上市公司股东持股变动信息披露管理办法

发布部分: 中国证监会发布文号: 中国证监会令第11号现发布《上市公司股东持股变化信息发表管理办法》，自2002年12月1日起实施。主席　周小川二00二年九月二十八日 第一章　总则    第一条 为标准上市公司股东持股变化信息发表行为，监督上市公司股东持股变化信息发表责任人依照规矩要求实施信息发表责任，保护投资者合法权益，保护证券商场正常次序，依据《公司法》、《证券法》及其他法令和相关行政法规，拟定本办法。    相关法规：        第二条 本办法所称上市公司股东持股变化(以下简称持股变化)，是指经过在证券买卖所的股份转让活动，投资者持有的一个上市公司股份数量发作或许或许发作变化的景象；或许持股数量虽未发作变化，但经过在证券买卖所的股份转让活动以外的其他合法途径，投资者操控的一个上市公司股份数量发作或许或许发作变化的景象。    第三条 持股变化信息发表责任人应当依照本办法规矩严厉实施信息发表责任，其所发表的信息应当实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。信息发表责任人及其他知情人员，在有关持股变化信息依法发表之前，不得以任何方法走漏相关信息。    第四条 任何人不得使用持股变化危害上市公司及其股东的合法权益。任何人不得使用持股变化进行内情买卖、操作商场或许其他诈骗活动。    第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对持股变化的信息发表行为实施监督管理。证券买卖所和证券挂号结算安排依据中国证监会赋予的责任及其事务规矩，对持股变化信息发表行为实施日常监督管理。第二章　持股变化信息发表责任人    第六条 本办法所称持股变化信息发表责任人(以下简称信息发表责任人)，是指持有、操控一个上市公司的股份数量发作或许或许发作变化到达规矩份额，依照本办法的规矩应当实施信息发表责任的股份持有人、股份操控人和一起举动听。    第七条 股份持有人是指在上市公司股东名册上挂号在册的自然人、法人或许其他安排。    第八条 股份操控人是指股份未挂号在其名下，经过在证券买卖所股份转让活动以外的股权操控联系、协议或许其他安排等合法途径，操控由别人持有的上市公司股份的自然人、法人或许其他安排。    第九条 一起举动听是指经过协议、协作、相关方联系等合法途径扩展其对一个上市公司股份的操控份额，或许稳固其对上市公司的操控位置，在行使上市公司表决权时采纳相同意思表明的两个以上的自然人、法人或许其他安排。前款所称采纳相同意思表明的景象包含一起提案、一起引荐董事、托付行使未注明投票意向的表决权等景象；可是揭露搜集投票代理权的在外。    相关法规：        第十条 一起举动听自一起举动联系构成之日起，应当向证券挂号结算安排请求暂时保管各自持有、操控的该公司的悉数股票，暂时保管期不得少于六个月。    第十一条 信息发表责任人应当兼并核算其所持有、操控的同一上市公司股份。持有、操控一个上市公司已发行的可转化公司债券的信息发表责任人，在可转化公司债券的转化期间，应当将其有权转化部分与其所持有、操控的同一上市公司的股份兼并核算。