集合资金信托计划保管协议

甲方：XX信任有限公司
乙方：
目 录
第一章 协议当事人... 1
第二章 当事人的权力与责任... 2
第三章 信任方案树立时信任产业及材料的交给... 3
第四章 信任产业的保管... 4
第五章 信任产业处理运用指令的承认与实施... 7
第六章 本信任方案的管帐核算... 9
第七章 信任产业出资买卖的组织... 12
第八章 信任方案产业保管档案的保存... 13
第九章 保管陈述的内容与格局... 14
第十章 保管人对信任公司的业务监督与核对... 14
第十一章 保管费用... 14
第十二章 信任方案改变、停止与清算... 15
第十三章 信任利益的分配... 16
第十四章 信任方案的敞开... 17
第十五章 违约责任... 18
第十六章 其他事项... 18
鉴于XX信任有限公司拟树立“XX信任-XX调集资金信任方案”(以下简称信任方案)，并托付**银行股份有限公司担任本信任方案信任产业的保管人，为清晰两边的权力、责任和责任，促进本信任方案产业独立、安全、稳健运转，保证本信任方案托付人、受益人的合法权益，根据《中华人民共和国信任法》、《信任公司处理办法》、《信任公司调集资金信任方案处理办法》及其他相关规则，缔结本保管协议。
除非本协议还有清晰界说，不然协议中触及的信任业务专用名词的释义与信任法规或信任合平等信任文件的释义相同。
第一章 协议当事人
本协议由以下两方当事人签署：
(一)受托人(以下简称甲方)：
称号：XX信任有限公司
地址：XXXXXXX
法定代表人：XXX
(二)保管人(以下简称乙方)：
称号：
地址：
法定代表人：
第二章 当事人的权力与责任
2.1甲方的权力与责任
2.1.1甲方的权力：
1)根据《XX信任-XX调集资金信任方案》和本协议的有关规则对本信任方案进行处理、运用、处置和分配;
2)根据本协议的有关规则向乙方宣布信任产业处理运用指令;
3)及时、足额地获取约好的受托人信任酬劳;
4)法令法规规则的其他权力。
2.1.2甲方的责任：
1)为本信任方案开立信任产业专户、证券账户等各类账户;
2)依照本协议规则将信任方案资金移送乙方保管;
3)树立完善的内部操控准则，本着诚实信用的准则，担任本信任方案产业的处理、运用、处置和分配;
4)按本协议中约好办法向乙方发送本信任方案产业进行各类买卖的数据和信息;
5)按本协议规则办法和程序向乙方宣布信任产业处理运作指令;并在发送指令的一起(或之前)向保管人书面供给信任合同复印件及资金用处阐明;
6)担任本信任方案产业的管帐核算;
7)根据本协议之规则，与乙方定时核对本信任方案产业买卖记载、资金和产业账目;
8)担任本信任方案产业的清算和分配，核算应向方案受益人付出的信任利益;
9)发作任何或许导致本信任方案业务性质或出资规模发作严重改变或直接影响保管业务的严重事项时，须提早告诉乙方;
10)在合法合规的条件下，对乙方展开保管业务供给必需的帮忙;
11)根据国家有关规则和本协议的规则承受乙方的监督;
12)本信任方案开端征集时及时奉告乙方;
13)法令法规规则的其他责任。
2.2乙方的权力和责任
2.2.1乙方的权力：
1)根据本协议之规则，行使对本信任方案产业的保管权;
2)依照本协议的规则及时、足额地收取保管费;
3)根据法令法规的规则本协议的约好，对甲方的相关业务施行监督与核对。遇有甲方违背法令法规和本保管协议操作时，以书面方法告诉甲方期限纠正，当呈现严重违法违规或许发作严重影响信任产业安全的事情时，及时陈述我国银职业监督处理委员会(以下简称“我国银监会”);
4)法令法规规则和本协议约好的其他权力。
2.2.2乙方的责任：
1)按本协议的约好，安全保管信任专户内的资金;
2)对所保管的不同信任产业别离设置账户，保证信任产业的独立性;
3)承认与实施甲方处理运用信任产业的指令，核对信任产业买卖记载、资金和产业账目;
4)记载信任资金划拨状况，保存甲方的资金用处阐明;
5)定时向甲方出具保管陈述;
6)法令、法规规则及本协议约好的其他责任。
第三章 信任方案树立时信任产业及材料的交给
3.1信任方案资金的交给
