上市公司再融资行政许可申请流程
来源：听讼网整理 2018-09-20 00:16
上市公司经过股权转让的行为进行股权融资往往是上市公司再融资的首要方法，这种方法能改进股权结构，推进上市公司的开展。下面就由听讼网小编为我们收拾有关上市公司再融资行政许可请求流程的相关资料。以供我们阅览，期望对我们有所协助。。
再融资是指上市公司经过配股、增发和发行可转化债券等方法在证券市场上进行的直接融资。再融资请求的审理作业流程分为受理、反应会、初审会、发审会、封卷、核准发行等首要环节。
(一)受理
中国证监会受理部分依据《中国证券监督办理委员会行政许可施行程序规矩》(证监会令第66号，以下简称《行政许可程序规矩》)、《上市公司证券发行办理方法》(证监会令第30号)、《公司债券发行试点方法》(证监会令第49号)、《优先股试点办理方法》(证监会令第97号)、《创业板上市公司证券发行办理暂行方法》(证监会令第100号)和《上市公司股东发行可交换公司债券试行规矩》(证监会布告[2008]41号)等规矩的要求，依法受理再融资请求文件，并按程序转发行监管部。发行监管部在正式受理后，将请求文件分发至相关监管处室，相关监管处室依据发行人的职业、公事逃避的有关要求以及审理人员的作业量等确认审理人员。
(二)反应会
相关监管处室审理人员审理发行人请求文件后，从非财政和财政两个视点编撰审理陈说，提交反应会评论。反应会首要评论开始审理中重视的首要问题，确认需求发行人弥补宣布以及中介安排进一步核对阐明的问题。
反应会依照请求文件受理次序安排。反应会由综合处安排并担任记载，参会人员有相关监管处室审理人员和处室担任人等。反应会后将构成书面定见，实行内部程序后反应给保荐安排。反应定见宣布前不安排发行人及其中介安排与审理人员交流。
保荐安排收到反应定见后，安排发行人及相关中介安排依照要求进行回复。综合处收到反应定见回复资料进行挂号后转相关监管处室。审理人员按要求对请求文件以及回复资料进行审理。
发行人及其中介安排收到反应定见后，在预备回复资料过程中如有疑问可与审理人员进行交流，如有必要也可与处室担任人、部分担任人进行交流。
审理过程中如发作或发现应予宣布的事项，发行人及其中介安排应及时陈说发行监管部并弥补、修正相关资料。初审作业完毕后，将构成初审陈说(初稿)提交初审会评论。
(三)初审会
初审会由审理人员陈说发行人的基本状况、开始审理中发现的首要问题及反应定见回复状况。初审会由综合处安排并担任记载，发行监管部相关担任人、相关监管处室担任人、审理人员以及发审委委员(按小组)参与。
依据初审会评论状况，审理人员修正、完善初审陈说。初审陈说是发行监管部初审作业的总结，实行内部程序后与请求资料一起提交发审会。
初审会评论决定提交发审会审理的，发行监管部在初审会完毕后出具初审陈说。初审会评论后以为发行人尚有需求进一步宣布和阐明的严重问题、暂不提交发审会审理的，将再次宣布书面反应定见。
(四)发审会
发审委准则是发行审理中的专家决议计划机制。现在主板中小板发审委委员共25人，创业板发审委委员共35人，每届发审委成立时，均按委员所属专业区分为若干审理小组，按作业量安排各小组顺次参与初审会和发审会。各组中委员个人存在需逃避事项的，按程序安排其他委员候补。发审委经过举行发审会进行审理作业。发审会以投票方法对证券发行请求进行表决。依据《中国证券监督办理委员会发行审理委员会方法》(以下简称《发审委方法》)规矩，发审委会议审理揭露发行股票请求和可转化公司债券等中国证监会认可的其他揭露发行证券请求适用一般程序，发审委会议审理非揭露发行股票请求和中国证监会认可的其他非揭露发行证券请求适用特别程序。依据《公司债券发行试点方法》，发审委会议审理公司债券请求适用特别程序。发审委委员投票表决选用记名投票方法，会前需编撰作业草稿，会议全程录音。
