证监会就修订公司债券发行试点办法的进展等答问
来源：听讼网整理 2018-06-29 08:08
2014年4月25日，证监会举行新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍了近期首发在审企业预先宣布的整体状况，通报了证监会引导基金办理子公司标准展开、进一步标准证券生意事务活动的有关状况(详见官方网站要闻栏目)，并答复了记者的发问。
答复记者发问
问：有媒体报导称，香港买卖所正研讨与内地产品期货商场互联互通，请问证监会对此怎么点评?
答：当时，我会要集中精力，仔细细致地做好股票商场“沪港通”的各项准备作业。关于产品期货商场，我会一向高度重视两地的协作，与香港证监会等有关方面树立起了交流和谐机制。下一步，我会将依照CEPA的要求，活跃研讨深化内地与香港产品期货商场协作的途径和方法，推进两地期货商场共同展开。
问：假如某管帐师事务所被回收证券期货事务资格证书，是否会影响到与其相关的IPO排队企业?如该管帐事务所与其他有证券期货资质的事务所兼并后建立的新所，能否接受原有事务?
答：中国证监会2014年4月4日发布了《发行监管问答——在审首发企业中介安排被行政处罚、替换等的处理》，对IPO企业相关中介安排及签字人员被行政处罚、采纳监管方法或替换的，将依据不同状况进行相应处理。问题中说到的两种景象，均应依照上述监管问答的要求，实行相关程序并由中介安排出具相关定见，进行后续处理。
问：能否介绍修订《公司债券发行试点方法》的展开状况?
答：2007 年8月，我会发布《公司债券发行试点方法》，确立了公司债券发行监管的准则结构。试点至今，公司债券商场已初具规模，对经济社会展开供给了有力支撑。依照三中全会关于标准展开债券商场的整体目标，习惯债券商场变革展开的新形势，表现简政放权、宽进严管的政府职能改变要求，我会启动了对《公司债券发行试点方法》的修订作业。现在，在深化调查研讨和听取定见的基础上，《公司债券发行试点方法》修订草案已基本完成前期起草作业。下一步，我会将抓住对修订草案进行修正完善，并赶快向社会揭露征求定见。
问：《创业板上市公司证券发行办理暂行方法(征求定见稿)》本周完毕征求定见，可否介绍相关状况?创业板相关规矩的修正是否会影响正在请求IPO的排队企业?
答：中国证监会于3月21日就《创业板上市公司证券发行办理暂行方法(征求定见稿)》(以下简称“《再融资方法》”)向社会各界揭露征求定见。在征求定见的期间内，我会共收到修正定见和主张共51份，其间电子邮件49封，书面资料2份。定见和主张首要来自行业协会、保荐人、基金公司、上市公司、中介安排、个人投资者等。还有多位专家、学者和业内人士经过报刊、博客、微博等途径宣布了定见。整体来看，商场各方对《再融资方法》持肯定态度，期望我会赶快推出该方法。咱们正对商场各方提出的定见和主张进行仔细评价，并对《再融资方法》进行修正完善。
创业板商场准则变革正在保险推进，创业板IPO规矩修订处于征求定见评价环节，我会也正在有序安排IPO的审阅作业，创业板IPO规矩的修正不会影响排队企业的审阅进程。
问：请问是否关注到告发广州市纪委某领导涉嫌内情买卖的报导?
答：我会已关注到媒体对该告发事项的报导，但没有接到正式的告发。
问：请问证监会现在是否接纳新申报IPO资料?
答：关于IPO新申报企业受理问题，中国证监会4月11日新闻发布会上现已作出答复，现在暂无需求更新的内容。
问：有媒体报导称，单个券商在展开融资类事务中存在违规行为，请问证监会采纳了哪些监管方法?
答：环绕放松控制、加强监管，推进监管转型，自上一年以来，我会进一步加强了对证券运营安排的现场查看作业，加大了查看力度，提高了查看频率。其间，为促进证券运营安排标准展开融资类事务立异，维护投资者合法权益，我会于上一年四季度依法对部分证券公司的融资融券、股票质押回购、约好购回式证券买卖等融资类事务，施行了现场查看。从上一年四季度的查看状况看，证券公司的融资类事务展开迅速，整体平稳，危险可控，但单个证券公司也存在一些违背监管规矩的问题。对单个公司存在的危险提醒不充沛、客户恰当性办理不到位等不标准问题，我会相关证监局依法采纳了行政监管方法，催促相关公司及时整改、标准运作。现在，我会正在安排展开本年二季度对部分证券公司融资类事务的例行现场查看。
问：此前证监会曾表明，为执行《国务院办公厅关于进一步加强资本商场中小投资者合法权益维护作业的定见》，证监会正在抓住拟定关于执行初次揭露发行股票、再融资和严重资产重组对即期报答的摊薄及添补方法有关事项的规则，请问相关展开怎么?
答：为执行《国务院办公厅关于进一步加强资本商场中小投资者合法权益维护作业的定见》中关于“初次揭露发行股票、上市公司再融资或许并购重组或许存在摊薄即期报答的，应当许诺并实现添补报答的具体方法”的要求，中国证监会现在正活跃着手，推进相关文件的起草作业。因文件内容对资本商场各参加主体或许发生较大影响，文件在作进一步修订和完善后，将向社会揭露征求定见。在文件正式发布之前，我会在相关行政许可中按现在现有规则要求发行人充沛提醒相关行为对即期报答摊薄的危险，并加强对征集资金运用合理性的宣布。
来历：证监会网站
答复记者发问
问：有媒体报导称，香港买卖所正研讨与内地产品期货商场互联互通，请问证监会对此怎么点评?