3.1.1甲方应在本信任方案树立之日起三个工作日内向乙方宣布本信任方案树立的书面告诉，并将本方案下悉数信任资金划至信任产业专户。
3.1.2在方案存续期内，假如发作认购或换回，甲方应向乙方宣布认购或换回告诉书，告诉书中应注明认购或换回的时刻、总金额、总比例，并加盖甲方信任业务专用章;
3.2 信任方案树立时相关文件材料的交给
在信任方案树立当日起三个工作日内，信任产业专户初次划款前，甲方应当向乙方提交下列文件、材料：
1)信任文件的样本或复印件(需与原件核对无误并盖具甲方公章):信任文件包含但不限于本信任方案的《XX信任-XX调集资金信任方案书》(样本)、《XX信任-XX调集资金信任合同》(样本)及《危险声明书》(样本)等。
甲方对本信任文件的完好性、真实性和准确性担任。
2)信任方案专用银行账户的开户文件复印件。
3)两边另行约好的其他文件材料。
3.3乙方在收到宣布的本信任方案树立的书面告诉，及相关信任文件材料，并经核对信任产业专户内悉数信任资金无误后向甲方宣布信任方案资金到账告诉书，乙方于信任方案资金到账之日起根据本协议的规则实施保管责任。
3.4 关于本信任方案项下的信任产业，有关法令、行政法规规则应当处理挂号手续的，甲方应按其规则处理有关挂号手续。
第四章 信任产业的保管
4.1本信任方案产业保管的准则
1)乙方是一家运营稳健的商业银行，保证依照诚实信用、勤勉尽责的准则，安全保管本信任方案的产业。
2)乙方应当具有与业务需求相适应的具有信任专业知识的人员，有契合信任产业保管要求的经营场所、安全防范设备和与信任产业保管业务有关的其他设备，有完善的内部稽核监操控度和危险操控准则。
3)乙方有必要将本信任方案产业与自有财物严厉分隔，将本信任方案产业与其保管的其他信任方案产业严厉分隔;乙方应当为本信任方案独自建账，与乙方的其他业务和其他信任方案产业的保管业务实施严厉的分账处理，保证不同信任方案产业在账户设置、资金划拨、账册记载等方面具有独立性。
4)乙方担任保管本信任方案信任专户内的资金，关于除此之外的本信任方案的其他信任产业：①甲方、乙方及信任托付人可以约好实施第三方保管，乙方作为本信任方案的保管人依照相关法令法规，慎重、勤勉的进行监督;②由于客观条件约束，甲、乙两边约好由甲方保管相关产业或产业权力凭据的，甲方应当自行安全保管，乙方应当慎重、勤勉的进行监督。保管期间，如我国银监会对非现金类信任产业的保管事宜还有规则的，从其规则。
5)乙方对本信任方案产业的保管并非对本信任方案本金或收益的保证或许诺，乙方不承当本信任方案的出资危险。
4.2现金类信任产业的保管
4.2.1乙方依相关法令法规和本协议约好，安全保管本信任方案项下信任专户内的资金。
4.2.2 本信任方案专用银行账户的开立和处理
1)本信任方案树立之前，甲方在乙方指定的经营组织为本信任方案开立专用银行存款账户，作为本信任方案信任产业专户(简称“信任专户”或“保管专户”，见附件一)，并指定其为客户买卖结算资金第三方存管方法下的“银行结算账户”。甲方在乙方指定经营组织开立的信任产业专户一起预留3枚有用印鉴，即甲方的公司财务专用章1枚、甲方的个人名章1枚，以及由乙方担任刻制的监管印章1枚。甲方的公司财务专用章及个人名章由甲方担任保管，乙方的监管印章由乙方担任保管。本信任方案保管期间的悉数钱银出入活动，包含但不限于出资、付出信任费用、分配受益人信任利益，均需经过该账户进行。
信任产业专户内的银行存款利息按两边约好的存款利率( )核算。
2)本信任产业专户仅限于本信任方案运用，仅限于满意展开本信任方案业务的需求。甲方和乙方不得假借本信任方案的名义开立任何其他银行账户。除法令法规还有规则外，甲乙两边均不得采纳使得该账户无效的任何行为。
3)本信任银行存款账户的开立和处理应契合《人民币银行结算账户处理办法》、《现金处理暂行条例》、《人民币利率处理规则》、《付出结算办法》以及其他相关规则。
4.2.3网银划款
4.2.3.1乙方自本合同收效后担任给甲方装置企业网银，甲、乙两边另行签定网银服务协议。甲方准则上只能经过企业网银处理对外转账。如企业网银体系呈现毛病或不能正常划款时，则甲方可经过保管银行的货台进行对外转账。乙方不承当因网络阻塞构成的经过网上银行划款不成功或划款时刻延误的责任。
