全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
来源：听讼网整理 2018-09-05 20:55
全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)(自2013年2月8日起施行)
我国证券监督处理委员会
目录
榜首章总则
第二章股票挂牌
第三章股票转让
榜首节一般规矩
第二节转让信息
第三节监控与反常状况处理
第四章挂牌公司
榜首节公司处理
第二节信息发表
第三节定向发行
第四节暂停与康复转让
第五节中止与从头挂牌
第五章主办券商
第六章监管办法与违规处置
第七章附则
榜首章总则
1.1为标准全国中小企业股份转让体系(以下简称“全国股份转让体系”)运转，保护商场正常次序，保护出资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》以及《非上市大众公司监督处理办法》(以下简称《处理办法》)、《全国中小企业股份转让体系有限职责公司处理暂行办法》等法令、行政法规、部门规章，拟定本事务规矩。
1.2在全国股份转让体系挂牌的股票、可转化公司债券及其他证券种类，适用本事务规矩。本事务规矩未作规矩的，适用全国中小企业股份转让体系有限职责公司(以下简称“全国股份转让体系公司”)的其他有关规矩。
1.3全国股份转让体系的证券揭露转让及相关活动，施行揭露、公正、公正的准则，制止证券诈骗、内情生意、操作商场等违法违规行为。
商场参与人应当遵从自愿、有偿、诚笃信用的准则。
1.4请求挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高档处理人员、股东、实践操控人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其相关人员，出资者应当恪守法令、行政法规、部门规章、本事务规矩及全国股份转让体系公司其他事务规矩。
1.5请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。
请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地施行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。
请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商依法发表的信息，应当榜首时刻在全国股份转让体系指定信息发表渠道(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)发布。
1.6全国股份转让体系施行主办券商准则。主办券商应当对所引荐的挂牌公司施行继续督导职责。
1.7主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其相关人员在全国股份转让体系从事相关事务，应严厉施行法定职责，恪守职业标准，勤勉尽责，诚笃守信，并对出具文件的实在性、精确性、完好性担任。
1.8全国股份转让体系施行出资者恰当性处理准则。出资者应当具有必定的证券出资经历和相应的危险辨认和承当才能，知悉相关事务规矩，自行承当出资危险。
1.9挂牌公司、主办券商、出资者等商场参与人，应当依照规矩交纳相关税费。
1.10挂牌公司是经我国证监会核准的非上市大众公司，股东人数能够超越二百人。
《处理办法》施行前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法令、行政法规、部门规章进行标准并经我国证监会供认后，契合本事务规矩规矩条件的，能够向全国股份转让体系公司请求挂牌。
1.11全国股份转让体系公司依法对请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商等商场参与人进行自律监管。
第二章股票挂牌
2.1股份有限公司请求股票在全国股份转让体系挂牌，不受股东一切制性质的约束，不限于高新技能企业，应当契合下列条件：
(一)依法建立且存续满两年。有限职责公司按原账面净财物值折股全体改变为股份有限公司的，存续时刻能够从有限职责公司建立之日起核算;
(二)事务清晰，具有继续运营才能;
(三)公司处理机制健全，合法标准运营;
(四)股权清楚，股票发行和转让行为合法合规;
(五)主办券商引荐并继续督导;
(六)全国股份转让体系公司要求的其他条件。
2.2请求挂牌公司应当与主办券商签定引荐挂牌并继续督导协议，依照全国股份转让体系公司的有关规矩编制请求文件，并向全国股份转让体系公司申报。
2.3全国股份转让体系公司对挂牌请求文件查看后，出具是否赞同挂牌的查看定见。
2.4请求挂牌公司获得全国股份转让体系公司赞同挂牌的查看定见及我国证监会核准文件后，依照全国股份转让体系公司规矩的有关程序处理挂牌手续。
请求挂牌公司应当在其股票挂牌前与全国股份转让体系公司签署挂牌协议，清晰两边的权力、职责和有关事项。
2.5请求挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让体系公司的规矩发表揭露转让阐明书等文件。
2.6请求挂牌公司在其股票挂牌前施行约束性股票或股票期权等股权鼓励计划且没有行权结束的，应当在揭露转让阐明书中发表股权鼓励计划等状况。
2.7请求挂牌公司在其股票挂牌前，应当与我国证券挂号结算有限职责公司(以下简称“我国结算”)签定证券挂号及服务协议，处理悉数股票的会集挂号。
2.8挂牌公司控股股东及实践操控人在挂牌前直接或直接持有的股票分三批免除转让约束，每批免除转让约束的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，免除转让约束的时刻分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实践操控人直接或直接持有的股票进行过转让的，该股票的处理依照前款规矩施行，主办券商为展开做市事务获得的做市初始库存股票在外。
