国家发改委发布《用能权有偿使用和交易制度试点方案》（全文）
来源：听讼网整理 2019-01-05 20:25
《用能权有偿运用和买卖准则试点计划》（全文）
树立用能权有偿运用和买卖准则，是党中央、国务院的决议计划布置，是推动生态文明体制变革的严峻行动，对促进“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针完结，推动绿色展开，具有十分重要的含义。依据中共中央、国务院《生态文明体制变革整体计划》(中发[2015]25号)、《中华人民共和国国民经济和社会展开第十三个五年规划大纲》要求，为有序推动用能权有偿运用和买卖作业，拟在部分区域展开准则试点，先行先试，拟定本试点计划。
一、整体要求
(一)辅导思想。
全面遵循党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，结实树立立异、和谐、绿色、敞开、同享的展开理念，推动供应侧结构性变革，以准则打破、机制立异、形式探究为要点，发挥商场在资源装备中的决定性作用和更好发挥政府作用，做好顶层规划与鼓舞底层立异相结合，活跃保险地推动初始用能权确权、有偿运用、买卖作业，规范动力消费陈述、审阅和核对技能要求，严厉履约机制，不断完善法规规范系统。经过总结凝练，构成可仿制可推行的经历和做法，逐渐推行，推动完结“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针使命，进步绿色展开水平。
(二)基本准则
坚持商场主导，政府培养。充分发挥商场装备资源的决定性作用，激起商场主体生机，推动动力要素向优质项目、企业、工业活动和集聚。更好地发挥政府作用，分化执行方针使命，树立健全方针办法，培养和展开买卖商场，严厉履约机制。
坚持要点打破，归纳施策。经过准则立异，着力处理初始用能权确权的科学性，有偿运用准则的公正性，核算核对的规范性，定价机制的有用性。出台配套鼓舞和束缚方针，做好与碳排放权买卖准则的和谐，加强事中过后监管，强化才能建造，统筹推动变革行动。
坚持准则立异、总结推行。发挥当地首创精神，鼓舞试点区域结合本区域实际状况斗胆探究立异、活跃作为，在变革试点过程中答应试错、宽恕失利。重视稳固变革作用，及时总结凝练，构成可仿制可推行的经历、做法和准则，逐渐推行应用。
(三)首要方针。
在部分区域展开试点，经过探究立异，推动用能权有偿运用和买卖变革使命获得活跃展开，构成若干可操有用的准则作用。在试点区域树立较为完善的准则系统、监管系统、技能系统、配套方针和买卖系统，推动动力要素更高效装备。
二、试点规模和时刻
(四)试点区域。
依照统筹规划、试点先行、分步施行、有序推动的准则，挑选在已有必定的作业根底，展开试点作业活跃性较高，具有代表性的浙江省、福建省、河南省、四川省展开用能权有偿运用和买卖试点。试点区域能够在本区域内全面展开试点，也能够依据实际状况先挑选若干地市展开试点，然后逐渐扩展试点区域。
(五)试点时刻。
2016年做好试点顶层规划和准备作业;2017年开端试点，并依据状况不断完善施行计划;到2019年，试点使命获得阶段性作用，构成可仿制可推行的经历、做法和准则;2020年，展开试点作用点评，总结提炼经历，视状况逐渐推行。
三、试点内容
(六)科学合理承认用能权方针。
试点区域要依据国家下达的动力消费总量操控方针，结合本区域经济社会展开水平缓阶段、工业结构和布局、节能潜力和资源禀赋等要素，合理承认各地市动力消费总量操控方针。在动力消费总量操控方针的“天花板”下，合理承认用能单位初始用能权。拟定科学的初始用能权确权办法，区别产能过剩职业和其他职业、高耗能职业和非高耗能职业、要点用能单位和非要点用能单位、现有产能和新增产能，施行分类辅导。产能严峻过剩职业、高耗能职业可采用基准法，即结合近几年产值、职业能效“领跑者”水平以及化解过剩产能方针使命，承认初始用能权;其他用能单位可采纳前史法，即近几年归纳动力消费量平均值承认初始用能权;结合节能点评检查准则，从严承认新增产能的初始用能权。鼓舞可再生动力出产和运用，用能单位自产自用可再生动力不计入其归纳动力消费量。规范初始用能权确权行为，做到公正、揭露、通明、有序，削减自在裁量权，树立争端处理机制。
