场外证券业务备案管理办法全文
来源：听讼网整理 2019-02-11 19:39
为标准和促进证券商场，2015年9月1日起证券公司、证券出资基金公司、期货公司、证券出资咨询安排、私募基金办理人能够从事场外证券事务，可是需求到中国证券业协会存案安排进行存案挂号。
场外证券事务存案办理办法
第一章总则
第一条为标准、促进场外证券事务展开，依据中国证券业协会(以下简称协会)相关自律规矩，拟定本办法。
第二条场外证券事务是指在上海、深圳证券买卖所[微博]、期货买卖所和全国中小企业股份转让体系以外展开的证券事务，包含但不限于下列场外证券事务：
(一)场外证券出售与引荐;
(二)场外证券财物融资事务;
(三)场外证券事务的技能体系、挂号、保管与结算、第三方接口等后台和技能服务外包事务;
(四)场外自营与做市事务;
(五)场外证券中心介绍;
(六)场外证券出资咨询事务;
(七)场外证券财务顾问事务;
(八)场外证券生意事务;
(九)场外证券产品信誉评级;
(十)互联网非揭露股权融资;
(十一)场外证券商场增信事务;
(十二)场外证券信息服务事务;
(十三)场外金融衍生品;
(十四)证券监管安排或自律安排依据场外证券事务展开以为需求存案的其他场外证券事务。
第三条证券公司、证券出资基金公司、期货公司、证券出资咨询安排、私募基金办理人从事本办法第二条规矩的场外证券事务的，以及证券监管机关或自律安排规矩应当在协会存案的安排(以下简称存案安排)，应当依照本办法对其场外证券事务存案。
存案安排新设全资子公司从事本办法第二条规矩的场外证券事务的，应当作为改变事项报送相关信息，信息报送责任主体相应搬运。
第四条协会依据公平、公平、简洁、高效的准则展开场外证券事务存案作业。
承受存案不代表协会对所存案场外证券事务的出资价值及出资危险做出确保和判别，不能革除存案安排实在、合规、精确、完好、及时地发表场外证券事务信息的法令责任。
第二章存案条件
第五条存案安排展开场外证券事务应当契合下述要求：
(一)公司办理准则健全，决议计划与授权体系明晰，相关内部办理准则完好;
(二)具有与相关场外证券事务相适应的本钱实力、专业人员和技能体系;
(三)具有能够有用防备利益输送、不公平买卖、商场操作等行为的危险操控机制;
(四)具有完善的出资者教育和出资者权益维护措施;
(五)协会的其他要求。
第六条存案安排应当依照法令、法规、自律规矩或许合同约好，督导信息发表责任人及时、充沛、精确地发表场外证券事务信息与危险。制止隐秘相关信息，向出资者推介不恰当的事务。
第七条存案安排及其从业人员应当严守工作道德，制止以下行为：
(一)诈骗客户;
(二)利益输送;
(三)操作商场;
(四)不公平买卖;
(五)不正当竞争;
(六)躲避信息发表责任;
(七)其他违法违规行为。
第三章存案程序
第八条协会经过场外证券事务陈说体系接纳存案资料。
第九条存案安排应当于初次展开某项应存案事务之日起一个月内报送以下资料，完结该项事务初次存案：
(一)存案申请表和许诺函;
(二)场外证券事务说明书;
(三)场外证券事务相关内部办理准则，包含但不限于内部操控、危险操控、合规、出资者维护等准则;
(四)协会要求的其他资料。
存案资料应加盖存案安排公章或经存案安排法定代表人签字或签章。
场外证券事务已在监管安排或其他自律安排完结存案的，存案安排仅需填写存案申请表中的基本信息。协会规矩对某项事务存案有特别规矩的，从其规矩。
存案安排有多项事务应当存案的，应当分事务填写存案申请表、场外证券事务说明书。内部办理准则一起适用于多项场外证券事务的，只需在首项事务初次存案时报送一次。同一事务存在多方应存案主体时，各方应在协议中清晰约好一方为报送责任方。存案信息改变的，存案安排应于改变事项发作后下一期月报中报送相关改变信息。
第十条协会对存案资料齐备性、合规性进行审阅。审阅内容包含但不限于：
(一)存案资料是否齐备;
(二)场外证券事务是否存在违背证监会、其他相关政府部门及协会规矩的景象。
(三)存案安排展开场外证券事务是否契合本办法及法令、法规、相关自律规矩规矩的事务展开条件。
