办理股权托管需要哪些文件
来源：听讼网整理 2018-12-31 22:02
一、关于股权保管
股权挂号保管是指具有公信力的保管安排承受非上市公司的托付，替代公司实行置备股东名册的法定职责，记载并承认股东对股权所有权及其相关权益发作、改变、消失的法令行为。
二、股权保管承办安排
股权挂号保管服务有限职责公司是经甘肃省人民政府授权同意树立的全省仅有一家具有独立法人资历，自主经营的中介服务安排，依照《甘肃省股权挂号保管服务暂行办法》承当全省依法树立的未上市股份有限公司、有限职责公司及股份合作制企业的股权(包含法人股股东、自然人股东)的会集挂号保管，处理挂失、查询、非买卖改变挂号及信息发表，代理分红派息事务。为企业改制，进行资产重组，本钱运营树立现代企业准则供给出资咨询、改制策划等服务。
公司引入现在最先进的股权挂号保管一体化操作系统，聘有证券业从业资历的律师、会计师及具有上市公司教导引荐资历的证券安排作终年参谋;具有计算机专业硕士、经济学学士、金融、财政大专以上学历并从事证券事务多年，具有专业水准的高素质职工部队，为股份公司、为广阔股东供给高效、专业服务。
三、处理股权挂号保管应供给的文件
(一)股权挂号保管请求书;
(二)公司树立的有关同意文件(股东出资协议、验资陈述、公司章程、招股阐明书、增资扩股批文等);
(三)公司经营执照、安排安排代码证、税务挂号证及公司法定代表人身份证等复印件;
(四)公司签发的股权凭据和经公司承认(加盖公司印章)的在工商管理部门注册的合法有用的股东名册、磁盘。股东名册应当包含以下内容：股东名字和称号、持股数量、股权凭据号码、身份证号码或法人代码证号码。其间法人股东需供给经营执照、法人代码证复印件，自然人股东需供给身份证复印件。
公司董事、监事、高管人员名单、简介、身份证复印件及持股状况。
(五)公司近两年财政报表;
(六)公司阐明(公司沿革、首要发起人简介、股权结构、安排架构、主营事务、首要产品和服务体系、历年分红派息、增资扩股状况、首要出资项目及发展前景等);
(七)公司董事会关于股权保管的抉择;
(八)公司董事会关于股权保管经办人授权书;
(九)公司其它需求阐明的事项。
四、股权保管事务范围
(一)初始挂号保管
1、请求在甘肃股权挂号保管服务有限职责公司处理股权挂号保管，需填写《股权保管请求书》，并与股权保管安排(以下简称：保管安排)签定《股权保管协议书》。《股权保管协议书》一式两份，由两边签字盖章后有用。股权挂号保管前，需向保管安排供给以下材料，并在提交材料时供给原件，复印件(复印件须加盖公司印章)：
2、所供给材料有必要实在、翔实、合法、有用。
(1)股权挂号保管请求书(包含：公司材料挂号表、公司股份结构及持有状况表、公司联络人材料及授权托付书、股东名册)(一式两份);
(2)公司树立的同意文件(股东出资协议、验资陈述、公司章程、招股阐明书、增资扩股批文等)(复印件);
(3)经营执照、安排安排代码证、税务挂号证及公司法定代表人身份证等(复印件);
(4)公司签发的股权凭据和经公司承认(加盖公司印章)的在工商管理部门注册的合法有用的股东名册、磁盘;股东名册应当包含以下内容：股东名字和称号、持股数量、股权凭据号码、身份证号码或法人代码证号码。其间法人股东需供给经营执照、法人代码证复印件，自然人股东需供给身份证复印件
(5)公司近两年财政报表;
(6)公司阐明(公司沿革、首要发起人简介、股权结构、安排架构、主营事务、首要产品和服务体系、历年分红派息、增资扩股状况、首要出资项目及发展前景等)
(7)公司董事会关于股权保管的抉择;
(8)公司董事会关于股权保管经办人授权书;
(9)法人：股权证和出资证明;
自然人：自己身份证、股权证和出资证明;
(10)公司其它需求阐明的事项。
保管安排依据公司供给的挂号文件，树立股东档案。