(七)推动用能权有偿运用。
用能权有偿运用的主体为试点区域用能单位特别是要点用能单位。规划用能权有偿运用准则应统筹公正和效益，平衡现有产能和新增产能的利益，既有利于鼓舞先进，推动结构调整，推动动力要素高效装备，又不大幅添加现有企业担负。配额内的用能权以免费为主，超限额用能有偿运用。用能权有偿运用的收入应专款专用，首要用于本区域节能减排的投入以及相关作业。
(八)树立动力消费陈述、审阅和核对准则。
试点区域要拟定发布动力消费陈述、审阅、核对攻略、规范等技能规范，清晰动力消费核算、计量、核算的规模、办法、流程和操作规范，保证动力消费数据的准确性和可追溯、可核对。拟定审阅安排办理办法，布告安排名单，规范安排行为，树立用能单位动力消费数据渠道。用能单位年归纳动力消费量经过自我陈述、第三方审阅、政府检查(核对)等方法予以承认。用能单位、审阅安排对出具的动力消费陈述、第三方审阅陈述的准确性和真实性担任。
(九)清晰买卖要素。
买卖主体一般为试点区域用能单位，也能够挑选其他动力消耗总量和强度“双控”方针职责主体作为买卖主体。买卖主体能够将所持有的用能权方针在买卖商场中进行买卖。买卖标的为用能权方针，以吨规范煤为单位。用能权方针每年清算一次，卖出的用能权从当年或上一年度用能权方针中扣除，但不影响下一年度的用能权方针;买入的用能权计入当年或上一年度用能权方针，但不计入下一年度;剩下的用能权方针不计入下一年度。
(十)完善买卖系统。
买卖施行挂号注册制，买卖主体需在买卖所开设买卖账户。不断完善买卖活动所需的挂号、买卖和结算系统和软硬件设备，保证买卖活动安全、牢靠、快捷。研讨推动用能权买卖渠道与一致的公共资源买卖渠道有用对接。
(十一)构建公正有序的商场环境。
试点区域要拟定用能权买卖办理办法，清晰买卖规则及流程等，完善买卖争议处理机制。树立公正、揭露、通明的商场环境，及时发布用能权供需信息，树立猜测预警机制。完善价格构成机制，用能权初始买卖价格由试点区域承认，随同商场展开，逐渐过渡到由买卖方集合竞价方法构成买卖价格。探究研讨树立买卖调理基金，用于引导商场预期，买卖初期驱动商场，平抑商场价格反常动摇，保护商场秩序。
(十二)执行履约机制。
试点区域要树立奖惩机制，保证职责主体及时实行履约职责。发布用能单位履约状况，树立履约单位实行社会职责的杰出形象，曝光拒不履约单位名单。加大处分力度，将拒不履约的单位归入失期企业黑名单，归入当地信誉信息同享渠道，并与全国信誉信息同享渠道对接。探究对严峻失期主体施行跨部门联合惩戒，保护准则的权威性和公信力。
四、保证办法
(十三)完善方针引导。
试点区域要加大财务、税收等鼓舞方针力度，支撑企业节能改造，保证完结“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针使命。鼓舞金融安排活跃立异和运用金融产品，为用能权买卖商场参与者供给灵活多样的金融产品和服务。严厉节能点评检查，新增高耗能产能能效要到达职业“领跑者”水平，选用一级能效设备。编制并执行用能预算办理计划，推动用能办理精细化、科学化，完结用能的高效装备。
(十四)进步根底才能。
试点区域要加强用能权相关理论和严峻问题研讨，不断拓宽思路立异方针。强化动力计量核算作业，进步用能单位动力计量用具装备和动力计量数据剖析运用水平，规范动力核算台帐。推动要点用能单位能耗在线监测系统和动力办理系统建造。活跃培养和规范第三方技能安排，强化才能建造，强大专家资源，加大训练力度，进步办理人员业务水平。试点区域要安排必定的试点作业经费，支撑渠道建造、监督办理、训练点评和准则研讨等作业。
