新三板法规:全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)
来源：听讼网整理 2019-02-02 01:54
全国中小企业股份转让体系股票转让方法
承认及改变指引(试行)
第一章总则
第一条为清晰全国中小企业股份转让体系(以下简称全国股份转让体系)请求挂牌公司、挂牌公司股票(以下简称股票)转让方法的承认、改变以及做市商参加、退出等相关事宜，根据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》、《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)等有关规则，拟定本指引。
第二条股票能够采纳做市转让方法、协议转让方法或竞价转让方法之一进行转让。挂牌公司提出请求并经全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)赞同，能够改变股票转让方法。
股票采纳竞价转让方法的，竞价转让的实施条件、竞价转让方法的承认及有关改变要求，由全国股份转让体系公司另行拟定。
第三条请求挂牌公司股东大会应当就股票采纳何种转让方法作出抉择。
挂牌公司拟请求改变股票转让方法的，其股东大会应当就股票转让方法改变事宜作出抉择。挂牌公司应当在股东大会会议完毕后2个转让日内涵全国股份转让体系公司指定信息发表渠道(以下简称指定网站)布告抉择内容。
第二章请求挂牌公司股票转让方法的承认
第四条股票挂牌时拟采纳协议转让方法的，请求挂牌公司应当在提交挂牌请求资料的一起，向全国股份转让体系公司提交以下资料：
(一)关于股票采纳协议转让方法的请求(附件1);
(二)关于赞同公司股票采纳协议转让方法的抉择;
(三)全国股份转让体系公司要求提交的其他资料。
第五条股票挂牌时拟采纳做市转让方法的，应当具有以下条件：
(一)2家以上做市商赞同为请求挂牌公司股票供给做市报价服务，且其间一家做市商为引荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;
(二)做市商算计获得不低于请求挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;
(三)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第六条股票挂牌时拟采纳做市转让方法的，请求挂牌公司应当在提交挂牌请求资料的一起，向全国股份转让体系公司提交以下资料：
(一)关于股票采纳做市转让方法的请求(附件2);
(二)关于赞同公司股票采纳做市转让方法的抉择;
(三)做市商为请求挂牌公司股票供给做市报价服务请求(附件3);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第七条全国股份转让体系公司在出具赞同挂牌检查定见时，承认请求挂牌公司股票的转让方法。
第八条股票采纳做市转让方法的，请求挂牌公司应当在股票挂牌前承认做市商做市库存股票现已依照我国证券挂号结算有限责任公司(以下简称我国结算)要求挂号于做市商做市专用证券账户，并将做市商做市库存股票挂号成果向全国股份转让体系公司陈述。
第九条请求挂牌公司应当依照全国股份转让体系公司的要求在揭露转让说明书和挂牌提示性布告(附件4、附件5)中发表其股票转让方法。
第三章协议转让方法改变为做市转让方法
第十条采纳协议转让方法的股票，挂牌公司请求改变为做市转让方法的，应当契合以下条件：
(一)2家以上做市商赞同为该股票供给做市报价服务，而且每家做市商已获得不低于10万股的做市库存股票;
(二)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第十一条挂牌公司应当在作出有关改变转让方法的抉择后3个月内，向全国股份转让体系公司提交以下请求资料：
(一)改变股票转让方法为做市转让方法请求(附件6);
(二)挂牌公司关于改变股票转让方法的抉择;
(三)做市商为挂牌公司股票供给做市报价服务请求(附件7);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第十二条全国股份转让体系公司收到请求资料后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站布告。
第十三条全国股份转让体系公司赞同挂牌公司股票转让方法改变为做市转让方法的，自T 2转让日起该股票转让方法改变为做市转让方法，相关做市商应当实行对该股票的做市报价责任。
第四章做市转让方法改变为协议转让方法
第十四条采纳做市转让方法的股票，挂牌公司请求改变为协议转让方法的，应当契合以下条件：
(一)该股票悉数做市商均已满意《转让细则》关于最低做市期限的要求，且均赞同退出做市;
(二)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第十五条挂牌公司应当在作出有关改变转让方法的抉择后5个转让日内，向全国股份转让体系公司提交以下请求资料：
(一)改变股票转让方法为协议转让方法请求(附件8);
(二)挂牌公司关于改变股票转让方法的抉择;
(三)做市商赞同退出做市声明(附件9);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第十六条全国股份转让体系公司收到请求资料后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站布告。
第十七条全国股份转让体系公司赞同挂牌公司股票转让方法改变为协议转让方法的，自T 2转让日起该股票转让方法改变为协议转让方法，相关做市商间断为该股票供给做市报价服务,并应当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市专用证券账户。
第五章请求后续参加为股票做市
第十八条挂牌时采纳做市转让方法的股票，拟后续参加的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经请求赞同后为该股票供给做市报价服务。