因司法判决、承继等原因导致有限售期的股票持有人发作改变的，后续持有人应继续施行股票限售规矩。
2.9股票免除转让约束，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让体系公司存案。全国股份转让体系公司存案供认后，告诉我国结算处理免除限售挂号。
第三章股票转让
榜首节一般规矩
3.1.1股票转让选用无纸化的揭露转让办法，或经我国证监会赞同的其他转让办法。
3.1.2股票转让能够采纳协议办法、做市办法、竞价办法或其他我国证监会赞同的转让办法。经全国股份转让体系公司赞同，挂牌股票能够转化转让办法。
3.1.3挂牌股票采纳协议转让办法的，全国股份转让体系公司一起供给集合竞价转让安排。
3.1.4挂牌股票采纳做市转让办法的，须有2家以上从事做市事务的主办券商(以下简称“做市商”)为其供给做市报价服务。
做市商应当在全国股份转让体系继续发布生意双向报价，并在报价价位和数量范围内施行与出资者的成交职责。做市转让办法下，出资者之间不能成交。全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
3.1.5全国股份转让体系为证券转让供给相关设备，包含生意主机、生意单元、报盘体系及相关通讯体系等。
3.1.6主办券商进入全国股份转让体系进行证券转让，应当先向全国股份转让体系公司请求获得转让权限，成为转让参与人。
3.1.7股票转让时刻为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。转让时刻内因故停市，转让时刻不作顺延。
遇法定节假日和全国股份转让体系公司布告的休市日，全国股份转让体系休市。
3.1.8全国股份转让体系对股票转让不设涨跌幅约束。全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
3.1.9出资者生意挂牌公司股票，应当开立证券账户和资金账户，并与主办券商签定证券生意托付署理协议。
出资者开立证券账户，应当依照我国结算的相关规矩处理。
3.1.10主办券商承受出资者的生意托付后，应当供认出资者具有相应股票或资金，并依照出资者托付的时刻先后顺序向全国股份转让体系申报。
3.1.11生意挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。
卖出挂牌公司股票时，余额缺乏1000股部分，应当一次性申报卖出。
3.1.12股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变化单位为0.01元人民币。
3.1.13全国股份转让体系公司能够依据商场需求，调整股票单笔生意申报数量和申报价格的最小变化单位。
3.1.14申报当日有用。出资者能够吊销托付申报的未成交部分。
3.1.15生意申报经生意主机成交供认后，转让即告建立，生意两边有必要供认转让成果，施行清算交收职责，本规矩还有规矩的在外。
3.1.16我国结算作为一起对手方，为股票转让供给清算和多边净额担保交收服务;或不作为一起对手方，供给其他清算、交收等服务。
3.1.17出资者卖出股票，须托付署理其买入该股票的主办券商处理。如需托付另一家主办券商卖出该股票，须处理股票转托管手续。
3.1.18出资者因司法判决、承继等特别原因需求处理股票过户的，依照我国结算的规矩处理。
第二节转让信息
3.2.1全国股份转让体系公司每个转让日发布股票转让即时行情、股票转让揭露信息等转让信息，及时编制反映商场转让状况的各类报表，并经过全国股份转让体系指定信息发表渠道或其他媒体予以发布。
3.2.2全国股份转让体系公司担任全国股份转让体系信息的统一处理和发布。未经全国股份转让体系公司答应，任何安排和个人不得发布、运用和传达转让信息。经全国股份转让体系公司答应运用转让信息的安排和个人，未经赞同不得将转让信息供给给其他安排和个人运用或予以传达。
3.2.3全国股份转让体系公司能够依据商场发展需求，编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布。
证券指数的设置和编制办法，由全国股份转让体系公司另行规矩。
第三节监控与反常状况处理
3.3.1全国股份转让体系公司对股票转让中呈现的反常转让行为进行要点监控，并能够视状况采纳盘中暂时中止股票转让等办法。
3.3.2发作下列转让反常状况之一，导致部分或悉数转让不能正常进行的，全国股份转让体系公司能够决议独自或一起采纳暂缓进入清算交收程序、技能性停牌或暂时停市等办法：
(一)不可抗力;
(二)意外事情;
(三)技能毛病;
(四)全国股份转让体系公司确定的其他反常状况。
3.3.3全国股份转让体系公司对暂缓进入清算交收程序、技能性停牌或暂时停市决议予以布告。技能性停牌或暂时停市原因消除后，全国股份转让体系公司能够决议康复转让，并予以布告。
因转让反常状况及全国股份转让体系公司采纳的相应办法构成丢失的，全国股份转让体系公司不承当补偿职责。
3.3.4转让反常状况处理的具体规矩，由全国股份转让体系公司另行拟定并报我国证监会赞同。
第四章挂牌公司
榜首节公司处理
4.1.1挂牌公司应当依照法令、行政法规、部门规章、全国股份转让体系公司相关事务规矩完善公司处理，确保一切股东，特别是中小股东享有相等位置，充沛行使合法权力。
4.1.2挂牌公司应当依据《公司法》及有关非上市大众公司章程必备条款的规矩拟定公司章程并发表。
挂牌公司应当依照公司章程的规矩，标准严峻事项的内部决策程序。