(十五)加强监督办理。
试点区域要树立用能单位、技能安排黑名单准则。加大随机检查力度，充分发挥节能督查安排作用，依法对招摇撞骗的用能单位、技能安排进行曝光和处分，对其违法失期行为树立信誉记载，归入当地信誉信息同享渠道，并与全国信誉信息同享渠道对接。严厉用能权买卖商场办理，严厉打击打乱买卖商场秩序、利益输送等不法行为。
五、安排施行
(十六)加强安排领导。
试点区域要高度重视，树立健全点作业机制，树立试点作业领导小组，统筹推动试点作业。依照本计划要求，抓住研讨拟定施行计划，执行作业职责，细化使命分工，保证完结变革各项方针使命。采纳多种形式，广泛宣扬节能低碳、绿色展开的重要含义，增强用能单位的职责意识，营建杰出的试点气氛。试点区域用能权有偿运用和买卖作业施行计划报国家展开变革委同意后施行。
(十七)强化支撑辅导。
国家展开变革委会同有关部门统筹研讨严峻问题、和谐严峻方针，辅导和支撑当地展开买卖试点作业，定时展开训练。强化动力消耗总量和强度“双控”方针职责点评查核和成果运用，将用能权买卖作业展开状况归入查核内容，鼓舞试点区域尽力推动变革作业。在节能减排等相关方针方面适度向试点区域歪斜。完善节能规范系统，持续推动用能产品能效规范、单位产品能耗限额规范等强制性规范，动力核算、计量、审计等根底性规范的制修订作业。
(十八)做好作用点评。在试点作业中，要鼓舞立异，答应试错，宽恕失利，充分调动各方面的活跃性、主动性和创造性。对试点过程中发现的问题和实践中存在的缝隙，要及时纠正，不断调适准则，逐渐完善方针办法。国家展开变革委会同有关部门及时总结试点区域有用做法和成功经历，凝练推行形式，依据老练程度分类总结，视状况逐渐推行应用。
各有关部门和区域要充分认识树立用能权有偿运用和买卖准则的严峻含义，依照本计划要求，密切配合，厚实作业，斗胆探究，和谐处理有关困难，一起推动试点作业，为我国节能减排、绿色展开做出活跃奉献。对试点过程中呈现的严峻状况和问题，试点区域要及时向国家展开变革委陈述。
树立用能权有偿运用和买卖准则，是党中央、国务院的决议计划布置，是推动生态文明体制变革的严峻行动，对促进“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针完结，推动绿色展开，具有十分重要的含义。依据中共中央、国务院《生态文明体制变革整体计划》(中发[2015]25号)、《中华人民共和国国民经济和社会展开第十三个五年规划大纲》要求，为有序推动用能权有偿运用和买卖作业，拟在部分区域展开准则试点，先行先试，拟定本试点计划。
一、整体要求
(一)辅导思想。
全面遵循党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，结实树立立异、和谐、绿色、敞开、同享的展开理念，推动供应侧结构性变革，以准则打破、机制立异、形式探究为要点，发挥商场在资源装备中的决定性作用和更好发挥政府作用，做好顶层规划与鼓舞底层立异相结合，活跃保险地推动初始用能权确权、有偿运用、买卖作业，规范动力消费陈述、审阅和核对技能要求，严厉履约机制，不断完善法规规范系统。经过总结凝练，构成可仿制可推行的经历和做法，逐渐推行，推动完结“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针使命，进步绿色展开水平。
(二)基本准则
坚持商场主导，政府培养。充分发挥商场装备资源的决定性作用，激起商场主体生机，推动动力要素向优质项目、企业、工业活动和集聚。更好地发挥政府作用，分化执行方针使命，树立健全方针办法，培养和展开买卖商场，严厉履约机制。
坚持要点打破，归纳施策。经过准则立异，着力处理初始用能权确权的科学性，有偿运用准则的公正性，核算核对的规范性，定价机制的有用性。出台配套鼓舞和束缚方针，做好与碳排放权买卖准则的和谐，加强事中过后监管，强化才能建造，统筹推动变革行动。