3、“股权保管卡”发放
处理保管挂号手续并经过批阅后，保管安排为被保管人的悉数股权发放“股权保管卡”，即证明保管有用。
(二)股权非买卖改变挂号
1、被保管人依据公司章程的规则，添加、削减注册本钱后(公司新增本钱时，股东能够有限认缴出资)，被保管人持公司章程复印件和公司改变注册挂号后的经营执照的复印件到保管安排处理股本变化手续;
2、股东之间协议转让股权时，需依照《公司法》相关规则，并供给以下材料：
转、受让两边授权托付书原件、两边经办人身份证;转让方和受让方之间达到的转让协议书;公证书原件;必要时供给公司股东会出具的证明材料。保管安排对证书文件进行承认，查验身份证原件，留存复印件;留存转让协议书原件、公司出具的证明材料原件;两边授权托付书原件。为两边处理协议转让手续，并换发新的股权保管卡。
3、依照法令规则和程序因司法判定、承继、赠与、产业切割等处理股权改变，依据不同状况，两边需供给下列文件方可处理：
法人股东：
(1)两边的经营执照副本;
(2)经办人身份证和法人授权托付书;
(3)保管两边的主管部门同意文件和股东大会抉择;
(4)证明司法判定有用的法令凭据;
(5)保管安排要求供给的其他文件：
自然人股东：
(1)当事人两边的身份证(自己持证亲身处理);
(2)能够证明当事人承继、赠与、产业切割、司法判定有用的法令文件;
(3)公司的证明文件;
(4)保管安排要求的其他文件。
(三)股权刊出挂号
依照《公司法》和相关法令法规的规则，发作股份公司的兼并、闭幕、破产完结以及非上市公司转为上市公司后。原保管挂号的股权予以刊出，由被保管人供给公司刊出的相关文件处理刊出挂号手续。
(四)分红派息
1、公司在分红日或送转股日前十天告诉保管安排，以便保管安排作好相关作业预备;
2、公司向保管安排供给股东大会关于分红派息或送转股本的抉择并一起向社会进行布告;
3、现金分红，公司与保管安排签定分红派息协议后，公司应于分红派息前七日(作业日)内，将所分现金盈利一次足额划拨到保管安排指定账户;
4、派送红股，公司与保管安排签定分红送股协议后，保管安排按股权挂号日记载施行分红或送转股，与分红日或送转日期的七个作业日内划转到股东帐户，并打印分红或送转股清单一式三联，一联交持股人，一联汇总清单交公司，一联由本安排留存。
(五)挂失查询
1、股东因为各种原因丢失股权保管卡，股东自己须持身份证原件向保管安排请求挂失存案，若身份证件丢失或过期，须凭户口簿及公安机关出具的有关证明，请求挂失手续;
2、挂失人有必要照实填写《挂失请求书》(一式两份)，并承当相应的职责;
3、经安排受理挂失请求后，挂失人应在指定媒体刊载丢失声明。挂失人应在指定媒体刊载丢失声明，经十五日无人提出异议后，由本安排给挂失人补办新卡及手续。
4、股东若需对保管安排保管股份进行查询须持自己身份证原件、股权保管卡，填写查询请求表在本安排货台进行查询。
(六)股权质押
1、公司的股东欲质押，需先填写质押请求书，经核实后，回收股东所持“股权保管卡”，在数据库中对该股东所持的股权做“质押”符号，并出据股权冻住的证明，由股东将股权冻住证明交给相应的质押安排。
2、公司的股东免除质押时，由股东提出免除质押请求，保管公司核实股东供给的质押安排出据的质押到期能够免除质押的阐明材料，在数据库中将该股东所持股权的“质押”符号删去，将“股权保管卡”交还给该股东。
3、股东能够在正常经营时间内查询，公司能够查询其股东所持股份是否进行过质押;质押安排可持有相应的证件查询被保管股权是否进行过质押，以避免重复质押。
(七)咨询服务和信息发布
招待股东的有关咨询，严厉依照保管安排对外信息发表准则的要求，为股东供给详实的最新公司财政、严重人事改变等材料;一起为企业供给相关并购、改制计划等企业战略咨询、策划服务，并监督和标准被保管公司的信息发布事宜。