4.1.3挂牌公司与控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应施行人员、财物、财政分隔，各自独立核算、独立承当职责和危险。
4.1.4控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应实在确保挂牌公司的独立性，不得使用其股东权力或许实践操控才能，经过相关生意、垫支费用、供给担保及其他办法直接或许直接侵吞挂牌公司资金、财物，危害挂牌公司及其他股东的利益。
4.1.5挂牌公司董事会做出的对公司处理机制的评论评价应当在年度陈述中发表。
4.1.6挂牌公司能够施行股权鼓励，具体办法另行规矩。
第二节信息发表
4.2.1挂牌公司应当依照全国股份转让体系公司相关规矩编制并发表定时陈述和暂时陈述;上述文件发表前，挂牌公司应当依据公司章程施行内部程序。
挂牌公司应当依照《企业会计准则》的要求编制财政陈述，全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
挂牌公司发作的或许与之有关的事情没有到达全国股份转让体系公司规矩的发表标准，或许全国股份转让体系公司没有具体规矩，但公司董事会认为该事情对公司股票转让价格或许发作较大影响的，公司应当及时发表。
4.2.2若挂牌公司有充沛依据证明其拟发表的信息归于国家机密、商业秘密，或许导致其违背国家有关保密法令、行政法规规矩或许严峻危害挂牌公司利益的，能够向全国股份转让体系公司请求豁免发表或施行相关职责。
4.2.3挂牌公司应当拟定并施行信息发表事务处理准则。
挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书担任信息发表处理事务，未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业常识的人员担任信息发表处理事务，并向全国股份转让体系公司报备。担任信息发表处理事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。
4.2.4挂牌公司及其他信息发表职责人应当对其发表信息内容的实在性、精确性、完好性承当职责。
4.2.5挂牌公司、相关信息发表职责人和其他知情人不得走漏内情信息。
4.2.6主办券商应对挂牌公司拟发表的信息发表文件进行查看，施行继续督导职责。
4.2.7全国股份转让体系公司对挂牌公司及其他信息发表职责人已发表的信息进行查看。
4.2.8挂牌公司呈现下列景象之一的，全国股份转让体系公司对股票转让施行危险警示，在公司股票简称前加注标识并布告：
(一)最近一个会计年度的财政会计陈述被出具否定定见或许无法表明定见的审计陈述;
(二)最近一个会计年度经审计的期末净财物为负值;
(三)全国股份转让体系公司规矩的其他景象。
第三节定向发行
4.3.1本事务规矩规矩的定向发行，是指请求挂牌公司、挂牌公司向特定目标发行股票的行为。
4.3.2请求挂牌公司、挂牌公司定向发行应当契合全国股份转让体系公司有关出资者恰当性处理、信息发表等规矩。
4.3.3依照《处理办法》应请求核准的定向发行，主办券商应当出具引荐文件，挂牌公司获得全国股份转让体系公司赞同定向发行的查看定见及我国证监会核准文件后，与全国股份转让体系公司处理定向发行新增股份的挂牌手续。
4.3.4依照《处理办法》豁免请求核准的定向发行，主办券商应施行继续督导职责并发表定见，挂牌公司在发行验资结束后填写存案挂号表，处理新增股份的挂号及挂牌手续。
4.3.5请求挂牌公司请求股票在全国股份转让体系挂牌的一起定向发行的，应在揭露转让阐明书中发表。
第四节暂停与康复转让
4.4.1挂牌公司发作下列事项，应当向全国股份转让体系公司请求暂停转让，直至按规矩发表或相关景象消除后康复转让。
(一)估计应发表的严峻信息在发表前已难以保密或现已走漏，或公共媒体呈现与公司有关风闻，或许或现已对股票转让价格发作较大影响的;
(二)触及需求向有关部门进行方针咨询、计划证明的无先例或存在严峻不确定性的严峻事项，或挂牌公司有合理理由需求请求暂停股票转让的其他事项;
(三)向我国证监会请求初次揭露发行股票并上市，或向证券生意所请求股票上市;
(四)向全国股份转让体系公司自动请求中止挂牌;
(五)未在规矩期限内发表年度陈述或许半年度陈述;
(六)主办券商与挂牌公司免除继续督导协议;
(七)呈现依《公司法》榜首百八十一条规矩闭幕的景象，或法院依法受理公司重整、宽和或许破产清算请求。
挂牌公司未按规矩向全国股份转让体系公司请求暂停股票转让的，主办券商应当及时向全国股份转让体系公司陈述并提出处理主张。
4.4.2全国股份转让体系公司能够依据我国证监会的要求或许依据保护商场次序的需求，决议挂牌公司股票的暂停与康复转让事宜。
第五节中止与从头挂牌
4.5.1挂牌公司呈现下列景象之一的，全国股份转让体系公司中止其股票挂牌：
(一)我国证监会核准其初次揭露发行股票请求，或证券生意所赞同其股票上市;
(二)中止挂牌请求获得全国股份转让体系公司赞同;
(三)未在规矩期限内发表年度陈述或许半年度陈述的，自期满之日起两个月内仍未发表年度陈述或半年度陈述;
(四)主办券商与挂牌公司免除继续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署继续督导协议的;
(五)挂牌公司经清算组或处理人清算并刊出公司挂号的;
(六)全国股份转让体系公司规矩的其他景象。
4.5.2全国股份转让体系公司在作出股票中止挂牌决议后发布布告，并报我国证监会存案。
挂牌公司应当在收到全国股份转让体系公司的股票中止挂牌决议后及时发表股票中止挂牌布告。
4.5.3对因本事务规矩4.5.1条第(三)、(四)项景象中止挂牌的公司，全国股份转让体系公司能够为其供给股票非揭露转让服务。
4.5.4导致公司中止挂牌的景象消除后，经公司请求、主办券商引荐及全国股份转让体系公司赞同，公司股票能够从头挂牌。