坚持准则立异、总结推行。发挥当地首创精神，鼓舞试点区域结合本区域实际状况斗胆探究立异、活跃作为，在变革试点过程中答应试错、宽恕失利。重视稳固变革作用，及时总结凝练，构成可仿制可推行的经历、做法和准则，逐渐推行应用。
(三)首要方针。
在部分区域展开试点，经过探究立异，推动用能权有偿运用和买卖变革使命获得活跃展开，构成若干可操有用的准则作用。在试点区域树立较为完善的准则系统、监管系统、技能系统、配套方针和买卖系统，推动动力要素更高效装备。
二、试点规模和时刻
(四)试点区域。
依照统筹规划、试点先行、分步施行、有序推动的准则，挑选在已有必定的作业根底，展开试点作业活跃性较高，具有代表性的浙江省、福建省、河南省、四川省展开用能权有偿运用和买卖试点。试点区域能够在本区域内全面展开试点，也能够依据实际状况先挑选若干地市展开试点，然后逐渐扩展试点区域。
(五)试点时刻。
2016年做好试点顶层规划和准备作业;2017年开端试点，并依据状况不断完善施行计划;到2019年，试点使命获得阶段性作用，构成可仿制可推行的经历、做法和准则;2020年，展开试点作用点评，总结提炼经历，视状况逐渐推行。
三、试点内容
(六)科学合理承认用能权方针。
试点区域要依据国家下达的动力消费总量操控方针，结合本区域经济社会展开水平缓阶段、工业结构和布局、节能潜力和资源禀赋等要素，合理承认各地市动力消费总量操控方针。在动力消费总量操控方针的“天花板”下，合理承认用能单位初始用能权。拟定科学的初始用能权确权办法，区别产能过剩职业和其他职业、高耗能职业和非高耗能职业、要点用能单位和非要点用能单位、现有产能和新增产能，施行分类辅导。产能严峻过剩职业、高耗能职业可采用基准法，即结合近几年产值、职业能效“领跑者”水平以及化解过剩产能方针使命，承认初始用能权;其他用能单位可采纳前史法，即近几年归纳动力消费量平均值承认初始用能权;结合节能点评检查准则，从严承认新增产能的初始用能权。鼓舞可再生动力出产和运用，用能单位自产自用可再生动力不计入其归纳动力消费量。规范初始用能权确权行为，做到公正、揭露、通明、有序，削减自在裁量权，树立争端处理机制。
(七)推动用能权有偿运用。
用能权有偿运用的主体为试点区域用能单位特别是要点用能单位。规划用能权有偿运用准则应统筹公正和效益，平衡现有产能和新增产能的利益，既有利于鼓舞先进，推动结构调整，推动动力要素高效装备，又不大幅添加现有企业担负。配额内的用能权以免费为主，超限额用能有偿运用。用能权有偿运用的收入应专款专用，首要用于本区域节能减排的投入以及相关作业。
(八)树立动力消费陈述、审阅和核对准则。
试点区域要拟定发布动力消费陈述、审阅、核对攻略、规范等技能规范，清晰动力消费核算、计量、核算的规模、办法、流程和操作规范，保证动力消费数据的准确性和可追溯、可核对。拟定审阅安排办理办法，布告安排名单，规范安排行为，树立用能单位动力消费数据渠道。用能单位年归纳动力消费量经过自我陈述、第三方审阅、政府检查(核对)等方法予以承认。用能单位、审阅安排对出具的动力消费陈述、第三方审阅陈述的准确性和真实性担任。
(九)清晰买卖要素。
买卖主体一般为试点区域用能单位，也能够挑选其他动力消耗总量和强度“双控”方针职责主体作为买卖主体。买卖主体能够将所持有的用能权方针在买卖商场中进行买卖。买卖标的为用能权方针，以吨规范煤为单位。用能权方针每年清算一次，卖出的用能权从当年或上一年度用能权方针中扣除，但不影响下一年度的用能权方针;买入的用能权计入当年或上一年度用能权方针，但不计入下一年度;剩下的用能权方针不计入下一年度。
(十)完善买卖系统。
买卖施行挂号注册制，买卖主体需在买卖所开设买卖账户。不断完善买卖活动所需的挂号、买卖和结算系统和软硬件设备，保证买卖活动安全、牢靠、快捷。研讨推动用能权买卖渠道与一致的公共资源买卖渠道有用对接。