股权挂号保管是指具有公信力的保管安排承受非上市公司的托付，替代公司实行置备股东名册的法定职责，记载并承认股东对股权所有权及其相关权益发作、改变、消失的法令行为。
二、股权保管承办安排
股权挂号保管服务有限职责公司是经甘肃省人民政府授权同意树立的全省仅有一家具有独立法人资历，自主经营的中介服务安排，依照《甘肃省股权挂号保管服务暂行办法》承当全省依法树立的未上市股份有限公司、有限职责公司及股份合作制企业的股权(包含法人股股东、自然人股东)的会集挂号保管，处理挂失、查询、非买卖改变挂号及信息发表，代理分红派息事务。为企业改制，进行资产重组，本钱运营树立现代企业准则供给出资咨询、改制策划等服务。
公司引入现在最先进的股权挂号保管一体化操作系统，聘有证券业从业资历的律师、会计师及具有上市公司教导引荐资历的证券安排作终年参谋;具有计算机专业硕士、经济学学士、金融、财政大专以上学历并从事证券事务多年，具有专业水准的高素质职工部队，为股份公司、为广阔股东供给高效、专业服务。
三、处理股权挂号保管应供给的文件
(一)股权挂号保管请求书;
(二)公司树立的有关同意文件(股东出资协议、验资陈述、公司章程、招股阐明书、增资扩股批文等);
(三)公司经营执照、安排安排代码证、税务挂号证及公司法定代表人身份证等复印件;
(四)公司签发的股权凭据和经公司承认(加盖公司印章)的在工商管理部门注册的合法有用的股东名册、磁盘。股东名册应当包含以下内容：股东名字和称号、持股数量、股权凭据号码、身份证号码或法人代码证号码。其间法人股东需供给经营执照、法人代码证复印件，自然人股东需供给身份证复印件。
公司董事、监事、高管人员名单、简介、身份证复印件及持股状况。
(五)公司近两年财政报表;
(六)公司阐明(公司沿革、首要发起人简介、股权结构、安排架构、主营事务、首要产品和服务体系、历年分红派息、增资扩股状况、首要出资项目及发展前景等);
(七)公司董事会关于股权保管的抉择;
(八)公司董事会关于股权保管经办人授权书;
(九)公司其它需求阐明的事项。
四、股权保管事务范围
(一)初始挂号保管
1、请求在甘肃股权挂号保管服务有限职责公司处理股权挂号保管，需填写《股权保管请求书》，并与股权保管安排(以下简称：保管安排)签定《股权保管协议书》。《股权保管协议书》一式两份，由两边签字盖章后有用。股权挂号保管前，需向保管安排供给以下材料，并在提交材料时供给原件，复印件(复印件须加盖公司印章)：
2、所供给材料有必要实在、翔实、合法、有用。
(1)股权挂号保管请求书(包含：公司材料挂号表、公司股份结构及持有状况表、公司联络人材料及授权托付书、股东名册)(一式两份);
(2)公司树立的同意文件(股东出资协议、验资陈述、公司章程、招股阐明书、增资扩股批文等)(复印件);
(3)经营执照、安排安排代码证、税务挂号证及公司法定代表人身份证等(复印件);
(4)公司签发的股权凭据和经公司承认(加盖公司印章)的在工商管理部门注册的合法有用的股东名册、磁盘;股东名册应当包含以下内容：股东名字和称号、持股数量、股权凭据号码、身份证号码或法人代码证号码。其间法人股东需供给经营执照、法人代码证复印件，自然人股东需供给身份证复印件
(5)公司近两年财政报表;
(6)公司阐明(公司沿革、首要发起人简介、股权结构、安排架构、主营事务、首要产品和服务体系、历年分红派息、增资扩股状况、首要出资项目及发展前景等)
(7)公司董事会关于股权保管的抉择;
(8)公司董事会关于股权保管经办人授权书;
(9)法人：股权证和出资证明;
自然人：自己身份证、股权证和出资证明;
(10)公司其它需求阐明的事项。
保管安排依据公司供给的挂号文件，树立股东档案。
3、“股权保管卡”发放
