外商投资项目核准和备案管理办法
来源：听讼网整理 2019-03-25 05:28
榜首章 总则
榜首条为进一步深化外商出资处理体制变革，依据《中华人民共和国行政许可法》、《辅导外商出资方向规则》、《国务院关于出资体制变革的抉择》及《政府核准的出资项目目录(2013 年本)》(以下简称《核准目录》)，特拟定本方法。
第二条本方法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商出资合伙、外商并购境内企业、外商出资企业增资及再出资项目等各类外商出资项目。
第二章 项目处理方法
第三条外商出资项目处理分为核准和存案两种方法。
第四条依据《核准目录》，实施核准制的外商出资项意图规模为：
(一)《外商出资工业辅导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总出资(含增资)3亿美元及以上鼓励类项目，总出资(含增资)5000 万美元及以上约束类(不含房地产)项目，由国家展开和变革委员会核准。
(二)《外商出资工业辅导目录》约束类中的房地产项目和总出资(含增资)5000万美元以下的其他约束类项目，由省级政府核准。《外商出资工业辅导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总出资(含增资)3亿美元以下鼓励类项目，由当地政府核准。
(三)前两项规则之外的归于《核准目录》榜首至十一项所列的外商出资项目，依照《核准目录》榜首至十一项的规则核准。
(四)由当地政府核准的项目，省级政府能够依据本地实际状况详细区分当地各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。 本方法所称项目核准机关，是指本条规则具有项目核准权限的行政机关。
第五条本方法第四条规模以外的外商出资项目由当地政府出资主管部分存案。
第六条外商出资企业增资项目总出资以新增出资额核算，并购项目总出资以交易额核算。
第七条外商出资触及国家安全的，应当依照国家有关规则进行安全查看。
第三章 项目核准
第八条拟请求核准的外商出资项目应按国家有关要求编制项目请求陈述。项目请求陈述应包含以下内容：
(一)项目及出资方状况;
(二)资源运用和生态环境影响剖析;
(三)经济和社会影响剖析。
外国出资者并购境内企业项目请求陈述应包含并购方状况、并购组织、融资计划和被并购方状况、被并购后经营方法、规模和股权结构、所得收入的运用组织等。
第九条国家展开和变革委员会依据实际需求，编制并公布项目请求陈述通用文本、首要职业的项目请求陈述演示文本、项目核准文件格局文本。
关于应当由国家展开和变革委员会核准或许审阅后报国务院核准的项目，国家展开和变革委员会拟定并公布《服务指南》，列明项目核准的申报资料和所需附件、受理方法、处理流程、处理时限等内容，为项目申报单位供给辅导和服务。
第十条项目请求陈述应附以下文件：
(一)中外出资各方的企业注册证明资料及经审计的最新企业财务报表(包含资产负债表、利润表和现金流量表)、开户银行出具的资金信誉证明;
(二)出资意向书，增资、并购项意图公司董事会抉择;
(三)城乡规划行政主管部分出具的选址定见书(仅指以划拨方法供给国有土地运用权的项目);
(四)国土资源行政主管部分出具的用地预审定见(不触及新增用地，在已赞同的建造用地规模内进行改扩建的项目，能够不进行用地预审);
(五)环境保护行政主管部分出具的环境影响评价批阅文件;
(六)节能查看机关出具的节能查看定见;
(七)以国有资产出资的，需由有关主管部分出具的承认文件;
(八)依据有关法令法规的规则应当提交的其他文件。
第十一条按核准权限归于国家展开和变革委员会核准的项目，由项目所在地省级展开变革部分提出初审定见后，向国家展开和变革委员会报送项目请求陈述;计划单列企业集团和中心处理企业可直接向国家展开和变革委员会报送项目请求陈述，并附项目所在地省级展开变革部分的定见。
第十二条项目申报资料不完全或许不契合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报资料后 5 个作业日内一次奉告项目申报单位补正。
