中小板上市发行人申报文件有什么要求
来源：听讼网整理 2018-05-29 22:33
有些企业在运营抵达必定规划的时分，当市值到达上市的规范的时分，就可以请求上市了，上市又有上市版块的区别，那么发行人在抉择发行的版块之后，又需求提交哪些手续呢?今日听讼网小编就把中小板上市发行人申报文件有什么要求的相关规定向我们具体阐明，期望对我们有协助。
第一章 招股阐明书与发行布告
1-1 招股阐明书(申报稿)
1-2 招股阐明书摘要(申报稿)
1-3 发行布告(发行前供给)
第二章 发行人关于本次发行的请求及授权文件
2-1 发行人关于本次发行的请求陈述
2-2 发行人董事会有关本次发行的抉择
2-3 发行人股东大会有关本次发行的抉择
第三章 保荐人关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书
第四章 会计师关于本次发行的文件
4-1 财政报表及审计陈述
4-2 盈余猜测陈述及审阅陈述
4-3 内部操控鉴证陈述
4-4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表
第五章 发行人律师关于本次发行的文件
5-1 法律定见书
5-2 律师工作陈述
第六章 发行人的建立文件
6-1 发行人的企业法人营业执照
6-2 发起人协议
6-3 发起人或首要股东的营业执照或有关身份证明文件
6-4 发行人公司章程(草案)
第七章 关于本次发行征集资金运用的文件
7-1 征集资金出资项目的批阅、核准或存案文件
7-2 发行人拟收买财物(或股权)的财政报表、财物评价陈述及审计陈述
7-3 发行人拟收买财物(或股权)的合同或合同草案
第八章 与财政会计材料相关的其他文件
8-1 发行人关于最近三年及一期的交税状况的阐明
8-1-1 发行人最近三年及一期所得税交税申报表
8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件
8-1-3 首要税种交税状况的阐明及注册会计师出具的定见
8-1-4 主管税收征管组织出具的最近三年及一期发行人交税状况的证明
8-2 建立不满三年的股份有限公司需报送的财政材料
8-2-1 最近三年原企业或股份公司的原始财政报表
8-2-2 原始财政报表与申报财政报表的差异比较表
8-2-3 注册会计师对差异状况出具的定见
8-3 建立已满三年的股份有限公司需报送的财政材料
8-3-1 最近三年原始财政报表
8-3-2 原始财政报表与申报财政报表的差异比较表
8-3-3 注册会计师对差异状况出具的定见
8-4 发行人建立时和最近三年及一期的财物评价陈述(含土地评价陈述)
8-5 发行人的每次验资陈述
8-6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财政报表及审计陈述
第九章 其他文件
9-1 产权和特许运营权证书
9-1-1 发行人具有或运用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地运用权、房子所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书所有者或运用者称号、证书号码、权力期限、获得方法、是否及存在何种他项权力等内容，并由发行人律师对悉数产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证定见)
9-1-2 特许运营权证书
9-2 有关消除或防止同业竞赛的协议以及发行人的控股股东和实践操控人出具的相关许诺
9-3 国有财物管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股承认文件
9-4 发行人生产运营和征集资金出资项目契合环境保护要求的证明文件(重污染职业的发行人需供给省级环保部门出具的证明文件)
9-5 重要合同
9-5-1 重组协议
9-5-2 商标、专利、专有技能等知识产权答应运用协议
9-5-3 严重相关买卖协议
9-5-4 其他重要商务合同
9-6 保荐协议和承销协议
9-7 发行人整体董事对发行请求文件真实性、准确性和完整性的许诺书
9-8 特定职业(或企业)的管理部门出具的相关定见
第十章 定向征集公司还应供给的文件
10-1 有关内部职工股发行和演化状况的文件
10-1-1 每次发行内部职工股的同意文件
10-1-2 内部职工股发行的证明文件
10-1-3 保管组织出具的每次保管证明
10-1-4 有关违规整理状况的文件
10-1-5 发行人律师对前述文件真实性的鉴证定见
10-2 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批阅、发行、保管、整理以及是否存在潜在危险等状况的承认文件
10-3 中介组织的定见
10-3-1 发行人律师关于发行人内部职工股批阅、发行、保管和整理状况的核对定见
