基金经理注册登记规则
来源：听讼网整理 2018-12-02 21:53
第一章总则
第一条为加强对基金司理的自律处理，进步基金司理的专业本质，增强基金处理的透明度，保证基金比例持有人的合法权益，依据《证券出资基金法》、《证券出资基金工作高档处理人员任职处理办法》、《基金处理公司出资处理人员处理辅导定见》等法令法规，制定本规矩。
第二条基金处理公司(以下简称公司)聘任、解聘基金司理，应当依照本规矩及时处理基金司理的任职注册(以下简称注册)、改变注册(以下简称改变)和离任刊出(以下简称刊出)等手续。
未依照本规矩完结注册、改变或刊出的人员，公司不得聘任其担任基金司理或进行基金司理任职改变。
第三条基金司理应当树立长时刻、稳健、对基金比例持有人担任的理念，勤勉尽责，执业行为应当契合基金合同中关于基金处理人责任的约好以及法令法规对基金出资处理人员的相关要求。
第四条中国证券业协会(以下简称协会)担任基金司理的注册、改变和刊出等作业。
第五条公司担任报送处理基金司理注册、改变和刊出等手续所需的请求资料，保证请求资料的实在性、精确性和完好性。
请求注册、改变或刊出的人员，应当保证向所任职公司供给的个人信息实在、精确和完好。
第二章注册
第六条请求基金司理注册的人员应当具有下列条件：
(一)获得基金从业资历;
(二)具有3年以上证券出资处理阅历;
(三)没有《公司法》、《证券出资基金法》等法令、行政法规规矩的不得担任公司董事、监事、司理和基金从业人员的景象;
(四)具有杰出的诚信记载及工作操行，且最近3年没有遭到证券、银行、稳妥等工作的监管部门以及工商、税务等行政处理部门的行政处分;
(五)经过协会组织的基金司理证券出资法令知识考试;
(六)法令法规规矩的其他条件。
第七条公司拟聘任基金司理的，应当在做出拟聘任基金司理抉择之日起7个作业日内，向协会报送下列注册请求资料：
(一)注册请求陈述;
(二)拟聘任基金司理的根本状况登记表;
(三)拟聘任基金司理的相关抉择或抉择;
(四)拟聘任基金司理具有3年以上证券出资处理阅历的证明;
(五)最近3年任职单位出具的判定定见;
(六)公司对拟聘任基金司理的调查定见;
(七)拟聘任基金司理的身份、学历、学位证明复印件;
(八)拟聘任基金司理近1年参与合规训练和事务训练的状况阐明;
(九)拟聘任基金司理对请求资料的实在、精确和完好以及执业情绪的个人许诺;
(十)协会要求报送的其他请求资料。
第八条协会接纳公司报送的注册请求资料后向中国证监会相关派出组织等组织征求定见，在10个作业日内检查结束，并将检查成果以电子邮件或传真等方法奉告公司。契合本规矩规矩条件的，注册为基金司理。
第九条有下列景象之一的人员，不得注册为基金司理：
(一)不契合本规矩第六条规矩条件的;
(二)被监管组织采纳商场禁入办法，尚处于商场禁入期内的;
(三)被监管组织采纳严重行政监管办法未满2年的;
(四)违背出资处理人员根本行为规范及公司对出资处理人员的有关规矩，对商场形成较大影响的;
(五)无特殊状况处理基金未满1年自动离任，且离任时刻未满1年的;
(六)短期内频频改换任职单位的;
(七)尚处于法令法规规矩及劳动合同约好的竞业禁止期内的;
(八)违背协会自律规矩被协会采纳纪律处分未满2年的;
(九)依照协会有关规矩，未经过证券从业人员执业年检的;
(十)最近1年承受合规训练和事务训练的时刻少于中国证监会和协会要求的;
(十一)注册请求资料存在虚伪信息、隐秘严重事项的;
(十二)依照法令法规和协会的规矩以及审慎性准则，不得注册为基金司理的其他景象。
第十条公司应在对外布告聘任基金司理之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第三章改变
第十一条本规矩所称改变包含以下景象：
