股东变更登记与股权转让合同的生效
来源：听讼网整理 2018-08-20 04:59
一、股东改变挂号与股权转让合同的建立。
我国《公司挂号管理法令》第26条规矩，公司改变挂号事项，应当向原公司挂号机关恳求改变挂号。未经核准改变挂号，公司不得擅自改变挂号事项。该法令第34条一起规矩：“有限责任公司改变股东的，应当自股东发作变化之日起30日内恳求改变挂号，并应当提交新股东的法人资历证明或许天然人的身份证明”。我国《公司法》第32条规矩：“股东依法转让其出资后，由公司将受让人的名字或许称号、居处以及受让的出资额记载于股东名册。”依据上述法令规矩，股东转让股权触及两个挂号改变，一个是股东工商挂号的改变，另一个是公司股东名册的改变。“两个改变”对股权转让合同的建立是否有联络或许影响?笔者以为，“两个改变”与股权转让合同的建立没有联络，也没有影响。因为合同归于合意领域，合同表现的是当事人的片面意思表明，不触及效能点评问题。股权转让人与受让人就股权转让的首要条款到达共同，或许契合我国《合同法》第37条等所规矩的景象，股权转让合同即告建立。挂号等手续都是当事人合意之外的要素，不归于合同建立要件领域。
二、股东改变挂号与股权转让合同的收效。
我国《合同法》第44条规矩，依法建立的合同，自建立时收效。法令、行政法规规矩应当处理赞同、挂号等手续收效的，依照其规矩。例如，中外合资企业的股权转让合同有必要经过原赞同机关的赞同，获得赞同成为法定收效要件;国有股权转让合同有必要经过政府或许主管部门的赞同，未经赞同的，股权转让合同不发作法令效能。《合同法》第45条规矩，附收效条件的合同，自条件成果时收效。对这些方面，实践中并无争议，问题在于，如未处理股东“两个改变挂号”，股权转让合同的效能怎么，公司法并未作出清晰规矩。笔者以为，未处理股东改变挂号并不影响合同的效能，股权转让合同依然有用。
因为股权转让合同是当事人意思自治的成果，是一种债务行为，依据合同发生的权力是一项债务。债务为恳求权、对人权、相对权。因而，应依据合同法、债法的规矩来断定其效能。关于挂号来说，首要是针对权力的搬运而言的。 特别是最高人民法院公布《关于适用<合同法>若干问题的解说(一)》后，使这一问题变得愈加清晰，该解说第9条规矩：“法令、行政法规规矩合同应当处理挂号手续，但未规矩挂号后收效的，当事人未处理挂号手续不影响合同的效能。”《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法令若干问题的解说》(法释[2003]7号)第6条也作出了相似规矩，即“当事人以商品房预售合同未依照法令行政法规规矩处理挂号存案手续为由，恳求承认合同无效的，不予支撑。”
股东改变挂号已然不是股权转让合同的收效要件，那么股权转让合同究竟何时收效?笔者以为，股权转让合同建立后，并不能当即收效。因为我国公司法规矩，向非股东转让股权，有必要经整体股东过半数赞同。并且在同等条件下，其他股东有优先购买权。而“不违背法令和社会公共利益”是合同的收效要件之一，合同之所以能发生法令效能，就在于当事人的意思表明契合法令的规矩。并且《最高人民法院关于适用<婚姻法若干问题的解说(二)》第16条第一款第(一)项规矩，夫妻两边(一方不是股东)协商共同将出资额部分或许悉数转让给该股东的爱人，过半数股东赞同、其他股东清晰表明抛弃优先购买权的，该股东的爱人能够成为该公司股东。综上，笔者以为股权转让合同应当在过半数股东经过并且其他股东均抛弃优先购买权时收效。未满意此要件的，合同未收效。>
三、股东改变挂号与股权转让合同的实行
实践中，有人以为股权转让合同一旦收效，转让标的(股权)主动搬运至受让人，受让人即获得股东资历。这是一种误解。因为合同的收效不等于合同的实行。股权转让合同的收效，仅仅确认了合同的可实行性。合同关系为到达必定法令意图之手法，其首要法令意图，乃在将债务转变为物权或与物权具有持平价值的权力。因而，合同意图的完结，有必要借助于实行行为。
股权转让合同中，受让人的首要实行责任是付出股份转让金，转让人的首要责任是将股权让渡给受让人。动产品权的搬运以交给为准(特别景象在外)，不动产品权的搬运以挂号完结为准。因为股权既不属动产，也不属不动产，天然不能套用此物权变化规矩。股权(指有限公司，下同)与股票也不同。股票归于有价证券，为特别动产。记名股票以背书方法转让，无记名股票以交给为转让，若是上市公司股票，则经过证券买卖所的主动买卖系统进行清算交割。
四、股权应采纳何种方法搬运，我国法令并未作出规矩。理论上首要有以下三种观念：
(1)工商改变挂号说。以为股权自公司挂号机关核准挂号之日起搬运。理由有三：
①股东的股权发生于公司的挂号和建立，其转让当以挂号为要件;
②出资证明书和股东名册仅仅公司出具和操控的股权证明方法，易呈现不标准的随意行为，不具有挂号所具有的公示力和公信力;
③股权的价值乃至超越不动产，为避免和削减或许的纷争，有必要规矩与不动产转让相似的挂号收效要件。
(2)充沛尊重合同当事人的意思自治。有利于维护两边当事人的合法权益。不会因公司怠于或许回绝处理记载、签发、恳求等法定责任而影响受让人行使股权。
(3)采纳告诉搬运方法，不只简便易行，有利于买卖的功率，并且也有利于买卖的安全。能够促进公司及时处理相关改变手续，坚持“三种凭据”的共同性。
