丹江口银监办加强四项措施深化银行业金融机构案件专项治理

为防备针对银行业施行的违法，促进辖区银行业金融机构安全运转，丹江口银监办在2008年安排全市银行业金融机构展开以“安全、调和”为主题的“金融安全年”建造活动，促进辖区银行业金融机构全年完成“零案子”的根底上，日前，就继续抓好案子专项办理作出全面布置，提出四项办法推动辖区银行业案子防控作业不断深化。
榜首，进步思想认识。要求各银行业金融机构充分认识继续加强和深化案子专项办理作业的必要性和重要性，深化汲取近年来全国发作的各类金融案子的经验，一直把案子防备作为一项根底作业常抓不懈。坚持作业重心下移，层层推动。活跃安排展开多种途径、多种形式的案子防备宣传教育活动。催促各金融机构高管人员深化基层、深化事务一线、深化重要部分，采纳单个沟通、团体座谈、训练学习、分析事例等方法进步全员案防认识，实在把职工思想认识一致到系统内的危险防备方针上来。
第二，加强危险排查。要求各银行业金融机构加大危险排查力度。经过事务部分上下办理条线的继续监督、事务系统的监控校验、过后监督部分的一致审阅，树立“人控、机控、制控”三位一体的案子办理立体结构，构成全方位的危险危险排查机制。要求各银行业金融机构强化对重大危险危险、突发事件、新事务范畴的危险排查。对简单诱发过错、发生危险的环节，简单呈现不同岗位勾结作案以及内外勾结作案的环节要点排查。金融监管部分再依据各行、社的排查施行状况及时安排监察。要求各银行业金融机构实在发挥内部审计的职能效果，树立独立的陈述道路、独立的人力资源办理和配套的查核机制，坚持内审部分与运营系统的相对独立性，充分利用辖内金融机构高管人员的离任审计和强准则假后的职责审计，打破惯例查看的程序化、形式化，加大突击查看频率，进步查看质量和有效性。
第三，完善准则系统。要求各银行业金融机构一直坚持“内控优先、准则先行”的办理准则，做到“有事务的当地有必要有准则掩盖，有准则的当地有必要有点评掩盖”，新事务拓宽有必要要有与之配套的内控准则，不能呈现内控盲点，保证准则建造对事务开展的支撑和保证效果。坚持实施准则在先、学习紧随其后、事务最终开办的形式，完成“一项事务一本手册，一个流程一项准则，一个岗位一套规则。”要求各银行业金融机构对照银监会提出的防备操作危险“十三条定见”、树立案子办理长效机制的“十项办法”、要点重视的“六个要点环节”以及完善准则联接和进步全体有效性的“十个联动”的具体要求逐个比对整理，依照适用性、操作性、系统性的准则实在完善各项案子防控准则。