4.2.3.2网银操作人员和账户暗码的处理
1)网银操作人员的指定
网银需操作员两名，授权人两名、处理员一名、主管一名。操作员和处理员均为甲方人员，并按经办、复核权限别离设置操作员;授权人和主管为乙方人员，并按一级授权和二级授权权限别离设置授权人。甲方和乙方对网银进行初始业务流程设置时，应选用自界说方法，其间甲方操作需有经办、复核程序，乙方操作需有一级授权和二级授权程序。
2)网银账户密钥由甲乙两边操作人员专管。
4.2.3.3网银划款请求的发送、承认和实施
1)甲方向乙方宣布书面划款指令的一起，由甲方两名网银操作员在兴业银行企业网银上别离完结经办及复核操作后，向乙方一级授权人提交划款请求。
2)乙方在关于来自甲方的书面划款指令审阅无误后，复核甲方的网银划款的请求，复核无误后经过一级授权和二级授权程序在1个工作日内授权赞同实施;若乙方复核以为不契合有关约好，经乙方提示甲方应及时纠正，甲方未纠正之前乙方有权回绝甲方的划款请求。
3)甲、乙两边网银操作人员应坚持甲方划款指令的完好性，不得对划款指令的收款账号、资金等划款信息进行任何修正。
4.3 非现金类信任产业的保管
4.3.1 本信任方案证券买卖资金及证券类财物的保管
4.3.1.1本信任方案出资构成的证券类财物，由相关法定挂号或保管组织根据法令法规的规则实施第三方保管;证券买卖结算资金由相关证券生意商和存管银行保管。关于未经乙方赞同的状况下甲方自行改变证券生意商或存管银行构成的丢失，及因证券生意商原因导致证券买卖结算资金无法正常转帐支取构成的丢失，乙方不承当责任。
4.3.1.2 买卖所证券账户及信任进行买卖所证券出资专用资金账户的开立和处理
1)甲方担任在我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户,用于本信任方案产业出资于场内买卖证券种类所发作的交割和存管。账户称号为“XX信任有限公司—(信任方案称号或方案编号)”，如买卖所还有规则或要求，从其规则。
2) 甲方应当在我国证券监督处理委员会赞同的证券公司开设信任专用资金账户。甲方挑选证券公司时应事前征得乙方的赞同。
3)信任专用资金账户的开户材料(复印件)和证券账户卡(复印件)加盖甲方公章后由乙方保管。
4)本信任方案信任专用证券账户和信任专用资金账户的开立和运用，限于满意展开本信任方案业务的需求。甲方和乙方不得出借或未经对方赞同私行转让本信任方案的任何证券账户和信任专用资金账户，亦不得运用本信任方案的任何账户进行本信任方案业务以外的活动。
5)甲方提取信任专用资金账户内的资金时，只能划往信任产业专户。
4.3.1.3 敞开式证券出资基金账户的开立和处理
1)甲方担任以信任方案的名义在基金处理公司开设敞开式证券出资基金账户(以下简称“基金账户”),用于本信任方案在场外进行敞开式证券出资基金出资的认购、申购和换回。
2)甲方在开立基金账户时应将信任产业专户作为本信任方案的换回款指定收款账户。
3)本信任方案基金账户的开立和运用，限于满意展开该本信任方案业务的需求。甲方和乙方不得出借或未经对方赞同私行转让本信任方案的任何基金账户，亦不得运用本信任方案的任何账户进行本信任方案业务以外的活动。
4)甲方需及时将基金账户信息(账号、查询暗码等)以信件方法提交乙方。乙方有权随时向基金处理人查询该账户材料。基金账户的开户材料(复印件)由甲方加盖公章后交给乙方。
4.3.1.4其他账户的开立和处理
本信任方案产业出资于契合法令法规规则和本信任文件约好的其他出资种类时，甲方应依照相关规则以信任方案名义担任开立相关账户，并担任处理账户，及时将账户材料复印件加盖公章后交给乙方。此账户的开立和处理应契合法令法规的规则，而且仅限于满意展开该本信任方案业务的需求。
4.3.2 其他非现金类信任产业的保管
本信任方案出资处理过程中构成的各类应收金钱及债款，由甲方保管相关权力凭据及行使根据，并担任该等金钱的回收。甲方应及时将相关权力凭据及行使根据的复印件加盖公章后交给乙方。