我国《公司挂号管理法令》第26条规矩，公司改变挂号事项，应当向原公司挂号机关恳求改变挂号。未经核准改变挂号，公司不得擅自改变挂号事项。该法令第34条一起规矩：“有限责任公司改变股东的，应当自股东发作变化之日起30日内恳求改变挂号，并应当提交新股东的法人资历证明或许天然人的身份证明”。我国《公司法》第32条规矩：“股东依法转让其出资后，由公司将受让人的名字或许称号、居处以及受让的出资额记载于股东名册。”依据上述法令规矩，股东转让股权触及两个挂号改变，一个是股东工商挂号的改变，另一个是公司股东名册的改变。“两个改变”对股权转让合同的建立是否有联络或许影响?笔者以为，“两个改变”与股权转让合同的建立没有联络，也没有影响。因为合同归于合意领域，合同表现的是当事人的片面意思表明，不触及效能点评问题。股权转让人与受让人就股权转让的首要条款到达共同，或许契合我国《合同法》第37条等所规矩的景象，股权转让合同即告建立。挂号等手续都是当事人合意之外的要素，不归于合同建立要件领域。
二、股东改变挂号与股权转让合同的收效。
我国《合同法》第44条规矩，依法建立的合同，自建立时收效。法令、行政法规规矩应当处理赞同、挂号等手续收效的，依照其规矩。例如，中外合资企业的股权转让合同有必要经过原赞同机关的赞同，获得赞同成为法定收效要件;国有股权转让合同有必要经过政府或许主管部门的赞同，未经赞同的，股权转让合同不发作法令效能。《合同法》第45条规矩，附收效条件的合同，自条件成果时收效。对这些方面，实践中并无争议，问题在于，如未处理股东“两个改变挂号”，股权转让合同的效能怎么，公司法并未作出清晰规矩。笔者以为，未处理股东改变挂号并不影响合同的效能，股权转让合同依然有用。
因为股权转让合同是当事人意思自治的成果，是一种债务行为，依据合同发生的权力是一项债务。债务为恳求权、对人权、相对权。因而，应依据合同法、债法的规矩来断定其效能。关于挂号来说，首要是针对权力的搬运而言的。 特别是最高人民法院公布《关于适用<合同法>若干问题的解说(一)》后，使这一问题变得愈加清晰，该解说第9条规矩：“法令、行政法规规矩合同应当处理挂号手续，但未规矩挂号后收效的，当事人未处理挂号手续不影响合同的效能。”《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法令若干问题的解说》(法释[2003]7号)第6条也作出了相似规矩，即“当事人以商品房预售合同未依照法令行政法规规矩处理挂号存案手续为由，恳求承认合同无效的，不予支撑。”
股东改变挂号已然不是股权转让合同的收效要件，那么股权转让合同究竟何时收效?笔者以为，股权转让合同建立后，并不能当即收效。因为我国公司法规矩，向非股东转让股权，有必要经整体股东过半数赞同。并且在同等条件下，其他股东有优先购买权。而“不违背法令和社会公共利益”是合同的收效要件之一，合同之所以能发生法令效能，就在于当事人的意思表明契合法令的规矩。并且《最高人民法院关于适用<婚姻法若干问题的解说(二)》第16条第一款第(一)项规矩，夫妻两边(一方不是股东)协商共同将出资额部分或许悉数转让给该股东的爱人，过半数股东赞同、其他股东清晰表明抛弃优先购买权的，该股东的爱人能够成为该公司股东。综上，笔者以为股权转让合同应当在过半数股东经过并且其他股东均抛弃优先购买权时收效。未满意此要件的，合同未收效。>
三、股东改变挂号与股权转让合同的实行
实践中，有人以为股权转让合同一旦收效，转让标的(股权)主动搬运至受让人，受让人即获得股东资历。这是一种误解。因为合同的收效不等于合同的实行。股权转让合同的收效，仅仅确认了合同的可实行性。合同关系为到达必定法令意图之手法，其首要法令意图，乃在将债务转变为物权或与物权具有持平价值的权力。因而，合同意图的完结，有必要借助于实行行为。
股权转让合同中，受让人的首要实行责任是付出股份转让金，转让人的首要责任是将股权让渡给受让人。动产品权的搬运以交给为准(特别景象在外)，不动产品权的搬运以挂号完结为准。因为股权既不属动产，也不属不动产，天然不能套用此物权变化规矩。股权(指有限公司，下同)与股票也不同。股票归于有价证券，为特别动产。记名股票以背书方法转让，无记名股票以交给为转让，若是上市公司股票，则经过证券买卖所的主动买卖系统进行清算交割。
四、股权应采纳何种方法搬运，我国法令并未作出规矩。理论上首要有以下三种观念：
(1)工商改变挂号说。以为股权自公司挂号机关核准挂号之日起搬运。理由有三：
①股东的股权发生于公司的挂号和建立，其转让当以挂号为要件;
②出资证明书和股东名册仅仅公司出具和操控的股权证明方法，易呈现不标准的随意行为，不具有挂号所具有的公示力和公信力;
③股权的价值乃至超越不动产，为避免和削减或许的纷争，有必要规矩与不动产转让相似的挂号收效要件。
(2)充沛尊重合同当事人的意思自治。有利于维护两边当事人的合法权益。不会因公司怠于或许回绝处理记载、签发、恳求等法定责任而影响受让人行使股权。
(3)采纳告诉搬运方法，不只简便易行，有利于买卖的功率，并且也有利于买卖的安全。能够促进公司及时处理相关改变手续，坚持“三种凭据”的共同性。