做市商退出做市后，1个月内不得请求再次为该股票做市。
第十九条采纳做市转让方法的股票，做市商拟后续参加为该股票做市的，应事先向全国股份转让体系公司提交后续参加做市请求(附件10)。全国股份转让体系公司承受请求的时刻为每个转让日的15：00至17：00。
第二十条全国股份转让体系公司收到请求后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉提出请求的做市商。
全国股份转让体系公司赞同请求的，该做市商应当于T日在指定网站布告，并于T 1转让日开端实行对该股票的做市报价责任。
第二十一条挂牌公司提交将股票由做市转让方法改变为协议转让方法请求后，全国股份转让体系公司间断承受做市商后续参加为该股票做市的请求，现已承受请求的，间断检查。
第六章请求退出为股票做市
第二十二条挂牌时采纳做市转让方法的股票和由协议转让方法改变为做市转让方法的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得请求退出为该股票做市。后续参加的做市商为相关股票做市不满3个月的，不得请求退出为该股票做市。
第二十三条做市商拟退出为股票做市的，应事先向全国股份转让体系公司提交退出做市请求(附件11)。全国股份转让体系公司承受请求的时刻为每个转让日的15：00至17：00。
第二十四条全国股份转让体系公司收到请求后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉请求退出的做市商。
全国股份转让体系公司赞同请求的，该做市商应当于T日在指定网站布告，自T 1转让日起间断实行为相关股票供给做市报价服务，并应当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市专用证券账户。
第七章特别景象处理
第二十五条采纳做市转让方法的股票发作下列景象之一，将导致该股票做市商缺乏2家时，全国股份转让体系公司于有关景象发作当日(T日)收市后在公司网站布告相关状况：
(一)该股票做市商提出请求并经全国股份转让体系公司赞同，退出为该股票做市;
(二)该股票做市商被暂停、停止从事做市事务，或被制止为该股票做市。
自T 1转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，挂牌公司应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性布告。
第二十六条发作第二十五条所述景象导致股票暂停转让的，相关股票在以下景象发作后康复转让：
(一)该股票做市商在T 30个转让日内康复为2家以上;
(二)挂牌公司在T 30个转让日内提出请求并经全国股份转让体系公司赞同，股票转让方法改变为协议转让方法;
(三)根据《转让细则》第十八条规则，全国股份转让体系公司强制将股票转让方法改变为协议转让方法。
因发作上述(一)、(三)景象，股票康复转让的，全国股份转让体系公司于康复转让前一转让日在公司网站布告相关状况。
第八章附则
第二十七条本指引所称“以上”包括本数，“缺乏”不包括本数。
第二十八条本指引由全国股份转让体系公司担任解说。
第二十九条本指引自发布之日起实施。
附件：
1.关于股票采纳协议转让方法的请求
2.关于股票采纳做市转让方法的请求
3.做市商为请求挂牌公司股票供给做市报价服务申
请
4.XX股份有限公司关于股票挂牌并选用协议转让
方法的提示性布告
5.XX股份有限公司关于股票挂牌并选用做市转让
方法的提示性布告
6.改变股票转让方法为做市转让方法请求
7.做市商为挂牌公司股票供给做市报价服务请求
8.改变股票转让方法为协议转让方法请求
9.做市商赞同退出做市声明
10.后续参加做市请求
11.退出做市请求
附件1
关于股票采纳协议转让方法的请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票挂牌时采纳协议转让方法。现本公司请求挂牌时股票采纳协议转让方法。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件2
关于股票采纳做市转让方法的请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票挂牌时采纳做市转让方法。现本公司请求挂牌时股票采纳做市转让方法。
现在，已有2家以上做市商(XX、XX…)赞同为本公司股票供给做市报价服务，且其间1家为引荐本公司挂牌的主办券商XX/该主办券商的母(子)公司。上述做市商(拟)获得的库存股票算计XX股，算计占本公司总股本X%，其间做市商XX(拟)获得的库存股票XX股，做市商XX(拟)获得的库存股票XX股…。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件3
做市商为请求挂牌公司股票供给
做市报价服务请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(请求挂牌公司)股票供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票挂牌时的初始做市商，并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《关于股票采纳做市转让方法的请求》。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股，其间：(拟)从原股东处受让XX股,(拟)经过股票发行获得XX股,(拟)经过其他合法方法获得XX股，(股票发行完成后，)占XX股份有限公司总股本份额为X%。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件4
XX股份有限公司
关于股票挂牌并选用协议转让方法的
提示性布告
本公司股票挂牌揭露转让请求现已全国股份转让体系公司赞同。本公司股票将于xxxx年xx月xx日起在全国股份转让体系挂牌揭露转让。
证券简称：XXXX，证券代码：XXXXXX。
转让方法：协议转让。
