指令记载、生意结算单、生意月报等生意记载和其他事务记载应当至少保存2年，但对有关期货生意有争议的，应当保存至该争议消除时中止。    第八十五条   期货生意公司向客户收取的生意手续费包含代期货生意所收取的生意手续费和期货生意公司自己的生意手续费两部分。期货生意公司收取生意手续费的规范不得低于期货合约规矩的生意手续费规范的3倍，但我国证监会还有规矩的在外。制止期货生意公司变相下降生意手续费收取规范。第四章 监督与处理榜首节 财政处理    第八十六条   期货生意公司除依照公司法的规矩提取法定公积金外，还应当提取公司赢利的5％列入公司盈利公积金。    相关法规：        第八十七条   期货生意公司应当依照国家规矩的份额提取危险准备金，并专户存储。除依据国家有关规矩运用外，不得挪作他用。    第八十八条   期货生意公司的净财物低于注册资本的60％时，期货生意公司除处理原有生意外，应当中止承受客户新开仓生意指令，在3个运营日内向我国证监会派出安排阐明原因，并提出改进计划。    第八十九条   期货生意公司经调整的净财物与客户确保金之比低于8％时，期货生意公司应当在3个运营日内向我国证监会派出安排陈述。前款份额低于4％时，期货生意公司除处理原有生意外，应当中止承受客户新开仓生意指令，在3个运营日内向我国证监会派出安排阐明原因，并提出改进计划。本条所指的经调整的净财物依据下列公式核算：经调整的净财物＝一切者权益＋危险准备金－一年以上帐龄的应收金钱－待摊费用－固定财物净值－无形财物－开办费及长时间待摊费用    第九十条   期货生意公司的财政会计作业和结算作业有必要分设部分进行，并依据我国证监会的规矩树立、健全危险评价系统。    第九十一条   本办法第 八十六条、第 八十八条、第 八十九条规矩的财政份额，我国证监会能够依据期货生意公司的事务状况和商场状况进行全面或许单个调整。第二节 答应证处理    第九十二条   《期货生意事务答应证》和《运营部运营答应证》由我国证监会共同规划和印制。制止假造、涂抹、租借、出借、转让、生意《期货生意事务答应证》和《运营部运营答应证》。    第九十三条   答应证正本或许副本丢失或许严峻破损，应当在发现之日起30日内涵我国证监会认可的报刊上声明报废，并持登载声明向我国证监会从头申领。    第九十四条   期货生意公司或许运营部的运营执照与答应证的相关内容有必要共同。第三节 日常监督和查看    第九十五条   期货生意公司应当树立并严格实行危险处理和内部操控准则。    第九十六条   期货生意公司应当设置内部稽核员，定时或许不定时审阅公司的财政、事务状况以及实行国家相关法令、法规、方针和公司规章、事务规矩的状况，制造审阅陈述书备检。    相关法规：        第九十七条   我国证监会及其派出安排可随时对期货生意公司及其运营部进行日常查看。日常查看的首要内容包含：(一)树立或许改变事项的批阅手续是否齐备；(二)申报资料的各项内容与实际状况是否相符；(三)资本金或许营运资金是否实在、足够；(四)是否在运营规模内开展事务；(五)是否违法运营；(六)事务运营状况是否杰出；(七)运营场所和生意设备是否契合要求；(八)是否按规矩报送有关报表；(九)我国证监会及其派出安排以为需求查看的其他事项。    第九十八条   我国证监会派出安排应当不定时进行以下专项核对：(一)期货生意公司及其运营部实行确保金准则的状况；(二)期货生意公司及其运营部实行危险处理和内部操控准则的状况；(三)我国证监会及其派出安排以为需求专项核对的其他事项。关于未树立、健全确保金准则和危险处理、内部操控准则的期货生意公司，应当责令改正，并进行要点核对。    第九十九条   期货生意公司和运营部应当依照我国证监会要求的格局每月向所在地我国证监会派出安排报送运营财政陈述。    榜首百条   期货生意公司有下列事项之一的，应当在该事项发作之日起10日内向我国证监会派出安排陈述：(一)替换董事、监事；(二)发作100万元以上的股权投?剩弧　?三)发和50万元以上未决诉讼；(四)开业、复业；(五)我国证监会及其派出安排规矩的其他事项。    榜首百零一条   期货生意公司能够向我国证监会请求公司或许运营部歇业，并附客户持仓和确保金的处理计划，经我国证监会同意后歇业。期货生意公司或许运营部经同意歇业的，应当向我国证监会缴回《期货生意事务答应证》或许《运营部运营答应证》。第四节 年度查看    榜首百零二条   我国证监会对期货生意公司进行年度查看(以下简称“年检”)，承认其运营资历。年检陈述书格局、年检标识款式和年检戳记款式由我国证监会共同拟定。    榜首百零三条   新开业的期货生意公司自下一年度起参与年检。遭到我国证监会歇业整理处分的期货生意公司，在歇业整理期满并经我国证监会检验合格后参与年检。经同意歇业的期货生意公司或许运营部，复业后参与年检。    