企业年金基金托管合同范本
来源：听讼网整理 2018-07-02 21:00
合同编号：__________合同签署地址：________________甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注册资本：____________________经营规模：____________________安排形式：____________________经营期限：____________________企业年金基金受托处理事务资历证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________乙方：_____________________银行地址：________________________法定代表人：__________________注册资本：____________________经营规模：____________________安排形式：____________________经营期限：____________________企业年金基金保管事务资历证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________为了保证__________企业年金基金产业的安全，维护受益人的合法权益，依据《企业年金试行方法》《企业年金基金处理试行方法》《__________企业年金方案》《__________企业年金基金受托处理合同》及其他有关规矩，甲方托付乙方为__________企业年金基金的保管人，从事保管事务。两边赞同本着真挚协作、相等自愿和诚实信用的准则，展开此项协作。为清晰甲、乙两边在__________企业年金基金产业的处理、保管运作以及彼此监督等相关事宜中的权力、责任及责任，保证受托产业的安全，维护两边的合法权益，特订立本合同。第一章界说和释义
在本合同中，除上下文还有规矩外，下列用语应当具有如下意义：1．1 本合同：指甲方与乙方签署的《__________企业年金基金保管合同》（合同编号：）及其附件，以及甲、乙两边对该合同及附件作出的任何有用改变。1．2 企业年金：指__________企业及其员工在依法参与根本养老保险的基础上，自愿树立的社会养老保险准则。1．3 企业年金基金或受托产业：指__________企业依据《__________企业年金方案》所归集的资金及其出资运营所构成的企业弥补养老保险基金。1．4 出资处理人：指依据中华人民共和国法令依法树立、有用存续，并获得企业年金基金出资处理事务资历；依据《__________企业年金基金出资处理合同》，处理企业年金基金出资财物的专业性出资处理安排。1．5 托付出资财物：指__________企业年金基金产业中已托付出资处理人出资的财物。1．6 受托产业保管专户：指乙方依据甲方的指令以__________企业年金基金的名义在乙方经营安排开立的企业年金基金产业银行存款保管专用账户，专门用于归集企业年金的缴费付出待遇。1．7托付出资财物保管专户：指乙方依据甲方的指令以__________企业年金基金的名义在乙方经营安排开立的企业年金基金银行存款保管专用账户，用于托付出资财物生意的清算等。第二章 声明并许诺
2．1 甲方声明并许诺。2．1．1 甲方对__________企业年金基金产业来历及用处的合法性做出书面许诺，保证受托产业没有树立任何担保，也没有任何其他限制性条件阻碍乙方对该受托产业的保管权。2．1．2 甲方仔细施行合同规矩的权力和责任，并为合同有用施行负有责任，并且该项托付不会为任何其他第三方所质疑。2．1．3 甲方依据企业年金方案树立的相关文件和《__________企业年金基金受托处理合同》等签定本合同并施行本合同所约好的责任。2．1．4 甲方签署本合同、施行其在本合同项下的责任、行使其在本合同项下的权力，不会违背甲方规章和适用于甲方的任何判定、裁决、授权、协议。2．1．5 甲方赞同将与本合同有关的受托产业保管专户和托付出资财物保管专户的印章印鉴及相关文件交乙方保管，并许诺在本合同施行期内不做出挂失、从头挂号等导致印章、印鉴和相关文件无效的行为；甲方赞同将与本合同有关的证券账户交乙方运用，账户原件由乙方保管。