中国证券登记结算有限责任公司债券登记 托管与结算业务实施细则
来源：听讼网整理 2019-04-07 08:22
发布部分: 中国证券挂号结算有限责任公司发布文号:
第一章 总则第二章 债券现券第一节 债券挂号第二节 债券的保管和存管第三节 现券结算第三章 债券回购第一节 资金结算第二节 质押品处理第三节 违约处理第四章 附则
第一章 总则
第一条 为规范证券买卖所上市和已发行拟上市债券的挂号、保管与结算行为，清晰相关当事人之间的权利责任联系，防备和化解危险，依据相关法律法规的规矩，拟定本细则。 第二条 本细则适用于证券买卖所上市和已发行拟上市债券的挂号、保管与债券买卖的结算事务，但可转化公司债券在外。 第三条 本细则所称债券买卖包含债券现券买卖及回购买卖。债券回购是指在证券买卖所挂牌的实施规范券准则的质押式回购，包含国债回购与企业债回购。 第四条 中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实施结算参与人法人结算准则。在接到证券买卖所传送的债券买卖成交数据后，本公司别离与各结算参与人法人按本细则的规矩完结清算，并与各结算参与人法人完结交收。经中国证监会赞同，本公司能够采纳其他结算方法。 第五条 本公司作为一起交收对手方与结算参与人进行债券买卖的结算。结算参与人应按本细则规矩，以法人自己名义与本公司完结结算事项。结算参与人应与客户签定债券质押式回购托付协议书，并按协议约好与客户完结结算事项。结算参与人应将该协议书报本公司存案。客户违约的，结算参与人有权依照债券质押式回购托付协议书的约好处置客户用于回购的债券；结算参与人私行动用客户资金或证券给客户形成丢失的，客户有权依照相关法律法规及债券质押式回购托付协议书的约好，向结算参与人追索。客户向结算参与人追索，不影响本公司依照事务规矩正在进行或现已完结的清算交收。
第二章 债券现券第一节 债券挂号
第六条 如无特别规矩，本公司建立电子化证券挂号簿记体系，实施债券的无纸化处理；债券持有人持有债券的现实依据电子挂号簿记体系记载成果承认。 第七条 债券应当挂号在债券持有人以自己名义开立的证券账户中。经本公司认可，债券也能够挂号在名义持有人名下；名义持有人应当担任对其客户持有的挂号在名义持有人名下债券余额及其改变状况进行记载。名义持有人应该按本公司的要求向本公司供给其名下的债券权益所有人资料。 第八条 本公司对债券挂号请求人有用送达的挂号资料进行方法审阅，债券挂号请求人应当对其供给的挂号资料的真实性担任并承当相应的法律责任。债券挂号包含债券初始挂号和改变挂号。债券挂号请求人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他组织。有用送达的挂号资料指债券挂号请求人直接送达或经过证券买卖所、证券公司或本公司认可的其他组织直接送达本公司的书面文件或电子文件。 第九条 企业债券发行人向本公司请求处理债券初始挂号事务前，应当与本公司签定《证券挂号服务协议》。企业债券发行人应当向本公司供给授权书，授权专人为其与本公司的指定联络人，担任全权处理债券挂号事务及其他相关事宜。 第十条 企业债券发行人应当在刊登债券上市布告书五个买卖日前向本公司请求处理企业债券初始挂号。 第十一条 债券发行人请求处理企业债券初始挂号，应当提交以下资料：（一）证券挂号请求表；（二）国家有权部分关于企业债券揭露发行的赞同文件；（三）债券发行承销协议、债券担保协议或有权部分赞同免予担保的文件；（四）经过买卖所买卖体系以外的途径发行的企业债券持有人名册清单（持有人名册清单应包含债券代码、持有人证券账户号或座位号、持有人全称、持有人有用身份证明文件号码、持有企业债券的数量、司法冻住状况等内容，并在每页加盖债券发行人印章）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有用身份证明文件原件及复印件；（七）本公司要求供给的其他资料。 