关于上述实质上由甲方保管的信任产业，除信任合同还有约好外，甲方不得将其进行典当或转让，并对相关产业的安全和完好担任。
第五章 信任产业处理运用指令的承认与实施
5.1甲方对发送信任产业处理运用指令人员的授权
甲方应在信任方案树立后三个工作日内向乙方供给“信任产业处理运用指令授权书”(格局见本协议附件四)。
“信任产业处理运用指令授权书”应加盖公司章。乙方在收到该授权书并检查后签收承认，该授权书自乙方签收承认之日起收效。
甲方和乙方对“信任产业处理运用指令授权书”及其更改负有保密责任，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人发表、走漏。
授权改变：甲方若需对信任产业处理运用指令授权书的内容进行更改，应依照附件四的格局及时向乙方宣布新的信任产业处理运用指令授权书，新授权书从乙方检查签收之日起收效。(新授权书如不触及已授权的保管业务来往“业务专用章”改变，甲方加盖授权过的“业务专用章”即可，如触及已授权的保管业务来往“业务专用章”改变，应加盖甲方有用公司章。)
信任产业处理运用指令授权书及其改变均应以原件方法送达乙方。
5.2信任产业处理运用指令的内容
信任产业处理运用指令是指甲方发至乙方的有关本信任方案名下的金钱付出以及其它资金划拨、相关产业处置的指令。甲方发给乙方的划款指令应写明金钱事由、付出时刻、到账时刻、付出金额、对方账户信息等，加盖预留印鉴相符的印章，并由指令发送人员签字。甲方发给乙方的其他信任产业处理运用指令的内容和格局，由两边另行约好。
5.3信任产业处理运用指令的发送、承认和实施
甲方指令发送人员应依照本协议的规则，在其授权规模内发送指令。信任产业处理运用指令以传真方法宣布，甲方宣布信任产业处理运用指令后，应由其信任产业处理运用指令发送人员向乙方承认。在银行间商场买卖需按成交单的载明的日期、金额、买卖对手开户行、帐号付出资金，买卖承认的回款账户有必要是公共资金账户，甲方在向乙方发送指令的一起还应将相关买卖的成交单复印件、各信任方案资金在银行间商场买卖的比例阐明别离加盖公章或甲方授权的其他印章以传真方法交送乙方。甲方向乙方发送指令的一起(或之前)应当向乙方书面供给资金用处阐明及相关买卖的合同、协议的复印件(加盖甲方有用印章)。甲方保证以上所供给的作为划款根据的文件材料的真实性和有用性，乙方对此类文件材料的真实性和有用性不作实质性判别。信任产业处理运用指令抵达乙方后，乙方应当即审慎验证有关内容及印鉴和签名，并在验证无误后向甲方信任产业处理运用指令发送人员承认。关于不契合本协议及信任方案规则的信任产业处理运用指令，乙方有权回绝实施，并及时告诉甲方。
乙方应授权专人接纳甲方的信任产业处理运用指令，并预先告诉甲方其联络人员名单(见本协议附件二《操作协议》中“业务联络表”)。乙方应对指令根据本协议进行监督审阅。
乙方在信任产业处理运用指令实施结束后，应及时告诉甲方。
关于经过指定证券生意人场内买卖的清算划款指令,甲乙两边参照本协议之操作协议(见本协议附件二)有关规则实施。
5.4除因乙方差错致使本信任方案产业遭到危害而负补偿责任外，乙方对实施甲方的合法指令构成的本信任方案产业的丢失不承当补偿责任;关于实施指令过程中由于本协议当事人以外的第三方原因对本信任方案产业构成的丢失，乙方不承当补偿责任。
5.5资金未能及时到账或相关产业权力未能及时改变而导致本信任方案产业丢失的，由差错方承当责任。由于相关第三方原因，导致本信任方案产业丢失的，由甲方担任向第三方追偿，乙方予以必要的帮忙。
5.6甲方向乙方下达信任产业处理运用指令时，应保证保管专户有满意的资金余额，对超头寸的信任产业处理运用指令，乙方可不予实施，但应当即告诉甲方，由此构成的丢失乙方不承当责任。
5.7甲方未将拟出财物品的相关合同、协议等文件材料供给乙方的，乙方有权对甲方相关信任产业处理运用指令回绝实施。
5.8乙方应对指令根据信任文件和本协议进行监督审阅，对恰当的指令应在规则期限内实施，不得延误。乙方在实施监督功能时，发现甲方的指令违背法令法规、信任文件和本协议规则的，应当要求甲方改正或吊销，未能改正或吊销的，乙方应当回绝实施，并向监管组织陈述。