榜首百零四条   期货生意公司年检的内容包含：(一)《期货生意事务答应证》的改变状况；(二)财政状况；(三)法令、法规、规章、方针的实行状况；(四)内部规章准则的拟定和实行状况；(五)对客户投诉的处理状况；(六)我国证监会规矩的其他事项。    榜首百零五条   期货生意公司在接到年检告诉书之日起15日内，应当向我国证监会报送下列资料：(一)年检陈述书；(二)有相应资历的会计师事务所出具的财政会计陈述；(三)《期货生意事务答应证》副本复印件；(四)我国证监会规矩的其他资料。    榜首百零六条   我国证监会派出安排担任本辖区内期货生意公司年检的初检，并将有关年检资料和初检定见报我国证监会复检。期货生意公司年检合格，由我国证监会在其《期货生意事务答应证》上加贴年检标识或许加盖年检戳记。    榜首百零七条   对不契合法令、法规、规章、方针规矩的期货生意公司，由我国证监会责令歇业整理或许刊出其《期货生意事务答应证》。第五节 确保金退付危机的特别处理程序    榜首百零八条   期货生意公司现已或答应能呈现客户确保金退付危机，严峻影响客户利益时，我国证监会有权抉择对该公司进行特别处理。    榜首百零九条   我国证监会的特别处理抉择应当载明下列内容：(一)被特别处理的期货生意公司称号；(二)特别处理理由；(三)特别处理期限。    榜首百一十条   期货生意公司进入特别处理程序，应当由期货生意公司股东单位安排特别处理作业组。必要时，我国证监会派出安排能够派代表或许托付中介安排参与特别处理作业组。特别处理作业组的特别处理作业，应当承受我国证监会的监督。    榜首百一十一条   自特别处理开端之日起，由特别处理作业组行使期货生意公司的运营处理权利。特别处理期间发作的债款债款仍由被特别处理的期货生意公司承当。    榜首百一十二条   特别处理作业组能够依据状况采纳下列办法：(一)清查客户持仓、客户确保金余额以及呈现确保金退付危机的原因；(二)处置期货生意公司的财物、收回到期债款；(三)追回被移用的客户确保金；(四)抉择客户持仓和确保金处理计划；(五)拟定并实施期货生意公司的整理整理计划；(六)其他特别处理作业组以为必要的办法。    榜首百一十三条   特别处理期间，特别处理作业组以为需求对期货生意公司进行清算的，能够向我国证监会请求，经同意后清算。    榜首百一十四条   特别处理期限届满，我国证监会能够抉择延期，但特别处理期限最长不得超越一年。    榜首百一十五条   有下列景象之一，特别处理中止：(一)特别处理抉择规矩的期限届满或许延期届满；(二)特别处理抉择期限届满前，该期货生意公司已康复正常运营才能；(三)特别处理期限届满前，该期货生意公司被兼并或许被依法宣告破产。第五章 罚 则    榜首百一十六条   期货生意公司违背本办法规矩，有下列行为之一的，依据《期货生意处理暂行条例》第 五十九条处分：(一)未依照规矩实行陈述或许存案职责的；(二)违背本办法第 五十二条的规矩，为不具有资历的单位和个人开立帐户的；(三)未实行本办法第五十三条规矩的查看客户资历和资信职责的；(四)违背我国证监会财政规矩，经期限改正，仍未到达规范的；(五)违背规矩对其他单位或许个人供给担保或许成为承当无限职责的投资人的；(六)申报资料有虚伪记载或许严峻遗失的；(七)以合资、协作办法树立期货生意公司运营部的；(八)将期货生意公司运营部承揽、租借给别人的；(九)期货生意公司运营部另设运营场所的；(十)变相下降生意手续费收取规范的；(十一)未依照本办法的规矩树立客户投诉档案和错单记载的；(十二)违背规矩炒作股票的。    相关法规：        榜首百一十七条   期货生意公司违背本办法规矩，有下列行为之一的，依据《期货生意处理暂行条例》第 六十条处分：(一)未妥善处理运营部的客户持仓和确保金，私行搬运运营部产业的；(二)在未经依法树立的运营场所承受客户托付生意期货的；(三)承受未处理开户手续的客户托付进行期货生意的；(四)经过虚伪宣扬诱使客户进行期货生意的；(五)对公司的资信状况作不实的宣扬或许以我国证监会的运营答应，作为运营才能及财政健全的宣扬或许确保的；(六)抽逃资金、藏匿产业躲避债款的。    相关法规：        榜首百一十八条   其他违背本办法规矩的，依据《期货生意处理暂行条例》处分。    相关法规：        榜首百一十九条   违背本办法规矩，给别人形成危害的，应当依法承当民事职责。第六章 附 则    榜首百二十条   本办法实施前现已依法树立的期货生意公司持续保存，不完全契合本办法规矩条件的，有必要在我国证监会规矩的期限内到达本办法规矩的条件。    榜首百二十一条   本办法实施前的有关规矩与本办法不共同的，实施前的有关规矩与本办法不共同的，实施前的有关规矩与本办法不共同的，实施前的有关规矩与本办法不共同的，以本办法的规矩为准。    榜首百二十二条   本办法由我国证监会担任解说。    榜首百二十三条   本办法自1999年9月1日起实施。