揭露转让说明书及附件已于XXXX年XX月XX日发表于全国股份转让体系指定信息发表渠道www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。
XXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
附件5
XX股份有限公司
关于股票挂牌并选用做市转让方法的
提示性布告
本公司股票挂牌揭露转让请求现已全国股份转让体系公司赞同。本公司股票将于xxxx年xx月xx日起在全国股份转让体系挂牌揭露转让。
证券简称：XXXX，证券代码：XXXXXX。
转让方法：做市转让。
做市商1：XX证券公司(全称)，引荐本公司股票挂牌的主办券商/引荐本公司股票挂牌的主办券商XX证券公司的母(子)公司。
做市商2：XX证券公司(全称)。
……
揭露转让说明书及附件已于XXXX年XX月XX日发表于全国股份转让体系指定信息发表渠道www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。
XXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
附件6
改变股票转让方法为做市转让方法请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)由协议转让方法改变为做市转让方法。现本公司请求改变股票转让方法为做市转让方法。
现在，已有2家(以上)做市商(XX、XX…)赞同为本公司股票供给做市报价服务，且各做市商均已获得不低于10万股的本公司股票。其间，做市商XX获得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股，做市商XX获得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股…。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件7
做市商为挂牌公司股票供给做市
报价服务请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票做市商,并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《改变股票转让方法为做市转让方法请求》。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(其间，在全国中小企业股份转让体系买入XX股，经过股票发行获得XX股，经过其他合法方法获得XX股)。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件8
改变股票转让方法为协议转让方法请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)由做市转让方法改变为协议转让方法。现本公司请求改变股票转让方法为协议转让方法。
经与做市商协商一致，本公司股票悉数做市商XX、XX…均赞同退出为本公司股票做市。其间，做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;……，均契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件9
做市商赞同退出做市声明
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿请求退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《改变股票转让方法为协议转让方法请求》。
本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月，契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺恪守全国股份转让体系公司的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件10
后续参加做市请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票做市商。
XX股份有限公司于X年X月X日在全国中小企业股份转让体系挂牌，挂牌时股票采纳做市转让方法且距今已满3个月/挂牌时股票采纳协议转让方法。本公司系初度为XX(证券简称)做市/本公司系再次为XX(证券简称)做市，上一次退出为该股票做市的日期为X年X月X日，距今已满1个月。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(其间，在全国中小企业股份转让体系买入XX股，经过股票发行获得XX股，经过其他合法方法获得XX股)。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件11
退出做市请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿请求退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务。
本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月，契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺恪守全国股份转让体系公司的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
承认及改变指引(试行)
第一章总则
第一条为清晰全国中小企业股份转让体系(以下简称全国股份转让体系)请求挂牌公司、挂牌公司股票(以下简称股票)转让方法的承认、改变以及做市商参加、退出等相关事宜，根据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》、《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)等有关规则，拟定本指引。