第五章主办券商
5.1主办券商是指在全国股份转让体系从事下列部分或悉数事务的证券公司：
(一)引荐事务：引荐请求挂牌公司股票挂牌，继续督导挂牌公司，为挂牌公司定向发行、并购重组等供给相关服务;
(二)生意事务：署理开立证券账户、署理生意股票等事务;
(三)做市事务;
(四)全国股份转让体系公司规矩的其他事务。
从事前款榜首项事务的，应当具有证券承销与保荐事务资历;从事前款第二项事务的，应当具有证券生意事务资历;从事前款第三项事务的，应当具有证券自营事务资历。
5.2证券公司在全国股份转让体系展开相关事务前，应向全国股份转让体系公司请求存案。
全国股份转让体系公司赞同存案的，与其签定协议，出具有案函并布告。
5.3主办券商应在获得全国股份转让体系公司存案函后五个转让日内，在全国股份转让体系指定信息发表渠道发表公司基本状况、首要事务人员状况及全国股份转让体系公司要求发表的其他信息。
主办券商在全国股份转让体系展开事务期间，应按全国股份转让体系公司要求报送并发表相关执业状况等信息。
主办券商所发表信息内容发作改变的，应按规矩及时陈述全国股份转让体系公司并进行更新。
5.4主办券商在全国股份转让体系展开事务，应当建立健全各项事务处理准则和事务操作流程，建立健全危险处理准则和合规处理准则，保证事务依法合规进行，严厉防备和操控事务危险。
5.5主办券商应当完成引荐事务、生意事务、做市事务以及其他事务之间的有用阻隔，防备内情生意，防止利益冲突。
5.6主办券商展开引荐事务，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，并承当相应职责。
5.7主办券商应继续督导所引荐挂牌公司诚笃守信、标准施行信息发表职责、完善公司处理机制。
主办券商与挂牌公司免除继续督导协议前，应当陈述全国股份转让体系公司并阐明理由。
5.8主办券商应当建立健全出资者恰当性处理工作准则和事务流程，严厉施行全国股份转让体系出资者恰当性处理各项要求。
5.9主办券商发现出资者存在反常生意行为，应提示出资者;对或许严峻影响正常生意次序的反常生意行为，应及时陈述全国股份转让体系公司。
5.10主办券商展开做市事务不得使用信息优势和资金优势，经过独自或许合谋，以勾结报价或彼此生意操作股票转让价格，危害出资者利益。
5.11全国股份转让体系公司对主办券商及其从业人员的执业行为进行继续处理，展开现场查看和非现场查看，记载其执业状况、违规行为等信息。
第六章监管办法与违规处置
6.1全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：
(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事(会)、监事(会)和高档处理人员、主办券商、证券服务安排及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表;
(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介安排对公司存在的问题进行核对并发表定见;
(三)约见说话;
(四)要求提交书面许诺;
(五)出具警示函;
(六)责令改正;
(七)暂不受理相关主办券商、证券服务安排或其相关人员出具的文件;
(八)暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售;
(九)约束证券账户生意;
(十)向我国证监会陈述有关违法违规行为;
(十一)其他自律监管办法。
监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补布告。
6.2请求挂牌公司、挂牌公司、相关信息发表职责人违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入证券期货商场诚信档案数据库(以下简称“诚信档案”)：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.3请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责;
(三)确定其不适合担任公司董事、监事、高档处理人员。
6.4主办券商违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责;
(三)约束、暂停直至中止其从事相关事务。
6.5主办券商的相关事务人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.6会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其工作人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，记入诚信档案并向相关职业自律安排通报：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.7全国股份转让体系公司建立纪律处置委员会对本事务规矩规矩的纪律处置事项进行审阅，作出独立的专业判别并构成审阅定见。全国股份转让体系公司依据纪律处置委员会的审阅定见，作出是否给予纪律处置的决议。
监管目标不服全国股份转让体系公司作出的纪律处置决议的，可自收到处置告诉之日起15个工作日内向全国股份转让体系公司请求复核，复核期间该处置决议不中止施行。
第七章附则
7.1原证券公司代理股份转让体系挂牌的STAQ、NET体系公司和退市公司的股票转让、信息发表等事项另行规矩。
7.2本事务规矩所称“以上”、“以内”含本数，“超越”不含本数。
7.3本事务规矩由全国股份转让体系公司担任解说。
7.4本事务规矩经我国证监会赞同后收效，自发布之日起施行。