第十三条关于触及有关职业主管部分功能的项目，项目核准机关应当商请有关职业主管部分在7个作业日内出具书面查看定见。有关职业主管部分逾期没有反应书面查看定见的，视为赞同。
第十四条项目核准机关在受理项目请求陈述之日起 4 个作业日内，对需求进行评价证明的要点问题托付有资质的咨询组织进行评价证明，承受托付的咨询组织应在规则的时刻内提出评价陈述。
关于或许会对公共利益形成严重影响的项目，项目核准机关在进行核按时应采纳恰当方法寻求大众定见。关于特别严重的项目，能够实施专家评议准则。
第十五条项目核准机关自受理项目核准请求之日起 20 个作业日内，完成对项目请求陈述的核准。如 20 个作业日内不能做出核准抉择的，由本部分担任人赞同延伸 10 个作业日，并将延伸期限的理由奉告项目申报单位。
前款规则的核准期限，托付咨询评价和进行专家评议所需的时刻不核算在内。
第十六条对外商出资项意图核准条件是：
(一)契合国家有关法令法规和《外商出资工业辅导目录》、《中西部区域外商出资优势工业目录》的规则;
(二)契合展开规划、工业政策及准入规范;
(三)合理开发并有用运用了资源;
(四)不影响国家安全和生态安全;
(五)对大众利益不发生严重晦气影响;
(六)契合国家资本项目处理、外债处理的有关规则。
第十七条对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级职业处理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能查看等相关部分;对不予核准的项目，应以书面阐明理由，并奉告项目申报单位享有依法请求行政复议或许提起行政诉讼的权力。
第四章 项目存案
第十八条拟请求存案的外商出资项目需由项目申报单位提交项目和出资方基本状况等信息，并附中外出资各方的企业注册证明资料、出资意向书及增资、并购项意图公司董事会抉择等其他相关资料;
第十九条外商出资项目存案需契合国家有关法令法规、展开规划、工业政策及准入规范，契合《外商出资工业辅导目录》、《中西部区域外商出资优势工业目录》。
第二十条对不予存案的外商出资项目，当地出资主管部分应在7个作业日内出具书面定见并阐明理由。
第五章 项目改变
第二十一条经核准或存案的项目如呈现下列景象之一的，需向原赞同机关请求改变：
(一)项目地址发生变化;
(二)出资方或股权发生变化;
(三)项目首要建造内容发生变化;
(四)有关法令法规和工业政策规则需求改变的其他状况。
第二十二条改变核准和存案的程序对比本方法前述有关规则实行。
第二十三条经核准的项目若改变后归于存案处理规模的，应按存案程序处理;予以存案的项目若改变后归于核准处理规模的，应按核准程序处理。
第六章 监督处理
第二十四条核准或存案文件应规则文件的有用期。在有用期内未开工建造的，项目申报单位应当在有用期届满前 30 个作业日向原核准和存案机关提出延期请求。在有用期内未开工建造且未提出延期请求的，原核准文件期满后主动失效。
第二十五条关于未按规则权限和程序核准或许存案的项目，有关部分不得处理相关手续，金融组织不得供给信贷支撑。
第二十六条各级项目核准和存案机关要实在实行核准和存案职责，改善监督、处理和服务，进步行政效率，并依照相关规则做好项目核准及存案的信息揭露作业。
第二十七条各级展开变革部分应当会同同级职业处理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全出产监管等部分，对项目申报单位实行项目状况和外商出资项目核准或存案状况进行稽查和监督查看，加速完善信息系统，树立展开规划、工业政策、准入规范、诚信记载等信息的横向互通准则，严肃查处违法违规行为并归入不良信誉记载，完成行政批阅和市场监管的信息同享。
第二十八条国家展开和变革委员会要联合当地展开变革部分树立完善外商出资项目处理电子信息系统，完成外商出资项目可查询、可监督，提高事中过后监管水平。