第十一条对初次事务存案，事务存案资料不齐备的，协会在接纳存案资料5个作业日内一次性奉告存案安排补正。协会未在5个作业日内提出资料补正要求或其他问题的，视为承受存案。协会对完结存案的存案安排场外证券事务在协会网站予以发布。
第十二条存案安排展开场外证券事务期间应实行以下陈说责任：
(一)存案安排应于每月10日前报送上一月场外证券事务展开规划、事务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券事务年度陈说，但相关内容已向监管安排或其他自律安排报送的在外。
(二)发作影响场外证券事务正常展开、或许形成出资者非正常严峻损失事情的，存案安排应于事情发作后及时报送严峻事项陈说。
(三)场外证券事务发行、到期、到期日改变或展期的，应当于发作后5个作业日内，报送相关状况陈说。进行改变或展期时，存案安排应当按有关规矩做出合理安排，不得危害出资者合法权益。
第四章自律办理
第十三条协会树立场外证券事务查看准则。存案安排及相关人员应对协会查看予以合作。
第十四条协会对场外证券事务出资者恰当性进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)存案安排是否已依照法令法规及自律规矩要求树立和实行出资者恰当性办理准则;
(二)存案安排是否对自行出售的产品的出资者危险承受能力进行过鉴别，出资者的危险承受能力与场外证券事务的危险等级是否匹配。存案安排是否与其产品代销安排做出出资者危险鉴别安排;
(三)场外证券事务营销推行资料是否客观、实在、精确，且不存在虚伪、误导性信息;危险提醒书是否针对性地提醒了场外证券事务的首要危险特征及其或许引起的结果，并经客户签字承认。
(四)存案安排是否向出资者发表过场外产品或服务的说明书等信息发表文件、公司与出资者之间或许存在的利益冲突以及有助于出资者了解、剖析和判别该项事务的其他信息。
第十五条协会对场外证券事务信息发表状况进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)场外证券事务信息发表的内容、方法、责任、和途径等安排是否清晰;
(二)信息发表责任人是否已许诺实在、合规、精确、完好、及时地发表场外证券事务的相关信息，确保没有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。
(三)场外证券事务信息发表是否按要求及时、充沛、精确。
第十六条协会对存案安排场外证券事务相关公司办理状况进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)存案安排公司办理、决议计划与授权机制、内部操控准则是否与相关场外证券事务相匹配;
(二)存案安排是否具有与场外证券事务相应的本钱实力、专业人员与技能体系;
(三)存案安排从事场外证券事务过程中是否存在利益输送、不公平买卖、商场操作行为等，是否契合工作标准和据守工作底线等。
第十七条存案安排未按规矩进行事务存案和信息报送或查看发现其他违规景象的，协会可视情节轻重约谈其事务主管或首要担任人，并要求期限整改。
存案安排如期整改后应向协会提交整改陈说，经查看契合要求的，协会在5个作业日内予以承认。
第十八条协会树立场外证券事务黑名单准则(以下简称“黑名单”)，依据本办法规矩，将严峻违规的存案安排及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站发布并按规矩记入诚信体系。
(一)存案安排违背本办法第三条、第五条、第六条、第七条、第十二条、第十三条一次，且未按要求完结整改的，协会将其列入黑名单6个月;
(二)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩两次的，协会将其列入黑名单12个月;
(三)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩三次的，协会将其列入黑名单24个月;