第二条股票能够采纳做市转让方法、协议转让方法或竞价转让方法之一进行转让。挂牌公司提出请求并经全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)赞同，能够改变股票转让方法。
股票采纳竞价转让方法的，竞价转让的实施条件、竞价转让方法的承认及有关改变要求，由全国股份转让体系公司另行拟定。
第三条请求挂牌公司股东大会应当就股票采纳何种转让方法作出抉择。
挂牌公司拟请求改变股票转让方法的，其股东大会应当就股票转让方法改变事宜作出抉择。挂牌公司应当在股东大会会议完毕后2个转让日内涵全国股份转让体系公司指定信息发表渠道(以下简称指定网站)布告抉择内容。
第二章请求挂牌公司股票转让方法的承认
第四条股票挂牌时拟采纳协议转让方法的，请求挂牌公司应当在提交挂牌请求资料的一起，向全国股份转让体系公司提交以下资料：
(一)关于股票采纳协议转让方法的请求(附件1);
(二)关于赞同公司股票采纳协议转让方法的抉择;
(三)全国股份转让体系公司要求提交的其他资料。
第五条股票挂牌时拟采纳做市转让方法的，应当具有以下条件：
(一)2家以上做市商赞同为请求挂牌公司股票供给做市报价服务，且其间一家做市商为引荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;
(二)做市商算计获得不低于请求挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;
(三)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第六条股票挂牌时拟采纳做市转让方法的，请求挂牌公司应当在提交挂牌请求资料的一起，向全国股份转让体系公司提交以下资料：
(一)关于股票采纳做市转让方法的请求(附件2);
(二)关于赞同公司股票采纳做市转让方法的抉择;
(三)做市商为请求挂牌公司股票供给做市报价服务请求(附件3);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第七条全国股份转让体系公司在出具赞同挂牌检查定见时，承认请求挂牌公司股票的转让方法。
第八条股票采纳做市转让方法的，请求挂牌公司应当在股票挂牌前承认做市商做市库存股票现已依照我国证券挂号结算有限责任公司(以下简称我国结算)要求挂号于做市商做市专用证券账户，并将做市商做市库存股票挂号成果向全国股份转让体系公司陈述。
第九条请求挂牌公司应当依照全国股份转让体系公司的要求在揭露转让说明书和挂牌提示性布告(附件4、附件5)中发表其股票转让方法。
第三章协议转让方法改变为做市转让方法
第十条采纳协议转让方法的股票，挂牌公司请求改变为做市转让方法的，应当契合以下条件：
(一)2家以上做市商赞同为该股票供给做市报价服务，而且每家做市商已获得不低于10万股的做市库存股票;
(二)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第十一条挂牌公司应当在作出有关改变转让方法的抉择后3个月内，向全国股份转让体系公司提交以下请求资料：
(一)改变股票转让方法为做市转让方法请求(附件6);
(二)挂牌公司关于改变股票转让方法的抉择;
(三)做市商为挂牌公司股票供给做市报价服务请求(附件7);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第十二条全国股份转让体系公司收到请求资料后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站布告。
第十三条全国股份转让体系公司赞同挂牌公司股票转让方法改变为做市转让方法的，自T 2转让日起该股票转让方法改变为做市转让方法，相关做市商应当实行对该股票的做市报价责任。
第四章做市转让方法改变为协议转让方法
第十四条采纳做市转让方法的股票，挂牌公司请求改变为协议转让方法的，应当契合以下条件：
(一)该股票悉数做市商均已满意《转让细则》关于最低做市期限的要求，且均赞同退出做市;
(二)全国股份转让体系公司规则的其他条件。
第十五条挂牌公司应当在作出有关改变转让方法的抉择后5个转让日内，向全国股份转让体系公司提交以下请求资料：
(一)改变股票转让方法为协议转让方法请求(附件8);
(二)挂牌公司关于改变股票转让方法的抉择;
(三)做市商赞同退出做市声明(附件9);
(四)全国股份转让体系公司要求的其他资料。
第十六条全国股份转让体系公司收到请求资料后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站布告。
第十七条全国股份转让体系公司赞同挂牌公司股票转让方法改变为协议转让方法的，自T 2转让日起该股票转让方法改变为协议转让方法，相关做市商间断为该股票供给做市报价服务,并应当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市专用证券账户。
第五章请求后续参加为股票做市
第十八条挂牌时采纳做市转让方法的股票，拟后续参加的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经请求赞同后为该股票供给做市报价服务。
做市商退出做市后，1个月内不得请求再次为该股票做市。
第十九条采纳做市转让方法的股票，做市商拟后续参加为该股票做市的，应事先向全国股份转让体系公司提交后续参加做市请求(附件10)。全国股份转让体系公司承受请求的时刻为每个转让日的15：00至17：00。
第二十条全国股份转让体系公司收到请求后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉提出请求的做市商。
全国股份转让体系公司赞同请求的，该做市商应当于T日在指定网站布告，并于T 1转让日开端实行对该股票的做市报价责任。
第二十一条挂牌公司提交将股票由做市转让方法改变为协议转让方法请求后，全国股份转让体系公司间断承受做市商后续参加为该股票做市的请求，现已承受请求的，间断检查。
第六章请求退出为股票做市
第二十二条挂牌时采纳做市转让方法的股票和由协议转让方法改变为做市转让方法的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得请求退出为该股票做市。后续参加的做市商为相关股票做市不满3个月的，不得请求退出为该股票做市。