以上便是听讼小编为我们收拾的有关新三板相关法令法规的常识，如果您还有更多的疑问，能够咨询听讼网专业律师，或许直接托付听讼网律师帮您脱节法令窘境。
我国证券监督处理委员会
目录
榜首章总则
第二章股票挂牌
第三章股票转让
榜首节一般规矩
第二节转让信息
第三节监控与反常状况处理
第四章挂牌公司
榜首节公司处理
第二节信息发表
第三节定向发行
第四节暂停与康复转让
第五节中止与从头挂牌
第五章主办券商
第六章监管办法与违规处置
第七章附则
榜首章总则
1.1为标准全国中小企业股份转让体系(以下简称“全国股份转让体系”)运转，保护商场正常次序，保护出资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》以及《非上市大众公司监督处理办法》(以下简称《处理办法》)、《全国中小企业股份转让体系有限职责公司处理暂行办法》等法令、行政法规、部门规章，拟定本事务规矩。
1.2在全国股份转让体系挂牌的股票、可转化公司债券及其他证券种类，适用本事务规矩。本事务规矩未作规矩的，适用全国中小企业股份转让体系有限职责公司(以下简称“全国股份转让体系公司”)的其他有关规矩。
1.3全国股份转让体系的证券揭露转让及相关活动，施行揭露、公正、公正的准则，制止证券诈骗、内情生意、操作商场等违法违规行为。
商场参与人应当遵从自愿、有偿、诚笃信用的准则。
1.4请求挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高档处理人员、股东、实践操控人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其相关人员，出资者应当恪守法令、行政法规、部门规章、本事务规矩及全国股份转让体系公司其他事务规矩。
1.5请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。
请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地施行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。
请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商依法发表的信息，应当榜首时刻在全国股份转让体系指定信息发表渠道(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)发布。
1.6全国股份转让体系施行主办券商准则。主办券商应当对所引荐的挂牌公司施行继续督导职责。
1.7主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其相关人员在全国股份转让体系从事相关事务，应严厉施行法定职责，恪守职业标准，勤勉尽责，诚笃守信，并对出具文件的实在性、精确性、完好性担任。
1.8全国股份转让体系施行出资者恰当性处理准则。出资者应当具有必定的证券出资经历和相应的危险辨认和承当才能，知悉相关事务规矩，自行承当出资危险。
1.9挂牌公司、主办券商、出资者等商场参与人，应当依照规矩交纳相关税费。
1.10挂牌公司是经我国证监会核准的非上市大众公司，股东人数能够超越二百人。
《处理办法》施行前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法令、行政法规、部门规章进行标准并经我国证监会供认后，契合本事务规矩规矩条件的，能够向全国股份转让体系公司请求挂牌。
1.11全国股份转让体系公司依法对请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商等商场参与人进行自律监管。
第二章股票挂牌
2.1股份有限公司请求股票在全国股份转让体系挂牌，不受股东一切制性质的约束，不限于高新技能企业，应当契合下列条件：
(一)依法建立且存续满两年。有限职责公司按原账面净财物值折股全体改变为股份有限公司的，存续时刻能够从有限职责公司建立之日起核算;
(二)事务清晰，具有继续运营才能;
(三)公司处理机制健全，合法标准运营;
(四)股权清楚，股票发行和转让行为合法合规;
(五)主办券商引荐并继续督导;
(六)全国股份转让体系公司要求的其他条件。
2.2请求挂牌公司应当与主办券商签定引荐挂牌并继续督导协议，依照全国股份转让体系公司的有关规矩编制请求文件，并向全国股份转让体系公司申报。
2.3全国股份转让体系公司对挂牌请求文件查看后，出具是否赞同挂牌的查看定见。
2.4请求挂牌公司获得全国股份转让体系公司赞同挂牌的查看定见及我国证监会核准文件后，依照全国股份转让体系公司规矩的有关程序处理挂牌手续。
请求挂牌公司应当在其股票挂牌前与全国股份转让体系公司签署挂牌协议，清晰两边的权力、职责和有关事项。
2.5请求挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让体系公司的规矩发表揭露转让阐明书等文件。
2.6请求挂牌公司在其股票挂牌前施行约束性股票或股票期权等股权鼓励计划且没有行权结束的，应当在揭露转让阐明书中发表股权鼓励计划等状况。
2.7请求挂牌公司在其股票挂牌前，应当与我国证券挂号结算有限职责公司(以下简称“我国结算”)签定证券挂号及服务协议，处理悉数股票的会集挂号。
2.8挂牌公司控股股东及实践操控人在挂牌前直接或直接持有的股票分三批免除转让约束，每批免除转让约束的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，免除转让约束的时刻分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实践操控人直接或直接持有的股票进行过转让的，该股票的处理依照前款规矩施行，主办券商为展开做市事务获得的做市初始库存股票在外。