(一)基金司理在公司内部添加或许削减处理基金的只数;
(二)基金司理在公司内部由处理一只基金改变为处理另一只基金;
(三)协会规矩的其他改变景象。
第十二条公司应当在做出改变基金司理抉择或抉择后3个作业日内向协会存案，报送以下存案资料：
(一)改变存案陈述;
(二)相关的抉择或抉择;
(三)公司对基金司理处理基金期间的作业评价及改变原因的阐明;
(四)协会要求报送的其他资料。
第十三条协会在收到存案资料后5个作业日内处理基金司理改变手续。
第十四条无特殊状况，基金司理处理现有基金未满1年即不再处理现有基金的，不予处理改变手续。
因特殊状况需求改变的，公司应向协会提出改变请求，并报送改变请求陈述、公司及基金司理自己做出的改变原因阐明及本规矩第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的资料。协会在收到改变请求后向中国证监会相关派出组织征求定见，并在自承受请求10个作业日内以电子邮件或传真等方法奉告公司是否赞同改变请求的定见，赞同请求的处理基金司理改变手续。
第十五条公司应当在对外布告基金司理改变之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第四章刊出
第十六条基金司理与公司免除劳动合同离任的，公司应当在做出拟解聘基金司理抉择或抉择之日起3个作业日内向协会处理刊出手续，报送下列刊出请求资料：
(一)刊出请求陈述;
(二)相关的抉择或抉择;
(三)公司关于调整基金司理的原因或许基金司理个人关于离任原因、离任去向的阐明;
(四)协会要求报送的其他请求资料。
基金司理转任公司其他作业岗位的，依照本规矩第三章的有关规矩处理改变手续。如该基金司理2年内从头处理基金，无需从头注册，但仍需处理改变手续;超越2年没有再处理基金的，协会刊出其基金司理注册。
第十七条协会在收到公司报送的刊出请求资料后向中国证监会相关派出组织征求定见，并在10个作业日内处理刊出手续。
第十八条公司解聘基金司理的，应当在对外布告之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第十九条公司应当自解聘基金司理之日起30个作业日内，向协会报送关于离任基金司理的离任检查陈述。
第二十条已注册基金司理不再契合注册条件的，协会主张公司解聘该基金司理，公司应在解聘该基金司理后依照本规矩第十六条的规矩处理刊出手续。
第二十一条被刊出的人员拟任基金司理的，公司应当从头向协会报送新的基金司理注册请求。
第五章日常处理
第二十二条公司应当指定专人担任与协会的联络，及时报送基金司理注册、改变、刊出等申报资料。
第二十三条公司向中国证监会申报新产品的一起，应当依照本规矩向协会请求处理拟任职基金司理的注册或改变手续。
第二十四条公司应当依照《基金处理公司出资处理人员处理辅导定见》的规矩和协会的相关要求，树立基金司理后续工作训练准则，并于每年1月20日前向协会报送在职基金司理上一年度参与合规训练和事务训练的状况。
第二十五条协会组织专人担任处理基金司理证券出资法令知识考试、训练、注册、改变、刊出等事宜，树立健全基金司理档案处理准则和数据库，保证基金司理注册处理体系高效、平稳运转。
第二十六条协会坚持与中国证监会及其派出组织、公司的亲近交流联络，对基金司理的诚信状况、执业行为、事务才能等状况进行继续重视。
第二十七条协会定时向社会发布基金司理证券出资法令知识考试、注册、改变、刊出等状况，并树立基金司理注册、改变、刊出等状况的揭露查询体系。
第二十八条公司或个人违背本规矩，协会将有关状况记入诚信档案，视情节轻重采纳自律说话、正告、业界通报批评、揭露斥责、不受理有关请求等处分办法。违背法令法规的，移送中国证监会处理。
第六章附则
第二十九条本规矩由协会担任解说。