答：当时，我会要集中精力，仔细细致地做好股票商场“沪港通”的各项准备作业。关于产品期货商场，我会一向高度重视两地的协作，与香港证监会等有关方面树立起了交流和谐机制。下一步，我会将依照CEPA的要求，活跃研讨深化内地与香港产品期货商场协作的途径和方法，推进两地期货商场共同展开。
问：假如某管帐师事务所被回收证券期货事务资格证书，是否会影响到与其相关的IPO排队企业?如该管帐事务所与其他有证券期货资质的事务所兼并后建立的新所，能否接受原有事务?
答：中国证监会2014年4月4日发布了《发行监管问答——在审首发企业中介安排被行政处罚、替换等的处理》，对IPO企业相关中介安排及签字人员被行政处罚、采纳监管方法或替换的，将依据不同状况进行相应处理。问题中说到的两种景象，均应依照上述监管问答的要求，实行相关程序并由中介安排出具相关定见，进行后续处理。
问：能否介绍修订《公司债券发行试点方法》的展开状况?
答：2007 年8月，我会发布《公司债券发行试点方法》，确立了公司债券发行监管的准则结构。试点至今，公司债券商场已初具规模，对经济社会展开供给了有力支撑。依照三中全会关于标准展开债券商场的整体目标，习惯债券商场变革展开的新形势，表现简政放权、宽进严管的政府职能改变要求，我会启动了对《公司债券发行试点方法》的修订作业。现在，在深化调查研讨和听取定见的基础上，《公司债券发行试点方法》修订草案已基本完成前期起草作业。下一步，我会将抓住对修订草案进行修正完善，并赶快向社会揭露征求定见。
问：《创业板上市公司证券发行办理暂行方法(征求定见稿)》本周完毕征求定见，可否介绍相关状况?创业板相关规矩的修正是否会影响正在请求IPO的排队企业?
答：中国证监会于3月21日就《创业板上市公司证券发行办理暂行方法(征求定见稿)》(以下简称“《再融资方法》”)向社会各界揭露征求定见。在征求定见的期间内，我会共收到修正定见和主张共51份，其间电子邮件49封，书面资料2份。定见和主张首要来自行业协会、保荐人、基金公司、上市公司、中介安排、个人投资者等。还有多位专家、学者和业内人士经过报刊、博客、微博等途径宣布了定见。整体来看，商场各方对《再融资方法》持肯定态度，期望我会赶快推出该方法。咱们正对商场各方提出的定见和主张进行仔细评价，并对《再融资方法》进行修正完善。
创业板商场准则变革正在保险推进，创业板IPO规矩修订处于征求定见评价环节，我会也正在有序安排IPO的审阅作业，创业板IPO规矩的修正不会影响排队企业的审阅进程。
问：请问是否关注到告发广州市纪委某领导涉嫌内情买卖的报导?
答：我会已关注到媒体对该告发事项的报导，但没有接到正式的告发。
问：请问证监会现在是否接纳新申报IPO资料?
答：关于IPO新申报企业受理问题，中国证监会4月11日新闻发布会上现已作出答复，现在暂无需求更新的内容。
问：有媒体报导称，单个券商在展开融资类事务中存在违规行为，请问证监会采纳了哪些监管方法?
答：环绕放松控制、加强监管，推进监管转型，自上一年以来，我会进一步加强了对证券运营安排的现场查看作业，加大了查看力度，提高了查看频率。其间，为促进证券运营安排标准展开融资类事务立异，维护投资者合法权益，我会于上一年四季度依法对部分证券公司的融资融券、股票质押回购、约好购回式证券买卖等融资类事务，施行了现场查看。从上一年四季度的查看状况看，证券公司的融资类事务展开迅速，整体平稳，危险可控，但单个证券公司也存在一些违背监管规矩的问题。对单个公司存在的危险提醒不充沛、客户恰当性办理不到位等不标准问题，我会相关证监局依法采纳了行政监管方法，催促相关公司及时整改、标准运作。现在，我会正在安排展开本年二季度对部分证券公司融资类事务的例行现场查看。
问：此前证监会曾表明，为执行《国务院办公厅关于进一步加强资本商场中小投资者合法权益维护作业的定见》，证监会正在抓住拟定关于执行初次揭露发行股票、再融资和严重资产重组对即期报答的摊薄及添补方法有关事项的规则，请问相关展开怎么?
答：为执行《国务院办公厅关于进一步加强资本商场中小投资者合法权益维护作业的定见》中关于“初次揭露发行股票、上市公司再融资或许并购重组或许存在摊薄即期报答的，应当许诺并实现添补报答的具体方法”的要求，中国证监会现在正活跃着手，推进相关文件的起草作业。因文件内容对资本商场各参加主体或许发生较大影响，文件在作进一步修订和完善后，将向社会揭露征求定见。在文件正式发布之前，我会在相关行政许可中按现在现有规则要求发行人充沛提醒相关行为对即期报答摊薄的危险，并加强对征集资金运用合理性的宣布。
来历：证监会网站