处理保管挂号手续并经过批阅后，保管安排为被保管人的悉数股权发放“股权保管卡”，即证明保管有用。
(二)股权非买卖改变挂号
1、被保管人依据公司章程的规则，添加、削减注册本钱后(公司新增本钱时，股东能够有限认缴出资)，被保管人持公司章程复印件和公司改变注册挂号后的经营执照的复印件到保管安排处理股本变化手续;
2、股东之间协议转让股权时，需依照《公司法》相关规则，并供给以下材料：
转、受让两边授权托付书原件、两边经办人身份证;转让方和受让方之间达到的转让协议书;公证书原件;必要时供给公司股东会出具的证明材料。保管安排对证书文件进行承认，查验身份证原件，留存复印件;留存转让协议书原件、公司出具的证明材料原件;两边授权托付书原件。为两边处理协议转让手续，并换发新的股权保管卡。
3、依照法令规则和程序因司法判定、承继、赠与、产业切割等处理股权改变，依据不同状况，两边需供给下列文件方可处理：
法人股东：
(1)两边的经营执照副本;
(2)经办人身份证和法人授权托付书;
(3)保管两边的主管部门同意文件和股东大会抉择;
(4)证明司法判定有用的法令凭据;
(5)保管安排要求供给的其他文件：
自然人股东：
(1)当事人两边的身份证(自己持证亲身处理);
(2)能够证明当事人承继、赠与、产业切割、司法判定有用的法令文件;
(3)公司的证明文件;
(4)保管安排要求的其他文件。
(三)股权刊出挂号
依照《公司法》和相关法令法规的规则，发作股份公司的兼并、闭幕、破产完结以及非上市公司转为上市公司后。原保管挂号的股权予以刊出，由被保管人供给公司刊出的相关文件处理刊出挂号手续。
(四)分红派息
1、公司在分红日或送转股日前十天告诉保管安排，以便保管安排作好相关作业预备;
2、公司向保管安排供给股东大会关于分红派息或送转股本的抉择并一起向社会进行布告;
3、现金分红，公司与保管安排签定分红派息协议后，公司应于分红派息前七日(作业日)内，将所分现金盈利一次足额划拨到保管安排指定账户;
4、派送红股，公司与保管安排签定分红送股协议后，保管安排按股权挂号日记载施行分红或送转股，与分红日或送转日期的七个作业日内划转到股东帐户，并打印分红或送转股清单一式三联，一联交持股人，一联汇总清单交公司，一联由本安排留存。
(五)挂失查询
1、股东因为各种原因丢失股权保管卡，股东自己须持身份证原件向保管安排请求挂失存案，若身份证件丢失或过期，须凭户口簿及公安机关出具的有关证明，请求挂失手续;
2、挂失人有必要照实填写《挂失请求书》(一式两份)，并承当相应的职责;
3、经安排受理挂失请求后，挂失人应在指定媒体刊载丢失声明。挂失人应在指定媒体刊载丢失声明，经十五日无人提出异议后，由本安排给挂失人补办新卡及手续。
4、股东若需对保管安排保管股份进行查询须持自己身份证原件、股权保管卡，填写查询请求表在本安排货台进行查询。
(六)股权质押
1、公司的股东欲质押，需先填写质押请求书，经核实后，回收股东所持“股权保管卡”，在数据库中对该股东所持的股权做“质押”符号，并出据股权冻住的证明，由股东将股权冻住证明交给相应的质押安排。
2、公司的股东免除质押时，由股东提出免除质押请求，保管公司核实股东供给的质押安排出据的质押到期能够免除质押的阐明材料，在数据库中将该股东所持股权的“质押”符号删去，将“股权保管卡”交还给该股东。
3、股东能够在正常经营时间内查询，公司能够查询其股东所持股份是否进行过质押;质押安排可持有相应的证件查询被保管股权是否进行过质押，以避免重复质押。
(七)咨询服务和信息发布
招待股东的有关咨询，严厉依照保管安排对外信息发表准则的要求，为股东供给详实的最新公司财政、严重人事改变等材料;一起为企业供给相关并购、改制计划等企业战略咨询、策划服务，并监督和标准被保管公司的信息发布事宜。