2．1．6 甲方在此保证供给给乙方的悉数信息材料为实在、完好、精确、合法，没有任何严重遗失和误导。2．2 乙方声明并保证：2．2．1 乙方为一家依法树立并有用存续的保管银行，具有独立的法人资历，享有充沛的授权和法定权力以其财物承当民事责任；2．2．2 乙方声明具有有关监管部分赞同的企业年金基金保管事务资历，在国家有关法令、法规、方针答应的规模内，有合法资历从事企业年金基金保管事务；2．2．3 乙方具有签署和施行本合同的权力才能和行为才能；2．2．4 乙方签署本合同、施行其在本合同项下的责任、行使其在本合同项下的权力，不会违背乙方规章，以乙方为主体的任何合同、契约以及适用于乙方的任何判定、裁决、授权、协议等法令文件；2．2．5 乙方许诺采纳办法保证其作业人员严厉遵守有关法令、作业道德规范及本协议，不移用受托产业，不将受托产业用于担保或资金拆借；2．2．6 遵从诚信准则，遴派专职人员担任受托产业保管作业；2．2．7 乙方在此保证供给给甲方的悉数材料均为实在、完好、精确、合法，没有任何严重遗失或误导。2．2．8 乙方许诺受托产业的保管契合国家有关规矩和本合同约好。第三章甲方的权力与责任
3．1 甲方的权力：3．1．1 添加或削减受托产业。3．1．2 要求乙方依照信息陈述的规矩，供给受托产业保管事务信息陈述。3．1．3 依照本合同的规矩对乙方进行监督和查看；有权查阅、抄写或许仿制与其受托产业有关的账目以及其他文件，获得受托产业财政状况、证券生意记载等材料。3．1．4 要求乙方补偿因其违约给甲方或受托产业形成的丢失。3．1．5 依照本合同的有关规矩中止本合同。3．1．6 依照有关法令、法规的规矩处理本合同中止后的相关事宜。3．1．7 本合同规矩的其他权力。3．2 甲方的责任：3．2．1 依照本合同规矩及时将受托产业交乙方保管。3．2．2 在本合同有用期内及规矩的规模内，甲方不得单方面动用或处置受托产业，也不得干涉乙方保管行为。3．2．3 受托乙方在证券挂号安排开立证券账户，在乙方指定银行经营安排开立受托产业保管专户和托付出资财物保管专户。3．2．4 依照本合同的约好，及时将《__________企业年金方案》《__________企业年金基金受托处理合同》《__________企业年金基金账户处理合同》《__________企业年金基金出资处理合同》等乙方施行保管责任必需的材料交给乙方；一切依据本合同由甲方向乙方宣布的指令和告诉，有必要以书面形式做出，并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名，甲方有责任保证其印章和法定代表人（或授权代理人）签名的实在有用。3．2．5 依照本合同的约好向乙方付出保管费。3．2．6 要求出资处理人帮忙、合作乙方对出资处理人监督。3．2．7 本合同规矩的其他责任。3．2．8 国家有关法令法规和监管部分规矩的其他责任。第四章 乙方的权力与责任
4．1 乙方的权力：4．1．1 依照本合同规矩及时、足额获得保管费收入；4．1．2 对出资处理人的出资行为行使监督权，发现出资处理人的出资运作行为违背国家有关法令、法规、合同及其他有关规矩时，及时以书面形式告诉出资处理人，并一起向甲方陈述有关状况，监督出资处理人期限纠正；4．1．3 对甲方受托产业保管专户和托付出资财物保管专户的资金调拨行为行使监督权，发现甲方的划款指令违背国家有关法令、法规或合同及其他有关规矩时，及时以书面形式告诉甲方，并一起向托付人和监管安排陈述；4．1．4 依照本合同的有关规矩中止本合同；4．1．5 本合同规矩的其他权力；4．1．6 国家有关法令法规、监管部分及甲方颁发的其他权力。4．2 乙方的责任：4．2．1 以诚实信用、勤勉尽责的准则施行保管人责任。4．2．2 装备满足的、合格的、了解基金保管事务的专业人员，由专门部分担任受托产业的保管事宜，并将本保管产业与其他保管财物和固有产业严厉分隔，对不同的财物别离设置账户，施行分账处理。4．2．3 施行甲方和出资处理人的指令，处理受托产业名下的资金来往；对甲方和出资处理人的正常、合法、合规的指令不得无故延迟或拒绝施行。