依据《发审委方法》规矩，发审会适用一般程序的，会议举行5天前中国证监会发布会议布告，发布发审会审理的发行人名单、会议时刻、参会发审委委员名单等;发审会适用特别程序的，中国证监会不发布发审会审理的发行人名单、会议时刻、参会发审委委员名单等。发审会由审理人员向委员陈说审理状况，并就有关问题供给阐明，委员宣布审理定见，发行人代表和保荐代表人各2名到会陈说并承受聆讯，发行人聆询时刻不超越45分钟，聆询完毕后由委员投票表决。发审会以为发行人有需求进一步宣布和阐明问题的，构成书面审理定见后奉告保荐安排。
保荐安排收到发审委审理定见后，安排发行人及相关中介安排依照要求回复。综合处收到审理定见回复资料后转相关监管处室。审理人员按要求对回复资料进行审理并实行内部程序。
(五)封卷
发行人的再融资请求经过发审会审理后，需求进行封卷作业，行将请求文件原件从头归类后存档备检。封卷作业在按要求回复发审委定见后进行。如没有发审委定见需求回复，则在经过发审会审理后即进行封卷。
(六)会后事项
会后事项是指发行人再融资请求经过发审会审理后，发动发行前发作的或许影响本次发行上市及对投资者作出投资决议计划有严重影响的应予宣布的事项。发作会后事项的需实行会后事项程序，发行人及其中介安排应按规矩向综合处提交会后事项资料。综合处接纳相关资料后转相关监管处室。审理人员按要求及时提出处理定见。需从头提交发审会审理的，依照会后事项相关规矩实行内部作业程序。如请求文件没有封卷，则会后事项与封卷可一起进行。
(七)核准发行
封卷并实行内部程序后，将进行核准批文的下发作业。发行人收取核准发行批文后，无严重会后事项或已实行完会后事项程序的，可按相关规矩发动发行。
审理程序完毕后，发行监管部依据审理状况起草继续监管定见书，书面奉告日常监管部分。
上市公司的内部比较健全。而且资金满足足够。公司的巨细一般依照国家所规矩的相关内容进行区分，除上市公司外，企业还包含中小型企业。如还有其他疑问，欢迎在线咨询。
再融资是指上市公司经过配股、增发和发行可转化债券等方法在证券市场上进行的直接融资。再融资请求的审理作业流程分为受理、反应会、初审会、发审会、封卷、核准发行等首要环节。
(一)受理
中国证监会受理部分依据《中国证券监督办理委员会行政许可施行程序规矩》(证监会令第66号，以下简称《行政许可程序规矩》)、《上市公司证券发行办理方法》(证监会令第30号)、《公司债券发行试点方法》(证监会令第49号)、《优先股试点办理方法》(证监会令第97号)、《创业板上市公司证券发行办理暂行方法》(证监会令第100号)和《上市公司股东发行可交换公司债券试行规矩》(证监会布告[2008]41号)等规矩的要求，依法受理再融资请求文件，并按程序转发行监管部。发行监管部在正式受理后，将请求文件分发至相关监管处室，相关监管处室依据发行人的职业、公事逃避的有关要求以及审理人员的作业量等确认审理人员。
(二)反应会
相关监管处室审理人员审理发行人请求文件后，从非财政和财政两个视点编撰审理陈说，提交反应会评论。反应会首要评论开始审理中重视的首要问题，确认需求发行人弥补宣布以及中介安排进一步核对阐明的问题。
反应会依照请求文件受理次序安排。反应会由综合处安排并担任记载，参会人员有相关监管处室审理人员和处室担任人等。反应会后将构成书面定见，实行内部程序后反应给保荐安排。反应定见宣布前不安排发行人及其中介安排与审理人员交流。
保荐安排收到反应定见后，安排发行人及相关中介安排依照要求进行回复。综合处收到反应定见回复资料进行挂号后转相关监管处室。审理人员按要求对请求文件以及回复资料进行审理。