10-3-2 保荐人关于发行人内部职工股批阅、发行、保管和整理状况的核对定见
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第一章 招股阐明书与发行布告
1-1 招股阐明书(申报稿)
1-2 招股阐明书摘要(申报稿)
1-3 发行布告(发行前供给)
第二章 发行人关于本次发行的请求及授权文件
2-1 发行人关于本次发行的请求陈述
2-2 发行人董事会有关本次发行的抉择
2-3 发行人股东大会有关本次发行的抉择
第三章 保荐人关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书
第四章 会计师关于本次发行的文件
4-1 财政报表及审计陈述
4-2 盈余猜测陈述及审阅陈述
4-3 内部操控鉴证陈述
4-4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表
第五章 发行人律师关于本次发行的文件
5-1 法律定见书
5-2 律师工作陈述
第六章 发行人的建立文件
6-1 发行人的企业法人营业执照
6-2 发起人协议
6-3 发起人或首要股东的营业执照或有关身份证明文件
6-4 发行人公司章程(草案)
第七章 关于本次发行征集资金运用的文件
7-1 征集资金出资项目的批阅、核准或存案文件
7-2 发行人拟收买财物(或股权)的财政报表、财物评价陈述及审计陈述
7-3 发行人拟收买财物(或股权)的合同或合同草案
第八章 与财政会计材料相关的其他文件
8-1 发行人关于最近三年及一期的交税状况的阐明
8-1-1 发行人最近三年及一期所得税交税申报表
8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件
8-1-3 首要税种交税状况的阐明及注册会计师出具的定见
8-1-4 主管税收征管组织出具的最近三年及一期发行人交税状况的证明
8-2 建立不满三年的股份有限公司需报送的财政材料
8-2-1 最近三年原企业或股份公司的原始财政报表
8-2-2 原始财政报表与申报财政报表的差异比较表
8-2-3 注册会计师对差异状况出具的定见
8-3 建立已满三年的股份有限公司需报送的财政材料
8-3-1 最近三年原始财政报表
8-3-2 原始财政报表与申报财政报表的差异比较表
8-3-3 注册会计师对差异状况出具的定见
8-4 发行人建立时和最近三年及一期的财物评价陈述(含土地评价陈述)
8-5 发行人的每次验资陈述
8-6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财政报表及审计陈述
第九章 其他文件
9-1 产权和特许运营权证书
9-1-1 发行人具有或运用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地运用权、房子所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书所有者或运用者称号、证书号码、权力期限、获得方法、是否及存在何种他项权力等内容，并由发行人律师对悉数产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证定见)
9-1-2 特许运营权证书
9-2 有关消除或防止同业竞赛的协议以及发行人的控股股东和实践操控人出具的相关许诺
9-3 国有财物管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股承认文件
9-4 发行人生产运营和征集资金出资项目契合环境保护要求的证明文件(重污染职业的发行人需供给省级环保部门出具的证明文件)
9-5 重要合同
9-5-1 重组协议
9-5-2 商标、专利、专有技能等知识产权答应运用协议
9-5-3 严重相关买卖协议
9-5-4 其他重要商务合同
9-6 保荐协议和承销协议
9-7 发行人整体董事对发行请求文件真实性、准确性和完整性的许诺书
9-8 特定职业(或企业)的管理部门出具的相关定见
第十章 定向征集公司还应供给的文件
10-1 有关内部职工股发行和演化状况的文件
10-1-1 每次发行内部职工股的同意文件
10-1-2 内部职工股发行的证明文件
10-1-3 保管组织出具的每次保管证明
10-1-4 有关违规整理状况的文件
10-1-5 发行人律师对前述文件真实性的鉴证定见
10-2 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批阅、发行、保管、整理以及是否存在潜在危险等状况的承认文件
10-3 中介组织的定见
10-3-1 发行人律师关于发行人内部职工股批阅、发行、保管和整理状况的核对定见
10-3-2 保荐人关于发行人内部职工股批阅、发行、保管和整理状况的核对定见
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