因司法判决、承继等原因导致有限售期的股票持有人发作改变的，后续持有人应继续施行股票限售规矩。
2.9股票免除转让约束，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让体系公司存案。全国股份转让体系公司存案供认后，告诉我国结算处理免除限售挂号。
第三章股票转让
榜首节一般规矩
3.1.1股票转让选用无纸化的揭露转让办法，或经我国证监会赞同的其他转让办法。
3.1.2股票转让能够采纳协议办法、做市办法、竞价办法或其他我国证监会赞同的转让办法。经全国股份转让体系公司赞同，挂牌股票能够转化转让办法。
3.1.3挂牌股票采纳协议转让办法的，全国股份转让体系公司一起供给集合竞价转让安排。
3.1.4挂牌股票采纳做市转让办法的，须有2家以上从事做市事务的主办券商(以下简称“做市商”)为其供给做市报价服务。
做市商应当在全国股份转让体系继续发布生意双向报价，并在报价价位和数量范围内施行与出资者的成交职责。做市转让办法下，出资者之间不能成交。全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
3.1.5全国股份转让体系为证券转让供给相关设备，包含生意主机、生意单元、报盘体系及相关通讯体系等。
3.1.6主办券商进入全国股份转让体系进行证券转让，应当先向全国股份转让体系公司请求获得转让权限，成为转让参与人。
3.1.7股票转让时刻为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。转让时刻内因故停市，转让时刻不作顺延。
遇法定节假日和全国股份转让体系公司布告的休市日，全国股份转让体系休市。
3.1.8全国股份转让体系对股票转让不设涨跌幅约束。全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
3.1.9出资者生意挂牌公司股票，应当开立证券账户和资金账户，并与主办券商签定证券生意托付署理协议。
出资者开立证券账户，应当依照我国结算的相关规矩处理。
3.1.10主办券商承受出资者的生意托付后，应当供认出资者具有相应股票或资金，并依照出资者托付的时刻先后顺序向全国股份转让体系申报。
3.1.11生意挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。
卖出挂牌公司股票时，余额缺乏1000股部分，应当一次性申报卖出。
3.1.12股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变化单位为0.01元人民币。
3.1.13全国股份转让体系公司能够依据商场需求，调整股票单笔生意申报数量和申报价格的最小变化单位。
3.1.14申报当日有用。出资者能够吊销托付申报的未成交部分。
3.1.15生意申报经生意主机成交供认后，转让即告建立，生意两边有必要供认转让成果，施行清算交收职责，本规矩还有规矩的在外。
3.1.16我国结算作为一起对手方，为股票转让供给清算和多边净额担保交收服务;或不作为一起对手方，供给其他清算、交收等服务。
3.1.17出资者卖出股票，须托付署理其买入该股票的主办券商处理。如需托付另一家主办券商卖出该股票，须处理股票转托管手续。
3.1.18出资者因司法判决、承继等特别原因需求处理股票过户的，依照我国结算的规矩处理。
第二节转让信息
3.2.1全国股份转让体系公司每个转让日发布股票转让即时行情、股票转让揭露信息等转让信息，及时编制反映商场转让状况的各类报表，并经过全国股份转让体系指定信息发表渠道或其他媒体予以发布。
3.2.2全国股份转让体系公司担任全国股份转让体系信息的统一处理和发布。未经全国股份转让体系公司答应，任何安排和个人不得发布、运用和传达转让信息。经全国股份转让体系公司答应运用转让信息的安排和个人，未经赞同不得将转让信息供给给其他安排和个人运用或予以传达。
3.2.3全国股份转让体系公司能够依据商场发展需求，编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布。
证券指数的设置和编制办法，由全国股份转让体系公司另行规矩。
第三节监控与反常状况处理
3.3.1全国股份转让体系公司对股票转让中呈现的反常转让行为进行要点监控，并能够视状况采纳盘中暂时中止股票转让等办法。
3.3.2发作下列转让反常状况之一，导致部分或悉数转让不能正常进行的，全国股份转让体系公司能够决议独自或一起采纳暂缓进入清算交收程序、技能性停牌或暂时停市等办法：
(一)不可抗力;
(二)意外事情;
(三)技能毛病;
(四)全国股份转让体系公司确定的其他反常状况。
3.3.3全国股份转让体系公司对暂缓进入清算交收程序、技能性停牌或暂时停市决议予以布告。技能性停牌或暂时停市原因消除后，全国股份转让体系公司能够决议康复转让，并予以布告。
因转让反常状况及全国股份转让体系公司采纳的相应办法构成丢失的，全国股份转让体系公司不承当补偿职责。
3.3.4转让反常状况处理的具体规矩，由全国股份转让体系公司另行拟定并报我国证监会赞同。
第四章挂牌公司
榜首节公司处理
4.1.1挂牌公司应当依照法令、行政法规、部门规章、全国股份转让体系公司相关事务规矩完善公司处理，确保一切股东，特别是中小股东享有相等位置，充沛行使合法权力。
4.1.2挂牌公司应当依据《公司法》及有关非上市大众公司章程必备条款的规矩拟定公司章程并发表。
挂牌公司应当依照公司章程的规矩，标准严峻事项的内部决策程序。
4.1.3挂牌公司与控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应施行人员、财物、财政分隔，各自独立核算、独立承当职责和危险。