(四)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩四次以上的，或许违背其他规矩情节特别严峻的，协会将其永久列入黑名单。
存案安排一起违背上述多项规矩时，各项违规行为别离计次，不做兼并。
第十九条存案安排应于被列入黑名单后五个作业日内涵证监会指定媒体发布“危险提示布告”，并应在黑名单有用期内涵其官方网站场外证券事务相关版面一直公示该事务“危险提示信息”，且不得新展开相同场外证券事务。被永久列入黑名单的，存案安排应在维护出资者利益的前提下立即对已存在事务进行整理，确认整理方法、时限、事务接受及相关后续安排，且不得新展开相同场外证券事务。
被列入黑名单期满后，存案安排应就违规事项更正状况提交陈说。违背本办法第三条、第十二条未完结初次事务存案或继续信息报送的，存案安排应当依照本办法规矩程序完结相关事务存案或信息报送。
协会发现安排未经存案从事场外证券事务的，或存案安排存在应陈说未陈说景象的，或存案安排在黑名单有用期内新展开相关场外证券事务的，可向证监会陈说，提请证监会查办。
第二十条存案信息保存期应当不少于10年。协会应当依据监管需求，与证监会及其派出安排、相关自律安排进行信息同享。在合法合规前提下，协会可将存案信息向社会揭露，供大众有条件查询。
第二十一条协会作业人员应认实在行存案办理作业责任，不得徇私舞弊、玩忽职守或许成心刁难存案安排，不得违规走漏存案信息。协会作业人员违背本条及相关规矩的，协会应当给予纪律处分。
第五章附则
第二十二条协会依据需求拟定专项场外证券事务存案指引。中证安排间报价体系股份有限公司(以下简称“报价体系)担任场外证券事务陈说体系办理，并应针对不同场外证券事务拟定存案格局指引。存案指引和存案格局指引与本办法具有平等效能。
第二十三条存案安排在报价体系展开场外证券事务的，视同已在协会存案并完结陈说责任。
区域股权买卖商场办理安排、其他金融安排和从事金融事务的互联网公司从事本办法第二条规矩的场外证券事务的存案办理办法另行拟定。
第二十四条存案安排能够申请加入协会，成为协会会员。
第二十五条本办法由协会担任解说、修订。本办法自2015年9月1日起实施。
场外证券事务存案办理办法
第一章总则
第一条为标准、促进场外证券事务展开，依据中国证券业协会(以下简称协会)相关自律规矩，拟定本办法。
第二条场外证券事务是指在上海、深圳证券买卖所[微博]、期货买卖所和全国中小企业股份转让体系以外展开的证券事务，包含但不限于下列场外证券事务：
(一)场外证券出售与引荐;
(二)场外证券财物融资事务;
(三)场外证券事务的技能体系、挂号、保管与结算、第三方接口等后台和技能服务外包事务;
(四)场外自营与做市事务;
(五)场外证券中心介绍;
(六)场外证券出资咨询事务;
(七)场外证券财务顾问事务;
(八)场外证券生意事务;
(九)场外证券产品信誉评级;
(十)互联网非揭露股权融资;
(十一)场外证券商场增信事务;
(十二)场外证券信息服务事务;
(十三)场外金融衍生品;
(十四)证券监管安排或自律安排依据场外证券事务展开以为需求存案的其他场外证券事务。
第三条证券公司、证券出资基金公司、期货公司、证券出资咨询安排、私募基金办理人从事本办法第二条规矩的场外证券事务的，以及证券监管机关或自律安排规矩应当在协会存案的安排(以下简称存案安排)，应当依照本办法对其场外证券事务存案。
存案安排新设全资子公司从事本办法第二条规矩的场外证券事务的，应当作为改变事项报送相关信息，信息报送责任主体相应搬运。
第四条协会依据公平、公平、简洁、高效的准则展开场外证券事务存案作业。
承受存案不代表协会对所存案场外证券事务的出资价值及出资危险做出确保和判别，不能革除存案安排实在、合规、精确、完好、及时地发表场外证券事务信息的法令责任。
第二章存案条件
第五条存案安排展开场外证券事务应当契合下述要求：
(一)公司办理准则健全，决议计划与授权体系明晰，相关内部办理准则完好;