4．2．4 除甲方的指令或合同还有规矩外，乙方不得自动用或处置保管产业。4．2．5 树立、健全与受托产业保管事务相关的内部处理准则和危险操控准则。4．2．6 定时向甲方供给会计师事务所出具的关于本受托产业保管内部操控以及与本受托产业保管有关体系的可靠性的专项评定陈述。4．2．7 向甲方陈述其发作的任何可能与受托产业利益或施行本合同相关抵触的行为。4．2．8 依照本合同等文件的约好，采纳恰当、合理的办法，对出资处理人进行监督。4．2．9 采纳必要的办法、方针与程序，盯梢、获取托付出资财物出资的上市公司揭露信息，并保证揭露信息的及时性、全面性与来历的可靠性。4．2．10 依照本合同的有关约好对受托产业进行会计核算。4．2．11 依据《__________企业年金基金受托处理合同》《__________企业年金基金出资处理合同》及本合同，计提并付出相应的受托费、出资处理费和保管费。4．2．12 严厉依照本合同有关信息陈述的约好，向甲方供给受托产业保管事务信息陈述。4．2．13 复核出资处理人核算的托付出资财物净值等财政信息以及编制的受托产业出资运作陈述的有关内容，并向甲方出具书面复核定见。4．2．14 及时将付出企业年金基金的资金信息以及受托产业收益状况发给甲方和账户处理人。4．2．15 按本合同约好完好保存与受托产业有关的档案材料；在本合同有用期内及中止后至少15年内，完好保存有关受托产业的原始凭据、记账凭据、账册、生意记载和重要合同。4．2．16 合作与帮忙出资处理人处理托付出资财物生意座位租借与改变等相关事宜。4．2．17 合作与帮忙甲方依照有关法令、法规的规矩完结本合同中止和《__________企业年金出资处理合同》中止的相关事宜，向甲方及时出具托付出资财物出资清算陈述。4．2．18 帮忙甲方追查出资处理人的违约责任。4．2．19 补偿因乙方原因提早中止合同使受托产业形成的丢失以及因违约或违规行为给甲方或受托产业形成的丢失。4．2．20 帮忙甲方或应甲方的要求向任何第三方追偿该第三方给受托产业形成的丢失，追偿所得归受托产业一切。4．2．21 本合同约好的其他责任。4．2．22 国家有关法令法规和监管部分规矩的其他责任。第五章 账户处理人和出资处理人的指定与改变
5．1 账户处理人。5．1．1 甲方承认或更改企业年金基金称号和对应的账户处理人，应向保管人出具书面告诉。如涉及到甲方、乙方和账户处理人三方的权力责任联系时需求签定三方协议书的，能够作为附件。5．1．2 账户处理人因故不能施行责任时，甲方应及时告诉乙方并出具书面告诉。5．1．3 乙方应依据本合同的规矩向本企业年金基金的账户处理人发送由乙方法定代表人或其指定的授权代表签字并加盖预留印鉴的指令或告诉。5．2 出资处理人5．2．1 与本受托产业相对应的出资处理人和出资方针等状况由甲方承认后书面告诉乙方。5．2．2 乙方应依据本合同以及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，承受出资处理人法定代表人或其授权代表在其权限规模内发送的指令和告诉及其他事务文书。5．2．3 甲方应在中止出资处理人签署的《__________企业年金基金出资处理合同》前向乙方宣布书面告诉。乙方应合作、帮忙甲方依照有关法令、法规完结合同中止后的相关事宜。第六章 受托产业的保管
6．1 受托产业。6．1．1 本合同项下的受托产业是指甲方受托乙方保管的__________企业年金基金的悉数产业。6．1．2 受托产业独立于甲方的固有产业及其受托的其他产业，独立于乙方的固有产业及其保管的其他财物，独立于出资处理人的固有产业及其出资处理的其他财物。6．1．3 甲方和乙方在因依法闭幕、被依法吊销或许被依法宣告破产等原因进行中止清算时，不得将受托产业及其收益归入其清算产业。6．1．4 甲方和乙方不得将受托产业的债款与不属于受托产业的债款彼此抵消。6．1．5 非因受托产业自身承当的债款，甲方和乙方不得建议或赞同第三方对受托产业进行强制施行。6．2 受托产业添加或削减。6．2．1 在本合同有用期内，甲方按月向乙方下达受托产业添加与付出的指令或告诉，告诉乙方接纳新增受托产业和付出受益人企业年金待遇等。