第六章 本信任方案的管帐核算
6.1管帐核算准则
本信任的管帐核算实施国家财政部于2006年2月15日发布的《企业管帐准则》。关于《企业管帐准则》中未清晰的管帐事项，由甲、乙两边根据一般管帐准则或职业常规洽谈承认。
对信任方案因运用信任公司在中心国债挂号结算有限公司开立的自营帐户进行银行间商场买卖时，一切买入的债券均以甲方供给的下述材料承以为信任方案产业并据此作为核算估值的根据：相关买卖的成交单复印件、各信任方案资金在银行间商场买卖的比例阐明。
甲方对一切供给给乙方的核算估值根据的真实性、完好性、合法性负有悉数责任，并保证足以满意乙方管帐核算的需求。对由于甲方供给给乙方的核算估值根据不真实、不完好、不合法所构成的成果，乙方不对此担任。
6.2本信任方案的建账和对账
6.2.1本信任方案账册的树立
本信任管帐核算由甲方担任主管帐人，一起乙方应按国家财政部发布的《企业管帐准则》，为信任独立建账并保管信任的全套账册;两边处理或保管的不同信任的管帐账册应独自编制和保管。
6.2.2凭据保管和账目核对
一切管帐原始凭据原件由甲方保管，乙方保管加盖甲方公章之复印件并据此建账。
对信任方案的资金账目，甲方和乙方每日对账一次，保证相关各方账账相符。
对信任方案证券账目，在每一个买卖日终了时由甲方和乙方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对买卖记载，由甲方和乙方在每一个买卖日终了时进行对账，有必要保证当天一切实践买卖记载与信任方案管帐账簿上的买卖记载完全共同。假如实践买卖记载与管帐账簿记载不共同，构成信任方案产业管帐核算不完好或不真实，由此导致的丢失由甲方承当。
6.3信任产业的估值
6.3.1估值目标
信任产业的估值目标为本信任依法具有的一切财物，包含但不限于本信任方案项下的证券财物、银行存款以及其他财物。
6.3.2信任产业的估值日
本信任方案产业的估值日(T日)为信任存续期内的每月15日(如遇非买卖日则顺延至下一买卖日)及信任停止日。
6.3.3实施T 1日估值准则
本信任方案产业日常实施T 1日估值准则，估值日信任方案产业净值在后一工作日(T 1)日核算。
假如由于证券交割清算准则改变等方针原因构成不能按上述规则日期预算的，则根据相应方针调整。
6.3.4信任产业净值预算办法
1)单位价值的承认
本信任方案持有证券财物的库存数量和单位价值依照公允商场价值核算，无公允商场价值的按获得该财物时的单位价值核算。详细承认准则如下：
(1)上市证券按估值日时其地址证券买卖所的收盘价核算(该估值日无收盘价的，以该估值日之前最近一个买卖日的收盘价核算)。
(2)送股、转增股、配股和增发新股的核算。假如买卖所现已进行了除权处理，则按估值日在买卖所挂牌的同一股票的收盘价核算。假如未除权，则不予核算。
(3)初次发行的证券若未上市，按本钱价核算。
(4)银行存款及银行存款应收利息以估值日应计的本金和利息别离核算。
(5)应收证券买卖清算款、应收股利等应收款以估值日实践应收金额核算。
(6)敷衍证券买卖清算款(除敷衍信任酬劳、敷衍保管费、敷衍出资处理费以外的敷衍款)等敷衍款以估值日实践敷衍金额作为扣除项核算。
(7)未上市的权证按以下办法核算：
认购权证价值=标的证券市价-实施价
认沽权证价值=实施价-标的证券市价
假如上述核算成果<0，则估值为0。
(8)未上市买卖债券按购入本钱加持有期利息核算，上市买卖债券按证券买卖所收盘价净价加持有期利息核算;
(9)如有新增事项或改变事项，按国家最新规则核算。国家没有规则的，由甲方与乙方洽谈承认核算办法。
2)信任方案产业净值核算时的费用及负债处理
(1)按信任文件约好可以列入信任方案产业的费用，于实践发作时计入信任方案产业，不作计提或待摊处理;
(2)因处理信任方案产业而发作或偿付的债款，于实践发作时添加或削减信任方案产业的负债。
6.3.5信任净值的核对程序
