私募投资基金管理人登记备案的性质
来源：听讼网整理 2018-06-03 08:43
一、私募出资基金处理人挂号及基金存案的性质
私募出资基金处理人挂号和私募基金存案不属于行政许可事项。依据《证券出资基金法》、《中心编办关于私募股权基金处理职责分工的告诉》、我国证监会授权以及 《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》(以下简称方法)有关规则，由基金业协会担任私募出资基金处理人挂号和私募基金存案,并 实行职业自律监管功能。私募基金自律处理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。私募基金处理人许诺对所供给信息的实在性、准确性和完整性承当法律职责。基 金业协会关于私募出资基金处理人供给的挂号存案信息不进行实质性事前查看。出资者进行私募基金出资时须慎重判别和辨认危险。
二、私募出资基金处理人挂号及基金存案的规模
私募证券出资基金、私募股权出资基金、创业出资基金等处理人应当向基金业协会实行私募出资基金处理人挂号手续，所处理的私募基金应当实行基金存案手续。
三、私募出资基金处理人挂号存案的条件
1.在我国境内合法注册树立的企业法人
2.注册本钱1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业阅历的高管，高管中有必要有风控担任人
4.高管阅历有必要实在，基金业协会会不定时查看及约谈高管
5.高管人员有必要有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业有必要有完善的风控、内控、人员买卖、信息发表等准则
四、挂号存案信息提交后，经多长时刻处理经过?
协会在收齐组织的请求资料及书面许诺函后，当即展开挂号作业。协会可以采纳约谈高档处理人员、现场查看、向我国证监会及其派出组织、相关专业协会咨询定见等方法对私募出资基金处理人供给的挂号请求资料进行核对。
除暂缓挂号景象外，私募出资基金处理人供给的挂号请求资料齐备的，协会自收齐挂号资料之日起20个作业日内，以经过网站公示私募出资基金处理人根本情况的方法，为私募出资基金处理人办结挂号手续，一起相应处理会员入会手续。
私募基金存案资料齐备的，协会自收齐存案资料之日起20个作业日内，以经过网站公示私募基金根本情况的方法，为私募基金办结存案手续。
五、私募基金挂号存案信息是否对外公示?
协会将在官方网站公示私募出资基金处理人、私募基金及私募基金从业人员的根本信息，并承受社会监督。悉数公示信息系由经挂号的私募出资基金处理人供给，处理人许诺对所供给信息的实在性、准确性和完整性承当法律职责。
(1)基金处理人公示。包含基金处理人称号、注册地址、树立时刻、挂号时刻、挂号编号、企业性质、注册本钱/认缴本钱、法定代表人/实行事务合伙人(委派代表)名字及作业阅历、其他高管人员名字、具有从业资历的职工人数、组织网址等根本信息。
(2)私募基金公示。包含私募基金称号、基金编码、币种、树立时刻、存案时刻、基金类型、运作状况、基金处理人称号、处理类型、托管人称号、首要出资范畴等根本信息。
(3)从业人员公示。包含从业人员名字、从业资历证书编号、注册改变记载等根本信息。
六、私募基金从业资历的确定规范及从业人员注册程序?
答： 私募出资基金处理人应当事前承认本组织报送的从业人员注册信息契合《方法》规则的确定条件，并承当核实职责。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚 假记载、误导性陈说或严重遗失的，协会将对私募出资基金处理人采纳相应自律处置方法。涉嫌违法违规的，将移交我国证监会处理。
七、外资私募基金处理组织是否归入挂号存案规模?
答：境内注册树立的私募基金处理组织，应当向基金业协会实行私募基金处理人挂号手续。境外注册树立的私募基金处理组织暂不归入挂号规模。
八、自然人是否能挂号为私募基金处理人?
答：依据《证券出资基金法》规则，基金处理人由依法树立的公司或许合伙企业担任。自然人不能挂号为私募基金处理人。
九、实缴本钱未到位的组织能否挂号为私募基金处理人?
答：私募基金处理组织应当具有恰当本钱，以可以支撑其根本运营。
十、私募基金是否可以许诺保底保收益?
答：私募基金不得违规许诺保底保收益。基金业协会正在拟定私募基金相关事务规范。
十一、私募基金处理组织是否有必要实行挂号手续?如不挂号有何结果?
答：依据《证券出资基金法》和《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》的规则，私募基金处理组织应当实行挂号手续。不然，不得从事私募出资基金处理事务活动。基金业协会与我国证监会已树立私募基金挂号存案信息同享和定时陈述机制。已树立私募基金处理人应当在4月底曾经依照《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》，到基金业协会完结挂号手续。对已挂号的私募基金处理人，基金业协会应供给各项服务;关于未挂号的私募基金处理人，我国证监会将采纳相应监管方法。
十二、合格出资者的确定规范是什么?
答：现在证监会正在拟定合格出资者确定规范。在证监会有关规则出台之前，协会主张私募基金处理人向契合以下条件的出资者征集资金：
(1)个人出资者的金融资产不低于500万元人民币，组织出资者的净资产不低于1000万元人民币;
(2)具有相应的危险辨认才能和危险承当才能;
(3)出资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
十三、没有处理过基金的组织可否在协会挂号?