第十二条 经过招投标或其他方法初始发行成功后的国债，本公司依据财政部相关文件承认的成果处理发行挂号。国债经过买卖所挂牌分销后，本公司依据买卖所承认的分销成果，将相应的国债挂号到持有人证券账户中；经过合同分销的国债，本公司依据买卖所承认的国债场外分销数据，将相应的国债挂号到持有人证券账户中。 第十三条 因为发行人的原因导致债券发行挂号过错，发行人向本公司请求更正的，只要在相关债券持有人向本公司出具经公证的赞同函，或发行人提交现已收效的可据更正的司法判决，或本公司认可的其他更正依据后，本公司才予以处理更正手续。 第十四条 债券改变挂号包含买卖所场内买卖过户挂号、非买卖过户挂号及其他改变挂号。处理非买卖过户挂号限于以下景象：（一）司法判决过户；（二）承继、捐献、依法进行的产业切割；（三）法人因闭幕、破产、被依法责令封闭；（四）依照相关法律法规及本公司事务规矩确定的其他景象。其他改变挂号指司法冻住、质押、确定等事务引起的改变挂号。 第十五条 本公司依据证券公司或本公司认可的其他组织的托付，依据买卖所场内买卖的交收成果，处理买卖所场内买卖债券的过户挂号。证券公司或本公司认可的其他组织发送的证券买卖所场内买卖请求视同为其向本公司宣布的处理买卖所场内买卖交收后的过户挂号请求。证券公司或本公司认可的其他组织应当与投资者签定协议，清晰该证券公司或本公司认可的其他组织受投资者托付向本公司请求处理买卖所场内买卖交收后的过户挂号。 第十六条 请求人处理非买卖过户以及司法冻住、质押、确定等其他改变挂号手续的，按本公司相关事务规矩的规矩处理。 第十七条 本公司为债券发行人供给以下服务：（一）持有人名册服务；（二）查询服务；（三）债券派息、兑付服务；（四）其他服务。 第十八条 本公司署理财政部处理国债派息、兑付，按以下程序处理：（一）依据财政部关于国债派息、兑付的有关告诉，本公司计算挂号在册的国债数量，与中心国债挂号结算有限责任公司（以下简称“中心国债公司”）核对账目；（二）在派息、兑付日前，本公司依据财政部的规矩向中心国债公司宣布划款请求；（三）本公司承认资金到账后，经过资金结算体系将派息、兑付款划付至保管该债券的证券公司或本公司认可的其他组织，投资者可于派息兑付日在保管该债券的证券公司或本公司认可的其他组织收取相应的债券本息。如派息、兑付期间证券买卖所休市或停市的，相关清算或交收作业顺延至休市或停市后的第一个买卖日。 第十九条 债券发行人托付本公司处理企业债券派息、兑付，按以下程序处理：（一）债券发行人应在刊登布告的五个买卖日前向本公司提交《托付债券派息、兑付请求表》，处理详细托付手续；（二）在本公司承认后，债券发行人应在派息、兑付日两个买卖日前将代发债券本息总额及代发手续费划至本公司指定银行账户；（三）本公司收到相应金钱后，经过资金结算体系将债券保管在证券公司或本公司认可的其他组织的投资者的债券本息，划交给相应的证券公司或本公司认可的其他组织，投资者可于派息、兑付日收取相应的债券本息。 第二十条 债券发行人托付本公司派息、兑付，不能在规矩期限内划入相关金钱的，应及时告诉本公司，并在中国证券监督处理委员会指定媒体上布告，阐明原因。因债券发行人未及时实行告诉及布告责任所造成的的全部法律责任由该债券发行人承当。 第二十一条 债券挂号请求人不按规矩交纳相关债券挂号服务费用的，本公司暂停为其供给相应的债券挂号服务，直至其缴清相关费用停止。 第二十二条 债券挂号请求人在向本公司请求处理债券挂号或供给相关服务时，违背国家法律、法规、行政规章的，应对其行为所发生的结果担任。本公司视情节轻重，暂停或停止为其供给相应的债券挂号服务。