第三十条本规矩自2009年4月1日起施行。
第一条为加强对基金司理的自律处理，进步基金司理的专业本质，增强基金处理的透明度，保证基金比例持有人的合法权益，依据《证券出资基金法》、《证券出资基金工作高档处理人员任职处理办法》、《基金处理公司出资处理人员处理辅导定见》等法令法规，制定本规矩。
第二条基金处理公司(以下简称公司)聘任、解聘基金司理，应当依照本规矩及时处理基金司理的任职注册(以下简称注册)、改变注册(以下简称改变)和离任刊出(以下简称刊出)等手续。
未依照本规矩完结注册、改变或刊出的人员，公司不得聘任其担任基金司理或进行基金司理任职改变。
第三条基金司理应当树立长时刻、稳健、对基金比例持有人担任的理念，勤勉尽责，执业行为应当契合基金合同中关于基金处理人责任的约好以及法令法规对基金出资处理人员的相关要求。
第四条中国证券业协会(以下简称协会)担任基金司理的注册、改变和刊出等作业。
第五条公司担任报送处理基金司理注册、改变和刊出等手续所需的请求资料，保证请求资料的实在性、精确性和完好性。
请求注册、改变或刊出的人员，应当保证向所任职公司供给的个人信息实在、精确和完好。
第二章注册
第六条请求基金司理注册的人员应当具有下列条件：
(一)获得基金从业资历;
(二)具有3年以上证券出资处理阅历;
(三)没有《公司法》、《证券出资基金法》等法令、行政法规规矩的不得担任公司董事、监事、司理和基金从业人员的景象;
(四)具有杰出的诚信记载及工作操行，且最近3年没有遭到证券、银行、稳妥等工作的监管部门以及工商、税务等行政处理部门的行政处分;
(五)经过协会组织的基金司理证券出资法令知识考试;
(六)法令法规规矩的其他条件。
第七条公司拟聘任基金司理的，应当在做出拟聘任基金司理抉择之日起7个作业日内，向协会报送下列注册请求资料：
(一)注册请求陈述;
(二)拟聘任基金司理的根本状况登记表;
(三)拟聘任基金司理的相关抉择或抉择;
(四)拟聘任基金司理具有3年以上证券出资处理阅历的证明;
(五)最近3年任职单位出具的判定定见;
(六)公司对拟聘任基金司理的调查定见;
(七)拟聘任基金司理的身份、学历、学位证明复印件;
(八)拟聘任基金司理近1年参与合规训练和事务训练的状况阐明;
(九)拟聘任基金司理对请求资料的实在、精确和完好以及执业情绪的个人许诺;
(十)协会要求报送的其他请求资料。
第八条协会接纳公司报送的注册请求资料后向中国证监会相关派出组织等组织征求定见，在10个作业日内检查结束，并将检查成果以电子邮件或传真等方法奉告公司。契合本规矩规矩条件的，注册为基金司理。
第九条有下列景象之一的人员，不得注册为基金司理：
(一)不契合本规矩第六条规矩条件的;
(二)被监管组织采纳商场禁入办法，尚处于商场禁入期内的;
(三)被监管组织采纳严重行政监管办法未满2年的;
(四)违背出资处理人员根本行为规范及公司对出资处理人员的有关规矩，对商场形成较大影响的;
(五)无特殊状况处理基金未满1年自动离任，且离任时刻未满1年的;
(六)短期内频频改换任职单位的;
(七)尚处于法令法规规矩及劳动合同约好的竞业禁止期内的;
(八)违背协会自律规矩被协会采纳纪律处分未满2年的;
(九)依照协会有关规矩，未经过证券从业人员执业年检的;
(十)最近1年承受合规训练和事务训练的时刻少于中国证监会和协会要求的;
(十一)注册请求资料存在虚伪信息、隐秘严重事项的;
(十二)依照法令法规和协会的规矩以及审慎性准则，不得注册为基金司理的其他景象。
第十条公司应在对外布告聘任基金司理之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第三章改变
第十一条本规矩所称改变包含以下景象：
(一)基金司理在公司内部添加或许削减处理基金的只数;