4.1.4控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应实在确保挂牌公司的独立性，不得使用其股东权力或许实践操控才能，经过相关生意、垫支费用、供给担保及其他办法直接或许直接侵吞挂牌公司资金、财物，危害挂牌公司及其他股东的利益。
4.1.5挂牌公司董事会做出的对公司处理机制的评论评价应当在年度陈述中发表。
4.1.6挂牌公司能够施行股权鼓励，具体办法另行规矩。
第二节信息发表
4.2.1挂牌公司应当依照全国股份转让体系公司相关规矩编制并发表定时陈述和暂时陈述;上述文件发表前，挂牌公司应当依据公司章程施行内部程序。
挂牌公司应当依照《企业会计准则》的要求编制财政陈述，全国股份转让体系公司还有规矩的在外。
挂牌公司发作的或许与之有关的事情没有到达全国股份转让体系公司规矩的发表标准，或许全国股份转让体系公司没有具体规矩，但公司董事会认为该事情对公司股票转让价格或许发作较大影响的，公司应当及时发表。
4.2.2若挂牌公司有充沛依据证明其拟发表的信息归于国家机密、商业秘密，或许导致其违背国家有关保密法令、行政法规规矩或许严峻危害挂牌公司利益的，能够向全国股份转让体系公司请求豁免发表或施行相关职责。
4.2.3挂牌公司应当拟定并施行信息发表事务处理准则。
挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书担任信息发表处理事务，未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业常识的人员担任信息发表处理事务，并向全国股份转让体系公司报备。担任信息发表处理事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。
4.2.4挂牌公司及其他信息发表职责人应当对其发表信息内容的实在性、精确性、完好性承当职责。
4.2.5挂牌公司、相关信息发表职责人和其他知情人不得走漏内情信息。
4.2.6主办券商应对挂牌公司拟发表的信息发表文件进行查看，施行继续督导职责。
4.2.7全国股份转让体系公司对挂牌公司及其他信息发表职责人已发表的信息进行查看。
4.2.8挂牌公司呈现下列景象之一的，全国股份转让体系公司对股票转让施行危险警示，在公司股票简称前加注标识并布告：
(一)最近一个会计年度的财政会计陈述被出具否定定见或许无法表明定见的审计陈述;
(二)最近一个会计年度经审计的期末净财物为负值;
(三)全国股份转让体系公司规矩的其他景象。
第三节定向发行
4.3.1本事务规矩规矩的定向发行，是指请求挂牌公司、挂牌公司向特定目标发行股票的行为。
4.3.2请求挂牌公司、挂牌公司定向发行应当契合全国股份转让体系公司有关出资者恰当性处理、信息发表等规矩。
4.3.3依照《处理办法》应请求核准的定向发行，主办券商应当出具引荐文件，挂牌公司获得全国股份转让体系公司赞同定向发行的查看定见及我国证监会核准文件后，与全国股份转让体系公司处理定向发行新增股份的挂牌手续。
4.3.4依照《处理办法》豁免请求核准的定向发行，主办券商应施行继续督导职责并发表定见，挂牌公司在发行验资结束后填写存案挂号表，处理新增股份的挂号及挂牌手续。
4.3.5请求挂牌公司请求股票在全国股份转让体系挂牌的一起定向发行的，应在揭露转让阐明书中发表。
第四节暂停与康复转让
4.4.1挂牌公司发作下列事项，应当向全国股份转让体系公司请求暂停转让，直至按规矩发表或相关景象消除后康复转让。
(一)估计应发表的严峻信息在发表前已难以保密或现已走漏，或公共媒体呈现与公司有关风闻，或许或现已对股票转让价格发作较大影响的;
(二)触及需求向有关部门进行方针咨询、计划证明的无先例或存在严峻不确定性的严峻事项，或挂牌公司有合理理由需求请求暂停股票转让的其他事项;
(三)向我国证监会请求初次揭露发行股票并上市，或向证券生意所请求股票上市;
(四)向全国股份转让体系公司自动请求中止挂牌;
(五)未在规矩期限内发表年度陈述或许半年度陈述;
(六)主办券商与挂牌公司免除继续督导协议;
(七)呈现依《公司法》榜首百八十一条规矩闭幕的景象，或法院依法受理公司重整、宽和或许破产清算请求。
挂牌公司未按规矩向全国股份转让体系公司请求暂停股票转让的，主办券商应当及时向全国股份转让体系公司陈述并提出处理主张。
4.4.2全国股份转让体系公司能够依据我国证监会的要求或许依据保护商场次序的需求，决议挂牌公司股票的暂停与康复转让事宜。
第五节中止与从头挂牌
4.5.1挂牌公司呈现下列景象之一的，全国股份转让体系公司中止其股票挂牌：
(一)我国证监会核准其初次揭露发行股票请求，或证券生意所赞同其股票上市;
(二)中止挂牌请求获得全国股份转让体系公司赞同;
(三)未在规矩期限内发表年度陈述或许半年度陈述的，自期满之日起两个月内仍未发表年度陈述或半年度陈述;
(四)主办券商与挂牌公司免除继续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署继续督导协议的;
(五)挂牌公司经清算组或处理人清算并刊出公司挂号的;
(六)全国股份转让体系公司规矩的其他景象。
4.5.2全国股份转让体系公司在作出股票中止挂牌决议后发布布告，并报我国证监会存案。
挂牌公司应当在收到全国股份转让体系公司的股票中止挂牌决议后及时发表股票中止挂牌布告。
4.5.3对因本事务规矩4.5.1条第(三)、(四)项景象中止挂牌的公司，全国股份转让体系公司能够为其供给股票非揭露转让服务。
4.5.4导致公司中止挂牌的景象消除后，经公司请求、主办券商引荐及全国股份转让体系公司赞同，公司股票能够从头挂牌。
第五章主办券商
5.1主办券商是指在全国股份转让体系从事下列部分或悉数事务的证券公司：
(一)引荐事务：引荐请求挂牌公司股票挂牌，继续督导挂牌公司，为挂牌公司定向发行、并购重组等供给相关服务;