答： 协会优先挂号有处理基金阅历的私募出资基金处理组织的请求。关于没有处理过基金的请求组织，协会除核对其是否照实填写请求资料、请求组织及其实践操控人、 高管人员的诚信信息外，还将经过约谈高管人员、实地核对等方法进行核对。关于契合以下条件的此类组织，协会予以处理挂号：一是高管人员具有相应的出资处理 从业阅历;二是基金处理人具有恰当本钱，以可以支撑其根本运营;三是组织具有满意事务运营需求的场所、设备和根本处理准则。
私募出资基金处理人挂号和私募基金存案不属于行政许可事项。依据《证券出资基金法》、《中心编办关于私募股权基金处理职责分工的告诉》、我国证监会授权以及 《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》(以下简称方法)有关规则，由基金业协会担任私募出资基金处理人挂号和私募基金存案,并 实行职业自律监管功能。私募基金自律处理以信息发表为中心，以诚笃守信为根底。私募基金处理人许诺对所供给信息的实在性、准确性和完整性承当法律职责。基 金业协会关于私募出资基金处理人供给的挂号存案信息不进行实质性事前查看。出资者进行私募基金出资时须慎重判别和辨认危险。
二、私募出资基金处理人挂号及基金存案的规模
私募证券出资基金、私募股权出资基金、创业出资基金等处理人应当向基金业协会实行私募出资基金处理人挂号手续，所处理的私募基金应当实行基金存案手续。
三、私募出资基金处理人挂号存案的条件
1.在我国境内合法注册树立的企业法人
2.注册本钱1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业阅历的高管，高管中有必要有风控担任人
4.高管阅历有必要实在，基金业协会会不定时查看及约谈高管
5.高管人员有必要有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业有必要有完善的风控、内控、人员买卖、信息发表等准则
四、挂号存案信息提交后，经多长时刻处理经过?
协会在收齐组织的请求资料及书面许诺函后，当即展开挂号作业。协会可以采纳约谈高档处理人员、现场查看、向我国证监会及其派出组织、相关专业协会咨询定见等方法对私募出资基金处理人供给的挂号请求资料进行核对。
除暂缓挂号景象外，私募出资基金处理人供给的挂号请求资料齐备的，协会自收齐挂号资料之日起20个作业日内，以经过网站公示私募出资基金处理人根本情况的方法，为私募出资基金处理人办结挂号手续，一起相应处理会员入会手续。
私募基金存案资料齐备的，协会自收齐存案资料之日起20个作业日内，以经过网站公示私募基金根本情况的方法，为私募基金办结存案手续。
五、私募基金挂号存案信息是否对外公示?
协会将在官方网站公示私募出资基金处理人、私募基金及私募基金从业人员的根本信息，并承受社会监督。悉数公示信息系由经挂号的私募出资基金处理人供给，处理人许诺对所供给信息的实在性、准确性和完整性承当法律职责。
(1)基金处理人公示。包含基金处理人称号、注册地址、树立时刻、挂号时刻、挂号编号、企业性质、注册本钱/认缴本钱、法定代表人/实行事务合伙人(委派代表)名字及作业阅历、其他高管人员名字、具有从业资历的职工人数、组织网址等根本信息。
(2)私募基金公示。包含私募基金称号、基金编码、币种、树立时刻、存案时刻、基金类型、运作状况、基金处理人称号、处理类型、托管人称号、首要出资范畴等根本信息。
(3)从业人员公示。包含从业人员名字、从业资历证书编号、注册改变记载等根本信息。
六、私募基金从业资历的确定规范及从业人员注册程序?
答： 私募出资基金处理人应当事前承认本组织报送的从业人员注册信息契合《方法》规则的确定条件，并承当核实职责。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚 假记载、误导性陈说或严重遗失的，协会将对私募出资基金处理人采纳相应自律处置方法。涉嫌违法违规的，将移交我国证监会处理。
七、外资私募基金处理组织是否归入挂号存案规模?
答：境内注册树立的私募基金处理组织，应当向基金业协会实行私募基金处理人挂号手续。境外注册树立的私募基金处理组织暂不归入挂号规模。
八、自然人是否能挂号为私募基金处理人?
答：依据《证券出资基金法》规则，基金处理人由依法树立的公司或许合伙企业担任。自然人不能挂号为私募基金处理人。
九、实缴本钱未到位的组织能否挂号为私募基金处理人?
答：私募基金处理组织应当具有恰当本钱，以可以支撑其根本运营。
十、私募基金是否可以许诺保底保收益?
答：私募基金不得违规许诺保底保收益。基金业协会正在拟定私募基金相关事务规范。
十一、私募基金处理组织是否有必要实行挂号手续?如不挂号有何结果?
答：依据《证券出资基金法》和《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》的规则，私募基金处理组织应当实行挂号手续。不然，不得从事私募出资基金处理事务活动。基金业协会与我国证监会已树立私募基金挂号存案信息同享和定时陈述机制。已树立私募基金处理人应当在4月底曾经依照《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》，到基金业协会完结挂号手续。对已挂号的私募基金处理人，基金业协会应供给各项服务;关于未挂号的私募基金处理人，我国证监会将采纳相应监管方法。
十二、合格出资者的确定规范是什么?
答：现在证监会正在拟定合格出资者确定规范。在证监会有关规则出台之前，协会主张私募基金处理人向契合以下条件的出资者征集资金：
(1)个人出资者的金融资产不低于500万元人民币，组织出资者的净资产不低于1000万元人民币;
(2)具有相应的危险辨认才能和危险承当才能;
(3)出资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
十三、没有处理过基金的组织可否在协会挂号?
答： 协会优先挂号有处理基金阅历的私募出资基金处理组织的请求。关于没有处理过基金的请求组织，协会除核对其是否照实填写请求资料、请求组织及其实践操控人、 高管人员的诚信信息外，还将经过约谈高管人员、实地核对等方法进行核对。关于契合以下条件的此类组织，协会予以处理挂号：一是高管人员具有相应的出资处理 从业阅历;二是基金处理人具有恰当本钱，以可以支撑其根本运营;三是组织具有满意事务运营需求的场所、设备和根本处理准则。