第一章 总则第二章 债券现券第一节 债券挂号第二节 债券的保管和存管第三节 现券结算第三章 债券回购第一节 资金结算第二节 质押品处理第三节 违约处理第四章 附则
第一章 总则
第一条 为规范证券买卖所上市和已发行拟上市债券的挂号、保管与结算行为，清晰相关当事人之间的权利责任联系，防备和化解危险，依据相关法律法规的规矩，拟定本细则。 第二条 本细则适用于证券买卖所上市和已发行拟上市债券的挂号、保管与债券买卖的结算事务，但可转化公司债券在外。 第三条 本细则所称债券买卖包含债券现券买卖及回购买卖。债券回购是指在证券买卖所挂牌的实施规范券准则的质押式回购，包含国债回购与企业债回购。 第四条 中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实施结算参与人法人结算准则。在接到证券买卖所传送的债券买卖成交数据后，本公司别离与各结算参与人法人按本细则的规矩完结清算，并与各结算参与人法人完结交收。经中国证监会赞同，本公司能够采纳其他结算方法。 第五条 本公司作为一起交收对手方与结算参与人进行债券买卖的结算。结算参与人应按本细则规矩，以法人自己名义与本公司完结结算事项。结算参与人应与客户签定债券质押式回购托付协议书，并按协议约好与客户完结结算事项。结算参与人应将该协议书报本公司存案。客户违约的，结算参与人有权依照债券质押式回购托付协议书的约好处置客户用于回购的债券；结算参与人私行动用客户资金或证券给客户形成丢失的，客户有权依照相关法律法规及债券质押式回购托付协议书的约好，向结算参与人追索。客户向结算参与人追索，不影响本公司依照事务规矩正在进行或现已完结的清算交收。
第二章 债券现券第一节 债券挂号
第六条 如无特别规矩，本公司建立电子化证券挂号簿记体系，实施债券的无纸化处理；债券持有人持有债券的现实依据电子挂号簿记体系记载成果承认。 第七条 债券应当挂号在债券持有人以自己名义开立的证券账户中。经本公司认可，债券也能够挂号在名义持有人名下；名义持有人应当担任对其客户持有的挂号在名义持有人名下债券余额及其改变状况进行记载。名义持有人应该按本公司的要求向本公司供给其名下的债券权益所有人资料。 第八条 本公司对债券挂号请求人有用送达的挂号资料进行方法审阅，债券挂号请求人应当对其供给的挂号资料的真实性担任并承当相应的法律责任。债券挂号包含债券初始挂号和改变挂号。债券挂号请求人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他组织。有用送达的挂号资料指债券挂号请求人直接送达或经过证券买卖所、证券公司或本公司认可的其他组织直接送达本公司的书面文件或电子文件。 第九条 企业债券发行人向本公司请求处理债券初始挂号事务前，应当与本公司签定《证券挂号服务协议》。企业债券发行人应当向本公司供给授权书，授权专人为其与本公司的指定联络人，担任全权处理债券挂号事务及其他相关事宜。 第十条 企业债券发行人应当在刊登债券上市布告书五个买卖日前向本公司请求处理企业债券初始挂号。 第十一条 债券发行人请求处理企业债券初始挂号，应当提交以下资料：（一）证券挂号请求表；（二）国家有权部分关于企业债券揭露发行的赞同文件；（三）债券发行承销协议、债券担保协议或有权部分赞同免予担保的文件；（四）经过买卖所买卖体系以外的途径发行的企业债券持有人名册清单（持有人名册清单应包含债券代码、持有人证券账户号或座位号、持有人全称、持有人有用身份证明文件号码、持有企业债券的数量、司法冻住状况等内容，并在每页加盖债券发行人印章）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有用身份证明文件原件及复印件；（七）本公司要求供给的其他资料。 