6．2．2 甲方在本合同有用期内，将添加的托付出资财物划拨至保管人的托付出资财物保管账户，保管人应于收到托付出资财物当日以书面形式别离告诉甲方与出资处理人。6．2．3 在合同存续期内，如遇甲方需求削减托付出资财物，甲方需提早告诉乙方并抄送出资处理人。甲方告诉乙方将相应资金从托付出资财物保管账户划拨至受托产业保管账户，乙方应于划拨资金当日以书面形式别离告诉甲方与出资处理人和账户处理人。6．3 账户的开设与处理6．3．1 生意座位的租借与处理6．3．1．1 托付出资财物证券生意的证券生意安排由出资处理人聘任，并由出资处理人奉告甲方和乙方，出资处理人指定证券生意商供给的座位用于本项托付出资财物的出资生意作业，上海证券生意所座位号为：，深圳证券生意所座位号为：。出资处理人应保证该证券生意商有满足的生意和清算才能。6．3．1．2 甲方或出资处理人有足够理由以为证券生意安排不能施行证券生意责任时，可选择新的证券生意安排替代，但出资处理人应提早1个月告诉甲方和乙方，原任生意安排应在事务彻底移送后方可退任。6．3．2 资金账户的开设与处理。与受托产业有关的资金账户（受托产业保管专户、托付出资财物保管专户、清算备付金账户等）的开设与处理由乙方依据法令、法规规矩和有关事务规矩施行。资金账户的预留印鉴由乙方保管。6．3．3 证券账户的开设与处理。6．3．3．1 依据甲方指令，乙方以__________企业年金基金的名义在上海、深圳证券生意所别离开立一个或分不同的出资安排开立多个证券账户。6．3．3．2 甲方为乙方开设证券账户供给相关便当。乙方应及时将证券账户注册信息告诉出资处理人，并将账户开设承认材料和股东代码卡等的复印件送交甲方存案，乙方保存原件。6．3．3．3 本受托产业的证券账户开设和运用，仅限于满足本受托产业事务的需求，乙方不得出借和转让，亦不得运用这些账户从事本合同约好以外的活动。6．3．3．4 乙方应拟定受托产业有关账户的处理准则，并施行完善的危险防范办法，安全保管受托产业。账户处理准则、危险防范办法及其修订应及时报甲方存案。6．4 受托产业移送。6．4．1 在向乙方转交受托产业前，甲方应向乙方宣布受托产业移送告诉书；告诉书中应注明移送时刻、移送金额以及该产业对应的出资处理人称号及托付出资财物账户称号与账号等。6．4．2 乙方应在移送受托产业到账的当日，向甲方及相关的出资处理人出具受托产业到账承认书；承认书中应注明到账金额以及对应的出资处理人称号及托付出资财物的账户称号与账号、到账时刻等，并加盖乙方公章。6．4．3 甲方向乙方下达受托产业付出指令后，乙方应依照甲方要求，处理资金划转手续，并及时将处理成果陈述甲方。6．5 什物证券的保管。乙方依据出资处理人发送的指令，处理什物证券的购买和转让手续，并依据相关规矩安全保管什物证券。托付出资财物的什物证券及保管凭据由乙方持有。6．6 指令和告诉的施行。6．6．1 指令和告诉的内容。6．6．1．1 来自甲方的指令和告诉包含但不限于受托产业保管专户与托付出资财物保管专户的金钱彼此拨人、中止清算、受托产业的添加、付出受托费、出资处理费和保管费以及向受益人付出企业年金待遇等。6．6．1．2 来自出资处理人的指令和告诉包含场外生意（如新股配售、新发国债认购、银行间商场债券生意、银行间商场回购等）收付款、收付券指令等。6．6．1．3 指令有必要载明下列内容：账号、金额、划款方法、用处、预留印鉴、签字、日期和其他需求载明的事项。6．6．2 指令和告诉的发送承认。6．6．2．1 甲方及出资处理人的指令和告诉应由其法定代表人或其指定的授权代表签发并加盖预留印鉴。6．6．2．2 指令有必要以书面方法发送，书面方法包含原件送达和传真。6．6．2．3 乙方收到指令或告诉后，应指定专人验证签名和印鉴。签名和印鉴验证共同的，依照7．4．3有关规矩施行；签名和印鉴验证不共同的，该指令或告诉无效，乙方并应当即陈述甲方。6．6．2．4 关于限时到账的指令或告诉，甲方应当考虑乙方处理事务的必要时刻。6．6．3 指令和告诉的施行。6．6．3．1 关于来自甲方的指令和告诉，除非违背法令、法规、《__________企业年金基金受托处理合同》和本合同，乙方不得拒绝施行。