(二)生意事务：署理开立证券账户、署理生意股票等事务;
(三)做市事务;
(四)全国股份转让体系公司规矩的其他事务。
从事前款榜首项事务的，应当具有证券承销与保荐事务资历;从事前款第二项事务的，应当具有证券生意事务资历;从事前款第三项事务的，应当具有证券自营事务资历。
5.2证券公司在全国股份转让体系展开相关事务前，应向全国股份转让体系公司请求存案。
全国股份转让体系公司赞同存案的，与其签定协议，出具有案函并布告。
5.3主办券商应在获得全国股份转让体系公司存案函后五个转让日内，在全国股份转让体系指定信息发表渠道发表公司基本状况、首要事务人员状况及全国股份转让体系公司要求发表的其他信息。
主办券商在全国股份转让体系展开事务期间，应按全国股份转让体系公司要求报送并发表相关执业状况等信息。
主办券商所发表信息内容发作改变的，应按规矩及时陈述全国股份转让体系公司并进行更新。
5.4主办券商在全国股份转让体系展开事务，应当建立健全各项事务处理准则和事务操作流程，建立健全危险处理准则和合规处理准则，保证事务依法合规进行，严厉防备和操控事务危险。
5.5主办券商应当完成引荐事务、生意事务、做市事务以及其他事务之间的有用阻隔，防备内情生意，防止利益冲突。
5.6主办券商展开引荐事务，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，并承当相应职责。
5.7主办券商应继续督导所引荐挂牌公司诚笃守信、标准施行信息发表职责、完善公司处理机制。
主办券商与挂牌公司免除继续督导协议前，应当陈述全国股份转让体系公司并阐明理由。
5.8主办券商应当建立健全出资者恰当性处理工作准则和事务流程，严厉施行全国股份转让体系出资者恰当性处理各项要求。
5.9主办券商发现出资者存在反常生意行为，应提示出资者;对或许严峻影响正常生意次序的反常生意行为，应及时陈述全国股份转让体系公司。
5.10主办券商展开做市事务不得使用信息优势和资金优势，经过独自或许合谋，以勾结报价或彼此生意操作股票转让价格，危害出资者利益。
5.11全国股份转让体系公司对主办券商及其从业人员的执业行为进行继续处理，展开现场查看和非现场查看，记载其执业状况、违规行为等信息。
第六章监管办法与违规处置
6.1全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：
(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事(会)、监事(会)和高档处理人员、主办券商、证券服务安排及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表;
(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介安排对公司存在的问题进行核对并发表定见;
(三)约见说话;
(四)要求提交书面许诺;
(五)出具警示函;
(六)责令改正;
(七)暂不受理相关主办券商、证券服务安排或其相关人员出具的文件;
(八)暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售;
(九)约束证券账户生意;
(十)向我国证监会陈述有关违法违规行为;
(十一)其他自律监管办法。
监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补布告。
6.2请求挂牌公司、挂牌公司、相关信息发表职责人违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入证券期货商场诚信档案数据库(以下简称“诚信档案”)：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.3请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责;
(三)确定其不适合担任公司董事、监事、高档处理人员。
6.4主办券商违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责;
(三)约束、暂停直至中止其从事相关事务。
6.5主办券商的相关事务人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，并记入诚信档案：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.6会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其工作人员违背本事务规矩、全国股份转让体系公司其他相关事务规矩的，全国股份转让体系公司视情节轻重给予以下处置，记入诚信档案并向相关职业自律安排通报：
(一)通报批评;
(二)揭露斥责。
6.7全国股份转让体系公司建立纪律处置委员会对本事务规矩规矩的纪律处置事项进行审阅，作出独立的专业判别并构成审阅定见。全国股份转让体系公司依据纪律处置委员会的审阅定见，作出是否给予纪律处置的决议。
监管目标不服全国股份转让体系公司作出的纪律处置决议的，可自收到处置告诉之日起15个工作日内向全国股份转让体系公司请求复核，复核期间该处置决议不中止施行。
第七章附则
7.1原证券公司代理股份转让体系挂牌的STAQ、NET体系公司和退市公司的股票转让、信息发表等事项另行规矩。
7.2本事务规矩所称“以上”、“以内”含本数，“超越”不含本数。
7.3本事务规矩由全国股份转让体系公司担任解说。
7.4本事务规矩经我国证监会赞同后收效，自发布之日起施行。
以上便是听讼小编为我们收拾的有关新三板相关法令法规的常识，如果您还有更多的疑问，能够咨询听讼网专业律师，或许直接托付听讼网律师帮您脱节法令窘境。