(二)基金司理在公司内部由处理一只基金改变为处理另一只基金;
(三)协会规矩的其他改变景象。
第十二条公司应当在做出改变基金司理抉择或抉择后3个作业日内向协会存案，报送以下存案资料：
(一)改变存案陈述;
(二)相关的抉择或抉择;
(三)公司对基金司理处理基金期间的作业评价及改变原因的阐明;
(四)协会要求报送的其他资料。
第十三条协会在收到存案资料后5个作业日内处理基金司理改变手续。
第十四条无特殊状况，基金司理处理现有基金未满1年即不再处理现有基金的，不予处理改变手续。
因特殊状况需求改变的，公司应向协会提出改变请求，并报送改变请求陈述、公司及基金司理自己做出的改变原因阐明及本规矩第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的资料。协会在收到改变请求后向中国证监会相关派出组织征求定见，并在自承受请求10个作业日内以电子邮件或传真等方法奉告公司是否赞同改变请求的定见，赞同请求的处理基金司理改变手续。
第十五条公司应当在对外布告基金司理改变之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第四章刊出
第十六条基金司理与公司免除劳动合同离任的，公司应当在做出拟解聘基金司理抉择或抉择之日起3个作业日内向协会处理刊出手续，报送下列刊出请求资料：
(一)刊出请求陈述;
(二)相关的抉择或抉择;
(三)公司关于调整基金司理的原因或许基金司理个人关于离任原因、离任去向的阐明;
(四)协会要求报送的其他请求资料。
基金司理转任公司其他作业岗位的，依照本规矩第三章的有关规矩处理改变手续。如该基金司理2年内从头处理基金，无需从头注册，但仍需处理改变手续;超越2年没有再处理基金的，协会刊出其基金司理注册。
第十七条协会在收到公司报送的刊出请求资料后向中国证监会相关派出组织征求定见，并在10个作业日内处理刊出手续。
第十八条公司解聘基金司理的，应当在对外布告之日起2个作业日内向协会报送对外布告的信息。协会在收到布告信息后3个作业日内在其网站上布告。
第十九条公司应当自解聘基金司理之日起30个作业日内，向协会报送关于离任基金司理的离任检查陈述。
第二十条已注册基金司理不再契合注册条件的，协会主张公司解聘该基金司理，公司应在解聘该基金司理后依照本规矩第十六条的规矩处理刊出手续。
第二十一条被刊出的人员拟任基金司理的，公司应当从头向协会报送新的基金司理注册请求。
第五章日常处理
第二十二条公司应当指定专人担任与协会的联络，及时报送基金司理注册、改变、刊出等申报资料。
第二十三条公司向中国证监会申报新产品的一起，应当依照本规矩向协会请求处理拟任职基金司理的注册或改变手续。
第二十四条公司应当依照《基金处理公司出资处理人员处理辅导定见》的规矩和协会的相关要求，树立基金司理后续工作训练准则，并于每年1月20日前向协会报送在职基金司理上一年度参与合规训练和事务训练的状况。
第二十五条协会组织专人担任处理基金司理证券出资法令知识考试、训练、注册、改变、刊出等事宜，树立健全基金司理档案处理准则和数据库，保证基金司理注册处理体系高效、平稳运转。
第二十六条协会坚持与中国证监会及其派出组织、公司的亲近交流联络，对基金司理的诚信状况、执业行为、事务才能等状况进行继续重视。
第二十七条协会定时向社会发布基金司理证券出资法令知识考试、注册、改变、刊出等状况，并树立基金司理注册、改变、刊出等状况的揭露查询体系。
第二十八条公司或个人违背本规矩，协会将有关状况记入诚信档案，视情节轻重采纳自律说话、正告、业界通报批评、揭露斥责、不受理有关请求等处分办法。违背法令法规的，移送中国证监会处理。
第六章附则
第二十九条本规矩由协会担任解说。
第三十条本规矩自2009年4月1日起施行。