(二)具有与相关场外证券事务相适应的本钱实力、专业人员和技能体系;
(三)具有能够有用防备利益输送、不公平买卖、商场操作等行为的危险操控机制;
(四)具有完善的出资者教育和出资者权益维护措施;
(五)协会的其他要求。
第六条存案安排应当依照法令、法规、自律规矩或许合同约好，督导信息发表责任人及时、充沛、精确地发表场外证券事务信息与危险。制止隐秘相关信息，向出资者推介不恰当的事务。
第七条存案安排及其从业人员应当严守工作道德，制止以下行为：
(一)诈骗客户;
(二)利益输送;
(三)操作商场;
(四)不公平买卖;
(五)不正当竞争;
(六)躲避信息发表责任;
(七)其他违法违规行为。
第三章存案程序
第八条协会经过场外证券事务陈说体系接纳存案资料。
第九条存案安排应当于初次展开某项应存案事务之日起一个月内报送以下资料，完结该项事务初次存案：
(一)存案申请表和许诺函;
(二)场外证券事务说明书;
(三)场外证券事务相关内部办理准则，包含但不限于内部操控、危险操控、合规、出资者维护等准则;
(四)协会要求的其他资料。
存案资料应加盖存案安排公章或经存案安排法定代表人签字或签章。
场外证券事务已在监管安排或其他自律安排完结存案的，存案安排仅需填写存案申请表中的基本信息。协会规矩对某项事务存案有特别规矩的，从其规矩。
存案安排有多项事务应当存案的，应当分事务填写存案申请表、场外证券事务说明书。内部办理准则一起适用于多项场外证券事务的，只需在首项事务初次存案时报送一次。同一事务存在多方应存案主体时，各方应在协议中清晰约好一方为报送责任方。存案信息改变的，存案安排应于改变事项发作后下一期月报中报送相关改变信息。
第十条协会对存案资料齐备性、合规性进行审阅。审阅内容包含但不限于：
(一)存案资料是否齐备;
(二)场外证券事务是否存在违背证监会、其他相关政府部门及协会规矩的景象。
(三)存案安排展开场外证券事务是否契合本办法及法令、法规、相关自律规矩规矩的事务展开条件。
第十一条对初次事务存案，事务存案资料不齐备的，协会在接纳存案资料5个作业日内一次性奉告存案安排补正。协会未在5个作业日内提出资料补正要求或其他问题的，视为承受存案。协会对完结存案的存案安排场外证券事务在协会网站予以发布。
第十二条存案安排展开场外证券事务期间应实行以下陈说责任：
(一)存案安排应于每月10日前报送上一月场外证券事务展开规划、事务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券事务年度陈说，但相关内容已向监管安排或其他自律安排报送的在外。
(二)发作影响场外证券事务正常展开、或许形成出资者非正常严峻损失事情的，存案安排应于事情发作后及时报送严峻事项陈说。
(三)场外证券事务发行、到期、到期日改变或展期的，应当于发作后5个作业日内，报送相关状况陈说。进行改变或展期时，存案安排应当按有关规矩做出合理安排，不得危害出资者合法权益。
第四章自律办理
第十三条协会树立场外证券事务查看准则。存案安排及相关人员应对协会查看予以合作。
第十四条协会对场外证券事务出资者恰当性进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)存案安排是否已依照法令法规及自律规矩要求树立和实行出资者恰当性办理准则;
(二)存案安排是否对自行出售的产品的出资者危险承受能力进行过鉴别，出资者的危险承受能力与场外证券事务的危险等级是否匹配。存案安排是否与其产品代销安排做出出资者危险鉴别安排;
(三)场外证券事务营销推行资料是否客观、实在、精确，且不存在虚伪、误导性信息;危险提醒书是否针对性地提醒了场外证券事务的首要危险特征及其或许引起的结果，并经客户签字承认。
(四)存案安排是否向出资者发表过场外产品或服务的说明书等信息发表文件、公司与出资者之间或许存在的利益冲突以及有助于出资者了解、剖析和判别该项事务的其他信息。