甲、乙两边应在每个估值日后一个工作日(T 1日)对本信任产业进行估值;甲方于T 1日10：00前将净值预算表传给乙方核对，核对共同的，乙方加盖有用印章后传真给甲方，甲方据此对外发布。核对不共同时，两边应查明原因，调整达到共同，如两边未能洽谈共同的，以甲方的核算为准，并对外发布。加盖印章的净值预算表原件由甲、乙方两边各自按规则保管，一方需求查询核对原件时，另一方应予以帮忙。
6.3.6暂停估值的景象
(1)证券出资所触及的证券买卖所遇法定节假日或其他原因暂停经营时;
(2)因不可抗力或证券交割清算准则改变等方针原因构成受托人不能按上述规则估值，则根据相应方针调整;
(3)监管部门确定的其他景象。
6.3.7估值功效
(1) 整体托付人(受益人)承受而且认可甲乙两边依照上述估值办法核算的信任方案产业总额、信任方案产业净值以及信任单位净值等估值成果;
(2)估值成果不作为信任停止时清算与分配信任利益的根据。
第七章 信任产业出资买卖的组织
7.1买卖的方法
信任方案的买卖分为：
1)经过指定证券生意人进行的场内买卖;
2)经过直销或兴业银行代销的办法向基金处理公司认购、申购和换回敞开式基金;
3)其他。
7.2场内买卖
7.2.1甲方应在本信任方案正式出资运作之前为本信任方案指定证券生意人和买卖座位，本信任方案进行场内证券出资所触及的证券生意人专用银行清算账号、买卖座位号、买卖种类的费率表、证券生意人佣钱收取规范等事项在本协议的操作协议(见附件)中进行约好。
7.2.2 本信任方案经过指定证券生意人进行买卖时有关买卖数据传输与接纳、场内证券买卖的资金清算与交割等事项在本协议的操作协议(见附件)中进行约好。
7.3场外敞开式基金出资买卖
7.3.1在本协议有用期内，当信任方案产业经过直销或代销的办法向基金处理公司认购、申购和换回敞开式基金进行出资时，甲方应供给认购、申购和换回基金处理公司称号，并于划款前以书面方法告诉乙方该基金处理公司的指定收款账号、认购、申购、换回费率表等。
7.3.2上述出资构成的应收财物如为敞开式基金应收认购/申购比例或应收换回金钱，甲方告诉乙方的到帐日期应契合所出资基金的招募阐明书中规则的时刻规模，乙方有责任进行催促和提示。
7.4其他
7.4.1信任产业专户当日清算若为应收款，在两边约好时刻内未入账的，乙方将以录音电话提示甲方，由甲方担任向相关当事人进行催收。若规则期限内仍未到账的，乙方将书面陈述监管部门，由此而对信任方案产业发作的危险和丢失，乙方不承当任何责任。
7.4.2假如由于乙方成心或严重过失在清算上构本钱信任方案产业的丢失，应由乙方担任补偿相应的丢失;假如由于甲方买空、卖空等行为构成清算困难和危险的，乙方发现后应当即告诉甲方，由甲方担任处理，由此给本信任方案产业构成的丢失由甲方承当。
7.4.3甲方拟进行其他上市流转的立异种类或金融衍生产品出资前，需与乙方另行商定相关保管操作细节。
第八章 信任方案产业保管档案的保存
8.1甲方和乙方应完好保存各自记载本保管协议项下信任方案产业经济活动的原始凭据、重要合同原件或复印件，记账凭据，管帐账册，买卖记载，财务报表等文件档案，保存期限自信任方案结束之日起不少于15年。
8.2乙方应当根据法规要求，记载信任资金划拨状况，保存甲方供给的资金用处阐明。
8.3假如乙方保管的文件材料及档案的复印件是由甲方供给的，甲方应当加盖甲方授权的信任业务专用章。
第九章 保管陈述的内容与格局
9.1乙方于每天然年度结束后十个工作日内向甲方出具保管陈述，阐明实施保管责任的状况。
9.2保管陈述的内容与格局见附件，乙方有权根据监管部门的要求和本身实践实施保管责任的状况，对保管陈述的内容和格局进行不时的变化和更新。
第十章 保管人对信任公司的业务监督与核对
10.1甲方在处理运用信任方案产业的过程中不得从事《中华人民共和国信任法》、《信任公司处理办法》、《信任公司调集资金信任方案处理办法》等法令、法规、规章规则的任一制止行为。
10.2乙方在法令法规及本协议约好的保管人责任规模内，对甲方相关业务进行监督与核对。
10.3乙方进行出资监督的详细内容和规范依照本协议附件出资监督事项表(见附件)实施。
10.4乙方发现甲方有违背法令法规和保管协议操作时，应当当即以书面方法告诉甲方纠正;当呈现严重违法违规或许发作严重影响信任产业安全的事情时，乙方应及时陈述我国银监会。?