乙方对甲方的指令或告诉有贰言的，应在接到指令或告诉的当日告诉甲方；如甲方书面告诉保持其指令的，乙方有必要施行。6．6．3．2 关于来自出资处理人的指令和告诉，乙方应对其进行检查，若没有违背法令、法规和《__________企业年金基金出资处理合同》等有关规矩，并且没有与甲方的指令或告诉相抵触，应当即施行，不得延误。乙方若发现出资处理人的指令或告诉违背法令、法规、出资方针及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，应依照本合同7．7．2规矩的处理方法和程序施行。6．6．3．3 假如出资处理人的指令或告诉没有违背法令、法规、出资方针及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，但与甲方的指令或告诉相抵触，乙方应暂停施行，并当即陈述甲方和出资处理人。甲方应当在合理时刻内予以答复，乙方按甲方的答复施行。
在本合同中，除上下文还有规矩外，下列用语应当具有如下意义：1．1 本合同：指甲方与乙方签署的《__________企业年金基金保管合同》（合同编号：）及其附件，以及甲、乙两边对该合同及附件作出的任何有用改变。1．2 企业年金：指__________企业及其员工在依法参与根本养老保险的基础上，自愿树立的社会养老保险准则。1．3 企业年金基金或受托产业：指__________企业依据《__________企业年金方案》所归集的资金及其出资运营所构成的企业弥补养老保险基金。1．4 出资处理人：指依据中华人民共和国法令依法树立、有用存续，并获得企业年金基金出资处理事务资历；依据《__________企业年金基金出资处理合同》，处理企业年金基金出资财物的专业性出资处理安排。1．5 托付出资财物：指__________企业年金基金产业中已托付出资处理人出资的财物。1．6 受托产业保管专户：指乙方依据甲方的指令以__________企业年金基金的名义在乙方经营安排开立的企业年金基金产业银行存款保管专用账户，专门用于归集企业年金的缴费付出待遇。1．7托付出资财物保管专户：指乙方依据甲方的指令以__________企业年金基金的名义在乙方经营安排开立的企业年金基金银行存款保管专用账户，用于托付出资财物生意的清算等。第二章 声明并许诺
2．1 甲方声明并许诺。2．1．1 甲方对__________企业年金基金产业来历及用处的合法性做出书面许诺，保证受托产业没有树立任何担保，也没有任何其他限制性条件阻碍乙方对该受托产业的保管权。2．1．2 甲方仔细施行合同规矩的权力和责任，并为合同有用施行负有责任，并且该项托付不会为任何其他第三方所质疑。2．1．3 甲方依据企业年金方案树立的相关文件和《__________企业年金基金受托处理合同》等签定本合同并施行本合同所约好的责任。2．1．4 甲方签署本合同、施行其在本合同项下的责任、行使其在本合同项下的权力，不会违背甲方规章和适用于甲方的任何判定、裁决、授权、协议。2．1．5 甲方赞同将与本合同有关的受托产业保管专户和托付出资财物保管专户的印章印鉴及相关文件交乙方保管，并许诺在本合同施行期内不做出挂失、从头挂号等导致印章、印鉴和相关文件无效的行为；甲方赞同将与本合同有关的证券账户交乙方运用，账户原件由乙方保管。2．1．6 甲方在此保证供给给乙方的悉数信息材料为实在、完好、精确、合法，没有任何严重遗失和误导。2．2 乙方声明并保证：2．2．1 乙方为一家依法树立并有用存续的保管银行，具有独立的法人资历，享有充沛的授权和法定权力以其财物承当民事责任；2．2．2 乙方声明具有有关监管部分赞同的企业年金基金保管事务资历，在国家有关法令、法规、方针答应的规模内，有合法资历从事企业年金基金保管事务；2．2．3 乙方具有签署和施行本合同的权力才能和行为才能；2．2．4 乙方签署本合同、施行其在本合同项下的责任、行使其在本合同项下的权力，不会违背乙方规章，以乙方为主体的任何合同、契约以及适用于乙方的任何判定、裁决、授权、协议等法令文件；2．2．5 乙方许诺采纳办法保证其作业人员严厉遵守有关法令、作业道德规范及本协议，不移用受托产业，不将受托产业用于担保或资金拆借；2．2．6 遵从诚信准则，遴派专职人员担任受托产业保管作业；2．2．7 乙方在此保证供给给甲方的悉数材料均为实在、完好、精确、合法，没有任何严重遗失或误导。2．2．8 乙方许诺受托产业的保管契合国家有关规矩和本合同约好。第三章甲方的权力与责任