(十一)构建公正有序的商场环境。
试点区域要拟定用能权买卖办理办法，清晰买卖规则及流程等，完善买卖争议处理机制。树立公正、揭露、通明的商场环境，及时发布用能权供需信息，树立猜测预警机制。完善价格构成机制，用能权初始买卖价格由试点区域承认，随同商场展开，逐渐过渡到由买卖方集合竞价方法构成买卖价格。探究研讨树立买卖调理基金，用于引导商场预期，买卖初期驱动商场，平抑商场价格反常动摇，保护商场秩序。
(十二)执行履约机制。
试点区域要树立奖惩机制，保证职责主体及时实行履约职责。发布用能单位履约状况，树立履约单位实行社会职责的杰出形象，曝光拒不履约单位名单。加大处分力度，将拒不履约的单位归入失期企业黑名单，归入当地信誉信息同享渠道，并与全国信誉信息同享渠道对接。探究对严峻失期主体施行跨部门联合惩戒，保护准则的权威性和公信力。
四、保证办法
(十三)完善方针引导。
试点区域要加大财务、税收等鼓舞方针力度，支撑企业节能改造，保证完结“十三五”动力消耗总量和强度“双控”方针使命。鼓舞金融安排活跃立异和运用金融产品，为用能权买卖商场参与者供给灵活多样的金融产品和服务。严厉节能点评检查，新增高耗能产能能效要到达职业“领跑者”水平，选用一级能效设备。编制并执行用能预算办理计划，推动用能办理精细化、科学化，完结用能的高效装备。
(十四)进步根底才能。
试点区域要加强用能权相关理论和严峻问题研讨，不断拓宽思路立异方针。强化动力计量核算作业，进步用能单位动力计量用具装备和动力计量数据剖析运用水平，规范动力核算台帐。推动要点用能单位能耗在线监测系统和动力办理系统建造。活跃培养和规范第三方技能安排，强化才能建造，强大专家资源，加大训练力度，进步办理人员业务水平。试点区域要安排必定的试点作业经费，支撑渠道建造、监督办理、训练点评和准则研讨等作业。
(十五)加强监督办理。
试点区域要树立用能单位、技能安排黑名单准则。加大随机检查力度，充分发挥节能督查安排作用，依法对招摇撞骗的用能单位、技能安排进行曝光和处分，对其违法失期行为树立信誉记载，归入当地信誉信息同享渠道，并与全国信誉信息同享渠道对接。严厉用能权买卖商场办理，严厉打击打乱买卖商场秩序、利益输送等不法行为。
五、安排施行
(十六)加强安排领导。
试点区域要高度重视，树立健全点作业机制，树立试点作业领导小组，统筹推动试点作业。依照本计划要求，抓住研讨拟定施行计划，执行作业职责，细化使命分工，保证完结变革各项方针使命。采纳多种形式，广泛宣扬节能低碳、绿色展开的重要含义，增强用能单位的职责意识，营建杰出的试点气氛。试点区域用能权有偿运用和买卖作业施行计划报国家展开变革委同意后施行。
(十七)强化支撑辅导。
国家展开变革委会同有关部门统筹研讨严峻问题、和谐严峻方针，辅导和支撑当地展开买卖试点作业，定时展开训练。强化动力消耗总量和强度“双控”方针职责点评查核和成果运用，将用能权买卖作业展开状况归入查核内容，鼓舞试点区域尽力推动变革作业。在节能减排等相关方针方面适度向试点区域歪斜。完善节能规范系统，持续推动用能产品能效规范、单位产品能耗限额规范等强制性规范，动力核算、计量、审计等根底性规范的制修订作业。
(十八)做好作用点评。在试点作业中，要鼓舞立异，答应试错，宽恕失利，充分调动各方面的活跃性、主动性和创造性。对试点过程中发现的问题和实践中存在的缝隙，要及时纠正，不断调适准则，逐渐完善方针办法。国家展开变革委会同有关部门及时总结试点区域有用做法和成功经历，凝练推行形式，依据老练程度分类总结，视状况逐渐推行应用。
各有关部门和区域要充分认识树立用能权有偿运用和买卖准则的严峻含义，依照本计划要求，密切配合，厚实作业，斗胆探究，和谐处理有关困难，一起推动试点作业，为我国节能减排、绿色展开做出活跃奉献。对试点过程中呈现的严峻状况和问题，试点区域要及时向国家展开变革委陈述。