第十二条 经过招投标或其他方法初始发行成功后的国债，本公司依据财政部相关文件承认的成果处理发行挂号。国债经过买卖所挂牌分销后，本公司依据买卖所承认的分销成果，将相应的国债挂号到持有人证券账户中；经过合同分销的国债，本公司依据买卖所承认的国债场外分销数据，将相应的国债挂号到持有人证券账户中。 第十三条 因为发行人的原因导致债券发行挂号过错，发行人向本公司请求更正的，只要在相关债券持有人向本公司出具经公证的赞同函，或发行人提交现已收效的可据更正的司法判决，或本公司认可的其他更正依据后，本公司才予以处理更正手续。 第十四条 债券改变挂号包含买卖所场内买卖过户挂号、非买卖过户挂号及其他改变挂号。处理非买卖过户挂号限于以下景象：（一）司法判决过户；（二）承继、捐献、依法进行的产业切割；（三）法人因闭幕、破产、被依法责令封闭；（四）依照相关法律法规及本公司事务规矩确定的其他景象。其他改变挂号指司法冻住、质押、确定等事务引起的改变挂号。 第十五条 本公司依据证券公司或本公司认可的其他组织的托付，依据买卖所场内买卖的交收成果，处理买卖所场内买卖债券的过户挂号。证券公司或本公司认可的其他组织发送的证券买卖所场内买卖请求视同为其向本公司宣布的处理买卖所场内买卖交收后的过户挂号请求。证券公司或本公司认可的其他组织应当与投资者签定协议，清晰该证券公司或本公司认可的其他组织受投资者托付向本公司请求处理买卖所场内买卖交收后的过户挂号。 第十六条 请求人处理非买卖过户以及司法冻住、质押、确定等其他改变挂号手续的，按本公司相关事务规矩的规矩处理。 第十七条 本公司为债券发行人供给以下服务：（一）持有人名册服务；（二）查询服务；（三）债券派息、兑付服务；（四）其他服务。 第十八条 本公司署理财政部处理国债派息、兑付，按以下程序处理：（一）依据财政部关于国债派息、兑付的有关告诉，本公司计算挂号在册的国债数量，与中心国债挂号结算有限责任公司（以下简称“中心国债公司”）核对账目；（二）在派息、兑付日前，本公司依据财政部的规矩向中心国债公司宣布划款请求；（三）本公司承认资金到账后，经过资金结算体系将派息、兑付款划付至保管该债券的证券公司或本公司认可的其他组织，投资者可于派息兑付日在保管该债券的证券公司或本公司认可的其他组织收取相应的债券本息。如派息、兑付期间证券买卖所休市或停市的，相关清算或交收作业顺延至休市或停市后的第一个买卖日。 第十九条 债券发行人托付本公司处理企业债券派息、兑付，按以下程序处理：（一）债券发行人应在刊登布告的五个买卖日前向本公司提交《托付债券派息、兑付请求表》，处理详细托付手续；（二）在本公司承认后，债券发行人应在派息、兑付日两个买卖日前将代发债券本息总额及代发手续费划至本公司指定银行账户；（三）本公司收到相应金钱后，经过资金结算体系将债券保管在证券公司或本公司认可的其他组织的投资者的债券本息，划交给相应的证券公司或本公司认可的其他组织，投资者可于派息、兑付日收取相应的债券本息。 第二十条 债券发行人托付本公司派息、兑付，不能在规矩期限内划入相关金钱的，应及时告诉本公司，并在中国证券监督处理委员会指定媒体上布告，阐明原因。因债券发行人未及时实行告诉及布告责任所造成的的全部法律责任由该债券发行人承当。 第二十一条 债券挂号请求人不按规矩交纳相关债券挂号服务费用的，本公司暂停为其供给相应的债券挂号服务，直至其缴清相关费用停止。 第二十二条 债券挂号请求人在向本公司请求处理债券挂号或供给相关服务时，违背国家法律、法规、行政规章的，应对其行为所发生的结果担任。本公司视情节轻重，暂停或停止为其供给相应的债券挂号服务。