3．1 甲方的权力：3．1．1 添加或削减受托产业。3．1．2 要求乙方依照信息陈述的规矩，供给受托产业保管事务信息陈述。3．1．3 依照本合同的规矩对乙方进行监督和查看；有权查阅、抄写或许仿制与其受托产业有关的账目以及其他文件，获得受托产业财政状况、证券生意记载等材料。3．1．4 要求乙方补偿因其违约给甲方或受托产业形成的丢失。3．1．5 依照本合同的有关规矩中止本合同。3．1．6 依照有关法令、法规的规矩处理本合同中止后的相关事宜。3．1．7 本合同规矩的其他权力。3．2 甲方的责任：3．2．1 依照本合同规矩及时将受托产业交乙方保管。3．2．2 在本合同有用期内及规矩的规模内，甲方不得单方面动用或处置受托产业，也不得干涉乙方保管行为。3．2．3 受托乙方在证券挂号安排开立证券账户，在乙方指定银行经营安排开立受托产业保管专户和托付出资财物保管专户。3．2．4 依照本合同的约好，及时将《__________企业年金方案》《__________企业年金基金受托处理合同》《__________企业年金基金账户处理合同》《__________企业年金基金出资处理合同》等乙方施行保管责任必需的材料交给乙方；一切依据本合同由甲方向乙方宣布的指令和告诉，有必要以书面形式做出，并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名，甲方有责任保证其印章和法定代表人（或授权代理人）签名的实在有用。3．2．5 依照本合同的约好向乙方付出保管费。3．2．6 要求出资处理人帮忙、合作乙方对出资处理人监督。3．2．7 本合同规矩的其他责任。3．2．8 国家有关法令法规和监管部分规矩的其他责任。第四章 乙方的权力与责任
4．1 乙方的权力：4．1．1 依照本合同规矩及时、足额获得保管费收入；4．1．2 对出资处理人的出资行为行使监督权，发现出资处理人的出资运作行为违背国家有关法令、法规、合同及其他有关规矩时，及时以书面形式告诉出资处理人，并一起向甲方陈述有关状况，监督出资处理人期限纠正；4．1．3 对甲方受托产业保管专户和托付出资财物保管专户的资金调拨行为行使监督权，发现甲方的划款指令违背国家有关法令、法规或合同及其他有关规矩时，及时以书面形式告诉甲方，并一起向托付人和监管安排陈述；4．1．4 依照本合同的有关规矩中止本合同；4．1．5 本合同规矩的其他权力；4．1．6 国家有关法令法规、监管部分及甲方颁发的其他权力。4．2 乙方的责任：4．2．1 以诚实信用、勤勉尽责的准则施行保管人责任。4．2．2 装备满足的、合格的、了解基金保管事务的专业人员，由专门部分担任受托产业的保管事宜，并将本保管产业与其他保管财物和固有产业严厉分隔，对不同的财物别离设置账户，施行分账处理。4．2．3 施行甲方和出资处理人的指令，处理受托产业名下的资金来往；对甲方和出资处理人的正常、合法、合规的指令不得无故延迟或拒绝施行。4．2．4 除甲方的指令或合同还有规矩外，乙方不得自动用或处置保管产业。4．2．5 树立、健全与受托产业保管事务相关的内部处理准则和危险操控准则。4．2．6 定时向甲方供给会计师事务所出具的关于本受托产业保管内部操控以及与本受托产业保管有关体系的可靠性的专项评定陈述。4．2．7 向甲方陈述其发作的任何可能与受托产业利益或施行本合同相关抵触的行为。4．2．8 依照本合同等文件的约好，采纳恰当、合理的办法，对出资处理人进行监督。4．2．9 采纳必要的办法、方针与程序，盯梢、获取托付出资财物出资的上市公司揭露信息，并保证揭露信息的及时性、全面性与来历的可靠性。4．2．10 依照本合同的有关约好对受托产业进行会计核算。4．2．11 依据《__________企业年金基金受托处理合同》《__________企业年金基金出资处理合同》及本合同，计提并付出相应的受托费、出资处理费和保管费。