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你好,证券分公司的工作人员,违规代客理财,正好总部的合规部过来,查到这件事了。但是这位工作人员,没有造成客户的任何损失,也没有客户投诉,没有造成任何影响。请问: 1,这位工作人员一定会被开除吗? 2,如果这位工作人员被开除,还可以去其他公司从事这个行业吗? 3,针对此事,有什么补救办法?

山东省-枣庄市 经济金融 2020-07-31 15:12:13
用户:183*****183
律师回复(2)
  • 回复于2020-07-31 15:14:35

    你好,如果没有造成损失和投诉,需要看公司内部规章制度是否有处理规定。建议和公司协商一下。

  • 回复于2020-07-31 15:15:52

    是否会被开除取决于公司的规章、规定和领导意见。应该是不影响去其它公司,但如其它公司不认可你的行为,也可能影响。赶紧写检讨,向公司承认错误,承诺以后不再犯,然后让自己的直接主管和上级主管帮忙求情,争取从轻发落。

    用户追问2020-07-31 15:37:14
    请问,我描述的这种情况,证券行业协会的是怎么规定的?
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