第二十九条省级展开变革部分每月 10 日前汇总收拾上月本省项目核准及存案相关状况，包含项目名称、核准及存案文号、项目所在地、中外出资方、建造内容、资金来源(包含总出资、资本金等)等，报送国家展开和变革委员会。
第七章 法令职责
第三十条项目核准和存案机关及其作业人员违背本方法有关规则的，由其上级行政机关或许监察机关责令改正;情节严重的，对直接担任的主管人员和其他直接职责人员依法给予行政处分。
第三十一条项目核准和存案机关作业人员，在项目核准和存案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事职责;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十二条咨询评价组织及其人员、参加专家评议的专家，在编制项目请求陈述、受项目核准机关托付展开评价或许参加专家评议过程中，不恪守国家法令法规和本方法规则的，依法追究相应职责。
第三十三条项目申报单位以拆分项目或供给虚伪资料等不正当手段请求核准或存案的，项目核准和存案机关不予受理或许不予核准及存案。现已获得项目核准或存案文件的，项目核准和存案机关应依法吊销该项意图核准或存案文件。现已开工建造的，依法责令其中止建造。相应的项目核准和存案机关及有关部分应当将其归入不良信誉记载，并依法追究有关职责人的法令职责。
第八章 附则
第三十四条具有项目核准功能的国务院职业处理部分和省级政府有关部分能够依照国家有关法令法规和本方法的规则，拟定外商出资项目核准详细实施方法和相应的《服务指南》。
第三十五条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾区域的出资者在祖国大陆举行的出资项目，参照本方法实行。
外国出资者以人民币在境内出资的项目，依照本方法实行。
第三十六条法令、行政法规和国家对外商出资项目处理有专门规则的，依照有关规则实行。
第三十七条本方法由国家展开和变革委员会担任解说。
第三十八条本方法自2014年6月17日起实施。国家展开和变革委员会2004年10月9日发布的《外商出资项目核准暂行处理方法》(国家展开和变革委员会令第22号)一起废止。
榜首条为进一步深化外商出资处理体制变革，依据《中华人民共和国行政许可法》、《辅导外商出资方向规则》、《国务院关于出资体制变革的抉择》及《政府核准的出资项目目录(2013 年本)》(以下简称《核准目录》)，特拟定本方法。
第二条本方法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商出资合伙、外商并购境内企业、外商出资企业增资及再出资项目等各类外商出资项目。
第二章 项目处理方法
第三条外商出资项目处理分为核准和存案两种方法。
第四条依据《核准目录》，实施核准制的外商出资项意图规模为：
(一)《外商出资工业辅导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总出资(含增资)3亿美元及以上鼓励类项目，总出资(含增资)5000 万美元及以上约束类(不含房地产)项目，由国家展开和变革委员会核准。
(二)《外商出资工业辅导目录》约束类中的房地产项目和总出资(含增资)5000万美元以下的其他约束类项目，由省级政府核准。《外商出资工业辅导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总出资(含增资)3亿美元以下鼓励类项目，由当地政府核准。
(三)前两项规则之外的归于《核准目录》榜首至十一项所列的外商出资项目，依照《核准目录》榜首至十一项的规则核准。
(四)由当地政府核准的项目，省级政府能够依据本地实际状况详细区分当地各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。 本方法所称项目核准机关，是指本条规则具有项目核准权限的行政机关。
第五条本方法第四条规模以外的外商出资项目由当地政府出资主管部分存案。
第六条外商出资企业增资项目总出资以新增出资额核算，并购项目总出资以交易额核算。
第七条外商出资触及国家安全的，应当依照国家有关规则进行安全查看。
