国务院证券监督管理机构依法履行8项法定职责

《证券法》颁布施行以来，证券监督管理安排不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查办各种违法违规案子83起，有92家安排和251人受到了正告、没收非法所得、罚款、暂停或吊销从业资历等各种行政处罚，罚没款总额达4.9亿元。此外，《证券法》还对证券监管安排及其工作人员在实行责任时，所应承当的法定责任和恪守的原则，作出了规矩。
我国证券法令制度的基本内容除包括上述四个方面的法令规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和买卖有关的法令责任，作出了具体规矩。
证券市场监督管理的法令规范我国证券市场的监督管理，以国务院证券监督管理安排即中国证监会为主体。证券买卖所除供给证券服务外，还依法承当部分一线监管责任。证券业协会是证券业的自律性安排，对证券公司进行自律监督管理。《证券法》第5章、第9章和第10章别离对证券买卖所、证券业协会和国务院证券监督管理安排作出了专门规矩。其中心是树立比较齐备的我国证券市场的监督管理体系，并以此保护证券市场秩序，保证其合法运转。
国务院证券监督管理安排在实行责任时，能够采纳4项法定办法：
①进入违法行为发作场所查询取证;
②问询当事人和与被查询事情有关的单位和个人，要求其对与被查询事情有关的事项作出阐明;
③查阅、仿制当事人和与被查询事情有关的单位和个人的证券买卖记载、挂号过户记载、财务会计材料及其他相关文件和材料;对或许被搬运或许藏匿的文件和材料，予以封存;
④查询当事人和与被查询事情有关单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有依据证明有搬运或许藏匿违法资金、证券痕迹的，能够请求司法机关予以冻住。
国务院证券监督管理安排依法实行8项法定责任：
①拟定有关证券市场监督管理的规章、规矩，并依法行使核准权或审批权;
②对证券的发行、买卖、挂号、保管、结算，进行监管;
③对证券发行人、上市公司、证券买卖所、证券公司、证券挂号结算安排、证券出资基金管理安排、证券出资咨询安排、资信评价安排，以及从事证券事务的律师事务所、会计师事务所和财物评价安排的证券事务活动进行监管;
④拟定从事证券事务人员的资历规范和行为原则，并监督施行;
⑤监督查看证券发行和买卖信息揭露状况;
⑥对证券业协会的活动进行辅导和监督;
⑦对违背证券法令法规的行为进行查办;
⑧法令、行政法规规矩的其他责任。