第十一章 保管费用
11.1 保管费用规范
保管人按本保管协议供给本信任保管服务，收取保管费。保管费核算办法：以上一估值日的信任产业净值为根底(初次计提时以信任树立日信任资金为根底)，依照**%的年费率，核算该估值日应计提的保管费：
H=E×**%÷365×距上一估值日的实践天数(初次计提时为距信任树立日的实践天数)。
H为保管人应计提的保管费。
E为上一估值日信任产业净值(初次计提时为信任树立日信任资金)。
信任产业净值：指信任总财物减去信任总负债后的余额。
11.2保管费用付出办法
每个估值日后的五个工作日内，乙方根据甲方出具的划款指令进行划付。
11.3保管费用付出程序
保管费付出日由甲方向乙方宣布保管费划付指令，乙方复核无误后从本信任方案产业中一次性划至指定保管费收入账户(见附件)。
11.4保管费用中由甲方以固有产业先行垫支的，甲方有权从信任方案产业中及时获付。
11.5若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，顺延至最近可付出日付出。
第十二章 信任方案改变、停止与清算
12.1信任方案的改变
信任方案发作改变时，甲方应提早告诉并向乙方供给发作改变的相关文件，作为乙方进行保管运作的书面根据。
12.2本信任方案的停止
根据法令法规规则及信任方案的约好，信任方案停止的景象呈现时，甲方应在三个工作日内书面告诉乙方，以便乙方合作甲方处理信任方案清算的有关事宜。
如发作或许引起信任方案提早停止的事项，甲方应及时告诉乙方，以便乙方做好清算预备。信任方案提早停止时，甲方应在信任方案提早停止日后的第一个工作日，以书面方法告诉乙方，并供给相关证明文件。
12.3信任方案清算
12.3.1甲方应当于信任停止后十个工作日内做出处理信任业务的清算陈述并提交乙方。
12.3.2甲方应当于信任停止前变现信任产业。
12.3.3信任方案清算时向受益人交给信任产业的相关业务程序参照信任利益分配的相关程序实施。
信任方案停止时如有无法正常买卖的证券(因客观原因无法变现的产业/因客观原因无法改变权属的产业)，先进行可分配信任产业的交给，待相关证券康复正常买卖(相关剩下产业变现/相关产业权属可行改变)完成信任收益后，处理剩下信任产业的二次交给。
乙方在实施结束甲方一切划付现金方法信任产业的信任产业处理运用指令后，本协议停止，乙方不再对本信任方案产业负有保管责任，乙方应帮忙和监督甲方处理信任产业专户、信任方案证券账户等账户的销户事宜。
第十三章 信任利益的分配
13.1信任利益分配的界说
信任利益分配是指在按信任文件的约好的分配条件满意时或信任方案停止(含提早停止)时，将可分配的信任收益或信任方案产业(即扣除了一切应由本信任方案产业承当的费用后的剩下信任方案产业)依照本信任文件规则的分配准则向本信任方案受益人进行分配的行为。
13.2 信任利益分配准则和信任利益核算办法
13.2.1以可供分配的信任收益或财物为限，按甲方供给的信任文件中约好的信任利益核算办法和分配准则进行分配。
13.2.2甲方应当用以处理信任方案所发作的实践信任收益进行分配，甲方不得将信任收益归入其固有产业，或许移用其他信任产业垫支信任方案的丢失或收益。
13.2.3甲方处理信任方案而获得的信任收益，应当交由乙方保管，任何人不得移用。
13.3分配程序
13.3.1甲方根据《XX信任-XX调集资金信任方案》相关规则拟定信任利益分配方案，并核算应向受益人付出的信任利益。该分配方案仅限于核算向受益人的信任利益分配总额，不触及详细每个受益人的分配。
13.3.2甲方向乙方宣布分配信任利益的信任产业处理运用指令，并提交信任利益分配方案及分配明细表，乙方不对明细表中向各受益人分配的金额及账户信息进行复核，仅对信任利益分配总额与明细表中的算计金额进行核对。乙方承认指令后在规则时刻内实施指令。信任分红资金的划付，乙方于承认甲方划款指令后5个工作日实施。