第二十三条做市商拟退出为股票做市的，应事先向全国股份转让体系公司提交退出做市请求(附件11)。全国股份转让体系公司承受请求的时刻为每个转让日的15：00至17：00。
第二十四条全国股份转让体系公司收到请求后，在3个转让日内出具定见，并于出具定见当日(T日)收市后告诉请求退出的做市商。
全国股份转让体系公司赞同请求的，该做市商应当于T日在指定网站布告，自T 1转让日起间断实行为相关股票供给做市报价服务，并应当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市专用证券账户。
第七章特别景象处理
第二十五条采纳做市转让方法的股票发作下列景象之一，将导致该股票做市商缺乏2家时，全国股份转让体系公司于有关景象发作当日(T日)收市后在公司网站布告相关状况：
(一)该股票做市商提出请求并经全国股份转让体系公司赞同，退出为该股票做市;
(二)该股票做市商被暂停、停止从事做市事务，或被制止为该股票做市。
自T 1转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，挂牌公司应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性布告。
第二十六条发作第二十五条所述景象导致股票暂停转让的，相关股票在以下景象发作后康复转让：
(一)该股票做市商在T 30个转让日内康复为2家以上;
(二)挂牌公司在T 30个转让日内提出请求并经全国股份转让体系公司赞同，股票转让方法改变为协议转让方法;
(三)根据《转让细则》第十八条规则，全国股份转让体系公司强制将股票转让方法改变为协议转让方法。
因发作上述(一)、(三)景象，股票康复转让的，全国股份转让体系公司于康复转让前一转让日在公司网站布告相关状况。
第八章附则
第二十七条本指引所称“以上”包括本数，“缺乏”不包括本数。
第二十八条本指引由全国股份转让体系公司担任解说。
第二十九条本指引自发布之日起实施。
附件：
1.关于股票采纳协议转让方法的请求
2.关于股票采纳做市转让方法的请求
3.做市商为请求挂牌公司股票供给做市报价服务申
请
4.XX股份有限公司关于股票挂牌并选用协议转让
方法的提示性布告
5.XX股份有限公司关于股票挂牌并选用做市转让
方法的提示性布告
6.改变股票转让方法为做市转让方法请求
7.做市商为挂牌公司股票供给做市报价服务请求
8.改变股票转让方法为协议转让方法请求
9.做市商赞同退出做市声明
10.后续参加做市请求
11.退出做市请求
附件1
关于股票采纳协议转让方法的请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票挂牌时采纳协议转让方法。现本公司请求挂牌时股票采纳协议转让方法。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件2
关于股票采纳做市转让方法的请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票挂牌时采纳做市转让方法。现本公司请求挂牌时股票采纳做市转让方法。
现在，已有2家以上做市商(XX、XX…)赞同为本公司股票供给做市报价服务，且其间1家为引荐本公司挂牌的主办券商XX/该主办券商的母(子)公司。上述做市商(拟)获得的库存股票算计XX股，算计占本公司总股本X%，其间做市商XX(拟)获得的库存股票XX股，做市商XX(拟)获得的库存股票XX股…。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件3
做市商为请求挂牌公司股票供给
做市报价服务请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(请求挂牌公司)股票供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票挂牌时的初始做市商，并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《关于股票采纳做市转让方法的请求》。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股，其间：(拟)从原股东处受让XX股,(拟)经过股票发行获得XX股,(拟)经过其他合法方法获得XX股，(股票发行完成后，)占XX股份有限公司总股本份额为X%。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件4
XX股份有限公司
关于股票挂牌并选用协议转让方法的
提示性布告
本公司股票挂牌揭露转让请求现已全国股份转让体系公司赞同。本公司股票将于xxxx年xx月xx日起在全国股份转让体系挂牌揭露转让。
证券简称：XXXX，证券代码：XXXXXX。
转让方法：协议转让。
揭露转让说明书及附件已于XXXX年XX月XX日发表于全国股份转让体系指定信息发表渠道www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。
XXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
附件5
XX股份有限公司
关于股票挂牌并选用做市转让方法的
提示性布告
本公司股票挂牌揭露转让请求现已全国股份转让体系公司赞同。本公司股票将于xxxx年xx月xx日起在全国股份转让体系挂牌揭露转让。
证券简称：XXXX，证券代码：XXXXXX。
转让方法：做市转让。
做市商1：XX证券公司(全称)，引荐本公司股票挂牌的主办券商/引荐本公司股票挂牌的主办券商XX证券公司的母(子)公司。
做市商2：XX证券公司(全称)。
……
揭露转让说明书及附件已于XXXX年XX月XX日发表于全国股份转让体系指定信息发表渠道www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。
XXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
附件6
改变股票转让方法为做市转让方法请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)由协议转让方法改变为做市转让方法。现本公司请求改变股票转让方法为做市转让方法。
现在，已有2家(以上)做市商(XX、XX…)赞同为本公司股票供给做市报价服务，且各做市商均已获得不低于10万股的本公司股票。其间，做市商XX获得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股，做市商XX获得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股…。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件7
做市商为挂牌公司股票供给做市
报价服务请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票做市商,并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《改变股票转让方法为做市转让方法请求》。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(其间，在全国中小企业股份转让体系买入XX股，经过股票发行获得XX股，经过其他合法方法获得XX股)。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件8
改变股票转让方法为协议转让方法请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司股东大会已于X年X月X日依法作出抉择，抉择本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)由做市转让方法改变为协议转让方法。现本公司请求改变股票转让方法为协议转让方法。
经与做市商协商一致，本公司股票悉数做市商XX、XX…均赞同退出为本公司股票做市。其间，做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;……，均契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺所供给的请求资料实在、精确、完好，抉择程序合法合规，因供给的请求资料不契合上述许诺及抉择程序违法违规等问题所引起的悉数法令责任由本公司自行承当。
XXXX股份有限公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件9
做市商赞同退出做市声明
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿请求退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，并赞同XX股份有限公司向全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称全国股份转让体系公司)提交《改变股票转让方法为协议转让方法请求》。
本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月，契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺恪守全国股份转让体系公司的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件10
后续参加做市请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务，请求成为XX股份有限公司股票做市商。
XX股份有限公司于X年X月X日在全国中小企业股份转让体系挂牌，挂牌时股票采纳做市转让方法且距今已满3个月/挂牌时股票采纳协议转让方法。本公司系初度为XX(证券简称)做市/本公司系再次为XX(证券简称)做市，上一次退出为该股票做市的日期为X年X月X日，距今已满1个月。
本公司做市买卖单元:XX;做市证券账户：XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(其间，在全国中小企业股份转让体系买入XX股，经过股票发行获得XX股，经过其他合法方法获得XX股)。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺实行报价责任、恪守有关做市商的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件11
退出做市请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
本公司自愿请求退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)供给做市报价服务。
本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月，契合《全国中小企业股份转让体系股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司许诺向全国股份转让体系公司供给相关资料的实在、精确、完好，并许诺恪守全国股份转让体系公司的各项规则，自愿承受因违背许诺及有关规则而导致的法令结果。
附件：股票划转请求
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日
附件
股票划转请求
全国中小企业股份转让体系有限责任公司：
现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称：XX，证券代码：XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单元编码：XX，保管单元编码：XX)。
XXXX证券公司
(加盖公章)
联系人：
联系电话：
年月日