第十五条协会对场外证券事务信息发表状况进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)场外证券事务信息发表的内容、方法、责任、和途径等安排是否清晰;
(二)信息发表责任人是否已许诺实在、合规、精确、完好、及时地发表场外证券事务的相关信息，确保没有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。
(三)场外证券事务信息发表是否按要求及时、充沛、精确。
第十六条协会对存案安排场外证券事务相关公司办理状况进行查看，查看内容包含但不限于：
(一)存案安排公司办理、决议计划与授权机制、内部操控准则是否与相关场外证券事务相匹配;
(二)存案安排是否具有与场外证券事务相应的本钱实力、专业人员与技能体系;
(三)存案安排从事场外证券事务过程中是否存在利益输送、不公平买卖、商场操作行为等，是否契合工作标准和据守工作底线等。
第十七条存案安排未按规矩进行事务存案和信息报送或查看发现其他违规景象的，协会可视情节轻重约谈其事务主管或首要担任人，并要求期限整改。
存案安排如期整改后应向协会提交整改陈说，经查看契合要求的，协会在5个作业日内予以承认。
第十八条协会树立场外证券事务黑名单准则(以下简称“黑名单”)，依据本办法规矩，将严峻违规的存案安排及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站发布并按规矩记入诚信体系。
(一)存案安排违背本办法第三条、第五条、第六条、第七条、第十二条、第十三条一次，且未按要求完结整改的，协会将其列入黑名单6个月;
(二)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩两次的，协会将其列入黑名单12个月;
(三)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩三次的，协会将其列入黑名单24个月;
(四)存案安排违背本条第(一)项中同一规矩四次以上的，或许违背其他规矩情节特别严峻的，协会将其永久列入黑名单。
存案安排一起违背上述多项规矩时，各项违规行为别离计次，不做兼并。
第十九条存案安排应于被列入黑名单后五个作业日内涵证监会指定媒体发布“危险提示布告”，并应在黑名单有用期内涵其官方网站场外证券事务相关版面一直公示该事务“危险提示信息”，且不得新展开相同场外证券事务。被永久列入黑名单的，存案安排应在维护出资者利益的前提下立即对已存在事务进行整理，确认整理方法、时限、事务接受及相关后续安排，且不得新展开相同场外证券事务。
被列入黑名单期满后，存案安排应就违规事项更正状况提交陈说。违背本办法第三条、第十二条未完结初次事务存案或继续信息报送的，存案安排应当依照本办法规矩程序完结相关事务存案或信息报送。
协会发现安排未经存案从事场外证券事务的，或存案安排存在应陈说未陈说景象的，或存案安排在黑名单有用期内新展开相关场外证券事务的，可向证监会陈说，提请证监会查办。
第二十条存案信息保存期应当不少于10年。协会应当依据监管需求，与证监会及其派出安排、相关自律安排进行信息同享。在合法合规前提下，协会可将存案信息向社会揭露，供大众有条件查询。
第二十一条协会作业人员应认实在行存案办理作业责任，不得徇私舞弊、玩忽职守或许成心刁难存案安排，不得违规走漏存案信息。协会作业人员违背本条及相关规矩的，协会应当给予纪律处分。
第五章附则
第二十二条协会依据需求拟定专项场外证券事务存案指引。中证安排间报价体系股份有限公司(以下简称“报价体系)担任场外证券事务陈说体系办理，并应针对不同场外证券事务拟定存案格局指引。存案指引和存案格局指引与本办法具有平等效能。
第二十三条存案安排在报价体系展开场外证券事务的，视同已在协会存案并完结陈说责任。
区域股权买卖商场办理安排、其他金融安排和从事金融事务的互联网公司从事本办法第二条规矩的场外证券事务的存案办理办法另行拟定。
第二十四条存案安排能够申请加入协会，成为协会会员。
第二十五条本办法由协会担任解说、修订。本办法自2015年9月1日起实施。