13.3.3乙方实施甲方用于分配信任利益的信任产业处理运用指令责任仅限于将本信任方案以现金办法分配的利益划往甲方指定账户停止。
第十四章 信任方案的敞开
14.1信任方案敞开的界说
信任方案的敞开是指托付人可以在信任方案树立后的敞开日内认购、换回本信任方案的信任单位。
14.2认购资金划拨
在方案存续期内，假如发作认购，甲方应向乙方宣布认购告诉书，告诉书中应注明承认购的时刻、认购总金额、认购总比例，并加盖甲方信任业务专用章。
甲方担任敦促托付人准时足额将认购资金划入保管专户。
14.3换回资金划拨
甲方出具划付换回资金总额的划款指令(附换回总比例和托付人换回明细表)，传真给乙方，乙方以甲方的划款指令为准，将换回资金划付至换回托付人(受益人)账户。
第十五章 违约责任
15.1本保管协议当事人不实施或不完全实施本协议，由违约方承当违约责任;如各方均有违约行为，根据实践状况，由各方别离承当各自应负的违约责任。
15.2本协议任何一方当事人的违约行为给别的一方或本信任方案产业构成实践丢失的，应承当相应的补偿责任，但发作不可抗力时，当事人免责。
15.3违约行为现已发作，但本协议仍可以持续实施的，在维护本信任方案托付人合法权力的条件下，各方当事人应当持续实施本协议规则的各项责任。
第十六章 其他事项
16.1不可抗力
16.1.1不可抗力是指甲、乙两边不能预见，不能避免，并不能克服的客观状况，包含但不限于任何通讯或电?韵低车墓收希Ｖ乖俗骰蛱被荆抑卮笳叩髡鹪郑┯辏卣穑纾谆鞯茸匀辉趾Α?/p>
16.1.2假如甲、乙两边因不可抗力不能实施本协议时，不承当违约责任。协议一方因不可抗力不能实施本协议时，应及时告诉对方并在合理期限内供给遭到不可抗力影响的证明，并应采纳恰当办法避免本信任方案产业丢失的扩展。
16.2 保密条款
本协议的任何一方兹许诺对关于各方的业务和业务(包含关于两边而言，任何出资或潜在出资)的任何及一切信息保密，且除法令和本协议还有规则的，不发表任何该等信息。任何一方进一步许诺不为本协议以外的意图使用该等保密信息，但条件是该方可向由其录用或雇佣的雇员、董事、受托人员、参谋、代理人或其他人员在为完成本协议意图所必需的规模内发表该等信息，在该等状况下，该方应保证其雇员、董事、受托人员、参谋、代理人或其他人员被奉告本协议项下的保密责任并恪守该等责任。
16.3 争议的处理
16.3.1本协议的缔结、收效、实施、解说、修正和停止等事项适用中华人民共和国现行法令、法规及规章。
16.3.2任何因本协议而发作的或与本协议有关的争议，各方首先应经过友爱洽谈予以处理;若洽谈不成，任何一方应向各自住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
16.4 协议的效能及其他
16.4.1本协议收效的条件
1) 甲、乙两边签章;
2)本信任方案正式树立，且甲方根据本协议的约好向乙方宣布本信任方案正式树立的书面告诉;
16.4.2.本信任方案不能树立的，甲方应在信任方案推介期满后三个工作日内书面告诉乙方，本协议免除。
16.4.3乙方不能实践实施保管人责任时，甲方有权停止本协议另行挑选保管人，乙方应予以合作。
16.4.4除非根据本协议的有关规则提早停止本协议，本协议的期限为收效之日起至本信任方案法定最长存续期届至乙方实施结束甲方一切信任产业处理运用指令时止。
16.4.5根据本协议，甲方、乙方与甲方指定的生意人另行签署《XX调集资金信任方案保管协议之操作协议》，作为本协议的附件。
16.4.6. 本协议未尽事宜，甲乙两边可另行签定补充协议，一切为实施本协议而签署的补充协议，与本协议具有平等法令效能。
16.4.7本协议一式肆份，甲乙两边各执贰份，均为正本，具有平等的法令效能。
(本页无正文，为《XX信任-XX证券出资调集资金信任方案》签字页)
甲方：XX信任有限公司
法定代表人(授权代表)：
2008年 月 日
乙方：
法定代表人(授权代表)：
2008年 月 日
签署地址：XXXX