发行人及其中介安排收到反应定见后，在预备回复资料过程中如有疑问可与审理人员进行交流，如有必要也可与处室担任人、部分担任人进行交流。
审理过程中如发作或发现应予宣布的事项，发行人及其中介安排应及时陈说发行监管部并弥补、修正相关资料。初审作业完毕后，将构成初审陈说(初稿)提交初审会评论。
(三)初审会
初审会由审理人员陈说发行人的基本状况、开始审理中发现的首要问题及反应定见回复状况。初审会由综合处安排并担任记载，发行监管部相关担任人、相关监管处室担任人、审理人员以及发审委委员(按小组)参与。
依据初审会评论状况，审理人员修正、完善初审陈说。初审陈说是发行监管部初审作业的总结，实行内部程序后与请求资料一起提交发审会。
初审会评论决定提交发审会审理的，发行监管部在初审会完毕后出具初审陈说。初审会评论后以为发行人尚有需求进一步宣布和阐明的严重问题、暂不提交发审会审理的，将再次宣布书面反应定见。
(四)发审会
发审委准则是发行审理中的专家决议计划机制。现在主板中小板发审委委员共25人，创业板发审委委员共35人，每届发审委成立时，均按委员所属专业区分为若干审理小组，按作业量安排各小组顺次参与初审会和发审会。各组中委员个人存在需逃避事项的，按程序安排其他委员候补。发审委经过举行发审会进行审理作业。发审会以投票方法对证券发行请求进行表决。依据《中国证券监督办理委员会发行审理委员会方法》(以下简称《发审委方法》)规矩，发审委会议审理揭露发行股票请求和可转化公司债券等中国证监会认可的其他揭露发行证券请求适用一般程序，发审委会议审理非揭露发行股票请求和中国证监会认可的其他非揭露发行证券请求适用特别程序。依据《公司债券发行试点方法》，发审委会议审理公司债券请求适用特别程序。发审委委员投票表决选用记名投票方法，会前需编撰作业草稿，会议全程录音。
依据《发审委方法》规矩，发审会适用一般程序的，会议举行5天前中国证监会发布会议布告，发布发审会审理的发行人名单、会议时刻、参会发审委委员名单等;发审会适用特别程序的，中国证监会不发布发审会审理的发行人名单、会议时刻、参会发审委委员名单等。发审会由审理人员向委员陈说审理状况，并就有关问题供给阐明，委员宣布审理定见，发行人代表和保荐代表人各2名到会陈说并承受聆讯，发行人聆询时刻不超越45分钟，聆询完毕后由委员投票表决。发审会以为发行人有需求进一步宣布和阐明问题的，构成书面审理定见后奉告保荐安排。
保荐安排收到发审委审理定见后，安排发行人及相关中介安排依照要求回复。综合处收到审理定见回复资料后转相关监管处室。审理人员按要求对回复资料进行审理并实行内部程序。
(五)封卷
发行人的再融资请求经过发审会审理后，需求进行封卷作业，行将请求文件原件从头归类后存档备检。封卷作业在按要求回复发审委定见后进行。如没有发审委定见需求回复，则在经过发审会审理后即进行封卷。
(六)会后事项
会后事项是指发行人再融资请求经过发审会审理后，发动发行前发作的或许影响本次发行上市及对投资者作出投资决议计划有严重影响的应予宣布的事项。发作会后事项的需实行会后事项程序，发行人及其中介安排应按规矩向综合处提交会后事项资料。综合处接纳相关资料后转相关监管处室。审理人员按要求及时提出处理定见。需从头提交发审会审理的，依照会后事项相关规矩实行内部作业程序。如请求文件没有封卷，则会后事项与封卷可一起进行。
(七)核准发行
封卷并实行内部程序后，将进行核准批文的下发作业。发行人收取核准发行批文后，无严重会后事项或已实行完会后事项程序的，可按相关规矩发动发行。
审理程序完毕后，发行监管部依据审理状况起草继续监管定见书，书面奉告日常监管部分。
上市公司的内部比较健全。而且资金满足足够。公司的巨细一般依照国家所规矩的相关内容进行区分，除上市公司外，企业还包含中小型企业。如还有其他疑问，欢迎在线咨询。