第三章 项目核准
第八条拟请求核准的外商出资项目应按国家有关要求编制项目请求陈述。项目请求陈述应包含以下内容：
(一)项目及出资方状况;
(二)资源运用和生态环境影响剖析;
(三)经济和社会影响剖析。
外国出资者并购境内企业项目请求陈述应包含并购方状况、并购组织、融资计划和被并购方状况、被并购后经营方法、规模和股权结构、所得收入的运用组织等。
第九条国家展开和变革委员会依据实际需求，编制并公布项目请求陈述通用文本、首要职业的项目请求陈述演示文本、项目核准文件格局文本。
关于应当由国家展开和变革委员会核准或许审阅后报国务院核准的项目，国家展开和变革委员会拟定并公布《服务指南》，列明项目核准的申报资料和所需附件、受理方法、处理流程、处理时限等内容，为项目申报单位供给辅导和服务。
第十条项目请求陈述应附以下文件：
(一)中外出资各方的企业注册证明资料及经审计的最新企业财务报表(包含资产负债表、利润表和现金流量表)、开户银行出具的资金信誉证明;
(二)出资意向书，增资、并购项意图公司董事会抉择;
(三)城乡规划行政主管部分出具的选址定见书(仅指以划拨方法供给国有土地运用权的项目);
(四)国土资源行政主管部分出具的用地预审定见(不触及新增用地，在已赞同的建造用地规模内进行改扩建的项目，能够不进行用地预审);
(五)环境保护行政主管部分出具的环境影响评价批阅文件;
(六)节能查看机关出具的节能查看定见;
(七)以国有资产出资的，需由有关主管部分出具的承认文件;
(八)依据有关法令法规的规则应当提交的其他文件。
第十一条按核准权限归于国家展开和变革委员会核准的项目，由项目所在地省级展开变革部分提出初审定见后，向国家展开和变革委员会报送项目请求陈述;计划单列企业集团和中心处理企业可直接向国家展开和变革委员会报送项目请求陈述，并附项目所在地省级展开变革部分的定见。
第十二条项目申报资料不完全或许不契合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报资料后 5 个作业日内一次奉告项目申报单位补正。
第十三条关于触及有关职业主管部分功能的项目，项目核准机关应当商请有关职业主管部分在7个作业日内出具书面查看定见。有关职业主管部分逾期没有反应书面查看定见的，视为赞同。
第十四条项目核准机关在受理项目请求陈述之日起 4 个作业日内，对需求进行评价证明的要点问题托付有资质的咨询组织进行评价证明，承受托付的咨询组织应在规则的时刻内提出评价陈述。
关于或许会对公共利益形成严重影响的项目，项目核准机关在进行核按时应采纳恰当方法寻求大众定见。关于特别严重的项目，能够实施专家评议准则。
第十五条项目核准机关自受理项目核准请求之日起 20 个作业日内，完成对项目请求陈述的核准。如 20 个作业日内不能做出核准抉择的，由本部分担任人赞同延伸 10 个作业日，并将延伸期限的理由奉告项目申报单位。
前款规则的核准期限，托付咨询评价和进行专家评议所需的时刻不核算在内。
第十六条对外商出资项意图核准条件是：
(一)契合国家有关法令法规和《外商出资工业辅导目录》、《中西部区域外商出资优势工业目录》的规则;
(二)契合展开规划、工业政策及准入规范;
(三)合理开发并有用运用了资源;
(四)不影响国家安全和生态安全;
(五)对大众利益不发生严重晦气影响;
(六)契合国家资本项目处理、外债处理的有关规则。
第十七条对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级职业处理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能查看等相关部分;对不予核准的项目，应以书面阐明理由，并奉告项目申报单位享有依法请求行政复议或许提起行政诉讼的权力。
第四章 项目存案
第十八条拟请求存案的外商出资项目需由项目申报单位提交项目和出资方基本状况等信息，并附中外出资各方的企业注册证明资料、出资意向书及增资、并购项意图公司董事会抉择等其他相关资料;
第十九条外商出资项目存案需契合国家有关法令法规、展开规划、工业政策及准入规范，契合《外商出资工业辅导目录》、《中西部区域外商出资优势工业目录》。