4．2．12 严厉依照本合同有关信息陈述的约好，向甲方供给受托产业保管事务信息陈述。4．2．13 复核出资处理人核算的托付出资财物净值等财政信息以及编制的受托产业出资运作陈述的有关内容，并向甲方出具书面复核定见。4．2．14 及时将付出企业年金基金的资金信息以及受托产业收益状况发给甲方和账户处理人。4．2．15 按本合同约好完好保存与受托产业有关的档案材料；在本合同有用期内及中止后至少15年内，完好保存有关受托产业的原始凭据、记账凭据、账册、生意记载和重要合同。4．2．16 合作与帮忙出资处理人处理托付出资财物生意座位租借与改变等相关事宜。4．2．17 合作与帮忙甲方依照有关法令、法规的规矩完结本合同中止和《__________企业年金出资处理合同》中止的相关事宜，向甲方及时出具托付出资财物出资清算陈述。4．2．18 帮忙甲方追查出资处理人的违约责任。4．2．19 补偿因乙方原因提早中止合同使受托产业形成的丢失以及因违约或违规行为给甲方或受托产业形成的丢失。4．2．20 帮忙甲方或应甲方的要求向任何第三方追偿该第三方给受托产业形成的丢失，追偿所得归受托产业一切。4．2．21 本合同约好的其他责任。4．2．22 国家有关法令法规和监管部分规矩的其他责任。第五章 账户处理人和出资处理人的指定与改变
5．1 账户处理人。5．1．1 甲方承认或更改企业年金基金称号和对应的账户处理人，应向保管人出具书面告诉。如涉及到甲方、乙方和账户处理人三方的权力责任联系时需求签定三方协议书的，能够作为附件。5．1．2 账户处理人因故不能施行责任时，甲方应及时告诉乙方并出具书面告诉。5．1．3 乙方应依据本合同的规矩向本企业年金基金的账户处理人发送由乙方法定代表人或其指定的授权代表签字并加盖预留印鉴的指令或告诉。5．2 出资处理人5．2．1 与本受托产业相对应的出资处理人和出资方针等状况由甲方承认后书面告诉乙方。5．2．2 乙方应依据本合同以及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，承受出资处理人法定代表人或其授权代表在其权限规模内发送的指令和告诉及其他事务文书。5．2．3 甲方应在中止出资处理人签署的《__________企业年金基金出资处理合同》前向乙方宣布书面告诉。乙方应合作、帮忙甲方依照有关法令、法规完结合同中止后的相关事宜。第六章 受托产业的保管
6．1 受托产业。6．1．1 本合同项下的受托产业是指甲方受托乙方保管的__________企业年金基金的悉数产业。6．1．2 受托产业独立于甲方的固有产业及其受托的其他产业，独立于乙方的固有产业及其保管的其他财物，独立于出资处理人的固有产业及其出资处理的其他财物。6．1．3 甲方和乙方在因依法闭幕、被依法吊销或许被依法宣告破产等原因进行中止清算时，不得将受托产业及其收益归入其清算产业。6．1．4 甲方和乙方不得将受托产业的债款与不属于受托产业的债款彼此抵消。6．1．5 非因受托产业自身承当的债款，甲方和乙方不得建议或赞同第三方对受托产业进行强制施行。6．2 受托产业添加或削减。6．2．1 在本合同有用期内，甲方按月向乙方下达受托产业添加与付出的指令或告诉，告诉乙方接纳新增受托产业和付出受益人企业年金待遇等。6．2．2 甲方在本合同有用期内，将添加的托付出资财物划拨至保管人的托付出资财物保管账户，保管人应于收到托付出资财物当日以书面形式别离告诉甲方与出资处理人。6．2．3 在合同存续期内，如遇甲方需求削减托付出资财物，甲方需提早告诉乙方并抄送出资处理人。甲方告诉乙方将相应资金从托付出资财物保管账户划拨至受托产业保管账户，乙方应于划拨资金当日以书面形式别离告诉甲方与出资处理人和账户处理人。6．3 账户的开设与处理6．3．1 生意座位的租借与处理6．3．1．1 托付出资财物证券生意的证券生意安排由出资处理人聘任，并由出资处理人奉告甲方和乙方，出资处理人指定证券生意商供给的座位用于本项托付出资财物的出资生意作业，上海证券生意所座位号为：，深圳证券生意所座位号为：。出资处理人应保证该证券生意商有满足的生意和清算才能。6．3．1．