第二十条对不予存案的外商出资项目，当地出资主管部分应在7个作业日内出具书面定见并阐明理由。
第五章 项目改变
第二十一条经核准或存案的项目如呈现下列景象之一的，需向原赞同机关请求改变：
(一)项目地址发生变化;
(二)出资方或股权发生变化;
(三)项目首要建造内容发生变化;
(四)有关法令法规和工业政策规则需求改变的其他状况。
第二十二条改变核准和存案的程序对比本方法前述有关规则实行。
第二十三条经核准的项目若改变后归于存案处理规模的，应按存案程序处理;予以存案的项目若改变后归于核准处理规模的，应按核准程序处理。
第六章 监督处理
第二十四条核准或存案文件应规则文件的有用期。在有用期内未开工建造的，项目申报单位应当在有用期届满前 30 个作业日向原核准和存案机关提出延期请求。在有用期内未开工建造且未提出延期请求的，原核准文件期满后主动失效。
第二十五条关于未按规则权限和程序核准或许存案的项目，有关部分不得处理相关手续，金融组织不得供给信贷支撑。
第二十六条各级项目核准和存案机关要实在实行核准和存案职责，改善监督、处理和服务，进步行政效率，并依照相关规则做好项目核准及存案的信息揭露作业。
第二十七条各级展开变革部分应当会同同级职业处理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全出产监管等部分，对项目申报单位实行项目状况和外商出资项目核准或存案状况进行稽查和监督查看，加速完善信息系统，树立展开规划、工业政策、准入规范、诚信记载等信息的横向互通准则，严肃查处违法违规行为并归入不良信誉记载，完成行政批阅和市场监管的信息同享。
第二十八条国家展开和变革委员会要联合当地展开变革部分树立完善外商出资项目处理电子信息系统，完成外商出资项目可查询、可监督，提高事中过后监管水平。
第二十九条省级展开变革部分每月 10 日前汇总收拾上月本省项目核准及存案相关状况，包含项目名称、核准及存案文号、项目所在地、中外出资方、建造内容、资金来源(包含总出资、资本金等)等，报送国家展开和变革委员会。
第七章 法令职责
第三十条项目核准和存案机关及其作业人员违背本方法有关规则的，由其上级行政机关或许监察机关责令改正;情节严重的，对直接担任的主管人员和其他直接职责人员依法给予行政处分。
第三十一条项目核准和存案机关作业人员，在项目核准和存案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事职责;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十二条咨询评价组织及其人员、参加专家评议的专家，在编制项目请求陈述、受项目核准机关托付展开评价或许参加专家评议过程中，不恪守国家法令法规和本方法规则的，依法追究相应职责。
第三十三条项目申报单位以拆分项目或供给虚伪资料等不正当手段请求核准或存案的，项目核准和存案机关不予受理或许不予核准及存案。现已获得项目核准或存案文件的，项目核准和存案机关应依法吊销该项意图核准或存案文件。现已开工建造的，依法责令其中止建造。相应的项目核准和存案机关及有关部分应当将其归入不良信誉记载，并依法追究有关职责人的法令职责。
第八章 附则
第三十四条具有项目核准功能的国务院职业处理部分和省级政府有关部分能够依照国家有关法令法规和本方法的规则，拟定外商出资项目核准详细实施方法和相应的《服务指南》。
第三十五条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾区域的出资者在祖国大陆举行的出资项目，参照本方法实行。
外国出资者以人民币在境内出资的项目，依照本方法实行。
第三十六条法令、行政法规和国家对外商出资项目处理有专门规则的，依照有关规则实行。
第三十七条本方法由国家展开和变革委员会担任解说。
第三十八条本方法自2014年6月17日起实施。国家展开和变革委员会2004年10月9日发布的《外商出资项目核准暂行处理方法》(国家展开和变革委员会令第22号)一起废止。