2 甲方或出资处理人有足够理由以为证券生意安排不能施行证券生意责任时，可选择新的证券生意安排替代，但出资处理人应提早1个月告诉甲方和乙方，原任生意安排应在事务彻底移送后方可退任。6．3．2 资金账户的开设与处理。与受托产业有关的资金账户（受托产业保管专户、托付出资财物保管专户、清算备付金账户等）的开设与处理由乙方依据法令、法规规矩和有关事务规矩施行。资金账户的预留印鉴由乙方保管。6．3．3 证券账户的开设与处理。6．3．3．1 依据甲方指令，乙方以__________企业年金基金的名义在上海、深圳证券生意所别离开立一个或分不同的出资安排开立多个证券账户。6．3．3．2 甲方为乙方开设证券账户供给相关便当。乙方应及时将证券账户注册信息告诉出资处理人，并将账户开设承认材料和股东代码卡等的复印件送交甲方存案，乙方保存原件。6．3．3．3 本受托产业的证券账户开设和运用，仅限于满足本受托产业事务的需求，乙方不得出借和转让，亦不得运用这些账户从事本合同约好以外的活动。6．3．3．4 乙方应拟定受托产业有关账户的处理准则，并施行完善的危险防范办法，安全保管受托产业。账户处理准则、危险防范办法及其修订应及时报甲方存案。6．4 受托产业移送。6．4．1 在向乙方转交受托产业前，甲方应向乙方宣布受托产业移送告诉书；告诉书中应注明移送时刻、移送金额以及该产业对应的出资处理人称号及托付出资财物账户称号与账号等。6．4．2 乙方应在移送受托产业到账的当日，向甲方及相关的出资处理人出具受托产业到账承认书；承认书中应注明到账金额以及对应的出资处理人称号及托付出资财物的账户称号与账号、到账时刻等，并加盖乙方公章。6．4．3 甲方向乙方下达受托产业付出指令后，乙方应依照甲方要求，处理资金划转手续，并及时将处理成果陈述甲方。6．5 什物证券的保管。乙方依据出资处理人发送的指令，处理什物证券的购买和转让手续，并依据相关规矩安全保管什物证券。托付出资财物的什物证券及保管凭据由乙方持有。6．6 指令和告诉的施行。6．6．1 指令和告诉的内容。6．6．1．1 来自甲方的指令和告诉包含但不限于受托产业保管专户与托付出资财物保管专户的金钱彼此拨人、中止清算、受托产业的添加、付出受托费、出资处理费和保管费以及向受益人付出企业年金待遇等。6．6．1．2 来自出资处理人的指令和告诉包含场外生意（如新股配售、新发国债认购、银行间商场债券生意、银行间商场回购等）收付款、收付券指令等。6．6．1．3 指令有必要载明下列内容：账号、金额、划款方法、用处、预留印鉴、签字、日期和其他需求载明的事项。6．6．2 指令和告诉的发送承认。6．6．2．1 甲方及出资处理人的指令和告诉应由其法定代表人或其指定的授权代表签发并加盖预留印鉴。6．6．2．2 指令有必要以书面方法发送，书面方法包含原件送达和传真。6．6．2．3 乙方收到指令或告诉后，应指定专人验证签名和印鉴。签名和印鉴验证共同的，依照7．4．3有关规矩施行；签名和印鉴验证不共同的，该指令或告诉无效，乙方并应当即陈述甲方。6．6．2．4 关于限时到账的指令或告诉，甲方应当考虑乙方处理事务的必要时刻。6．6．3 指令和告诉的施行。6．6．3．1 关于来自甲方的指令和告诉，除非违背法令、法规、《__________企业年金基金受托处理合同》和本合同，乙方不得拒绝施行。乙方对甲方的指令或告诉有贰言的，应在接到指令或告诉的当日告诉甲方；如甲方书面告诉保持其指令的，乙方有必要施行。6．6．3．2 关于来自出资处理人的指令和告诉，乙方应对其进行检查，若没有违背法令、法规和《__________企业年金基金出资处理合同》等有关规矩，并且没有与甲方的指令或告诉相抵触，应当即施行，不得延误。乙方若发现出资处理人的指令或告诉违背法令、法规、出资方针及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，应依照本合同7．7．2规矩的处理方法和程序施行。6．6．3．3 假如出资处理人的指令或告诉没有违背法令、法规、出资方针及《__________企业年金基金出资处理合同》的规矩，但与甲方的指令或告诉相抵触，乙方应暂停施行，并当即陈述甲方和出资处理人。甲方应当在合理时刻内予以答复，乙方按甲方的答复施行。